調研：外部董事有效履職的基本功

陳國慶

在交流談話過程中重視聽取各方面意見特別是少數人的不同意見，針對獲取的不同信息經過多次“否定之否定”的思考論證過程，更有利于自己以問題為導向，針對企業實際情況獨立分析思考，形成更為中肯、客觀的建設性意見，向企業管理團隊給出更多切合企業實際的管理實招

建立外部董事占多數的董事會是中國特色現代企業制度最重要的內容之一。外部董事是企業出資人機構派出的代表，一般情況下不在企業坐班。外部董事要切實履行好崗位職責，完整準確掌握企業情況非常重要，比較有效的方式就是調查研究；通過經常性調研，努力做到全面了解和準確掌握企業的基本情況、經營狀況、資源稟賦、文化特點等綜合信息，為高效履職、科學決策奠定堅實基礎。

調查研究是謀事之基、成事之道

調查研究一直是我黨的優秀傳統，是我們做好一切工作的基本功和重要前提。

偉大領袖毛主席曾經指出：不做調查沒有發言權，不做正確的調查同樣沒有發言權。

習近平總書記也強調：調查研究是謀事之基、成事之道，沒有調查就沒有發言權，沒有調查就沒有決策權。調查研究是獲得真知灼見的源頭活水，是做好工作的基本功。要在全黨大興調查研究之風。

我們經常講做工作堅持從實際出發，前提是要深入實際、了解實際，只有這樣才能做到實事求是。企業外部董事是企業董事會的重要成員，由于平時不在企業坐班，履職工作面臨的最大困難是“信息不對稱”問題，要科學、高效履行職責，首要前提是了解企業實際情況，而經常性深入企業開展調查研究是解決這一問題的最有效方法。

因此，企業外部董事到企業履職，一定要樹立積極主動的調研工作意識，要有計劃地經常開展工作調研，及時深入企業了解實際情況，并在此基礎上認真分析研究、深入思考形成獨立意見。調研是企業外部董事履職的最基本工作和需要長期修煉的基本功課。

調查研究要聚焦問題、把握重點

調查研究是企業外部董事的一項主要的日常工作。外部董事的履職調研涉及多項內容，需要根據任職企業所處的行業特點、企業年度工作計劃、經營和改革發展的重點難點問題、未來發展方向等具體情況，科學謀劃，分階段、有重點地開展，通過調研最大限度滿足履職決策工作的信息需要。

一是立足基本盤開展綜合調研。這是外部董事正常開展工作的基礎環節，主要目的是盡快了解和熟悉企業的基本情況。外部董事進入企業履職后，要及時安排這一類性質的調研活動，以較快的速度對企業形成一個系統的概念和總體印象。對于規模不大的企業，外部董事要在進入企業履職后的盡可能短的時間內，爭取對所有部門、二級單位的綜合調研實現全覆蓋；對于規模較大的企業，至少也要對總部核心部門、重要業務板塊、主要二級單位的綜合調研盡快實現全覆蓋。

二是抓住發展關鍵點開展工作調研。這是由點帶面“定戰略”、推動企業高質量發展的重中之重。對于需要董事會決策的重大改革、資產重組等關鍵事項，外部董事一定要提前思考，通過調研了解項目的背景、國家政策環境約束、上級機關和股東單位的工作要求、企業自身存在的困難和問題、干部職工的認知程度和心理期盼等信息，分析論證企業所提工作方案的科學性、合理性、適用性、有效性和合規性，獨立思考分析形成自己的意見和建議，確保企業改革重組各項工作的順利開展。

三是緊盯重點項目開展專題調研。這是外部董事在企業履職的重點內容，也是“作決策”職能的主要對象。對于企業需要董事會決策的重點投資項目，決策前外部董事一定要開展一定形式的專題調研，以充分了解擬投資項目的完整信息，包括項目涉及的國家發展規劃要求和產業政策、國資監管要求、企業自身發展規劃安排、市場和競爭對手情況、項目發展潛力前景、企業的財務狀況和資源稟賦狀況、項目可能潛在的風險、企業應對風險的內控措施等諸多內容，要在充分調研的基礎上認真審核項目可行性研究報告，理性判斷可研報告給出的結論意見，從而獨立思考形成決策意見。

四是強化“回頭看”開展評價調研。這是檢查董事會前期決策事項實施效果的必要環節，也是總結分析董事會決策質量、促進企業管理水平提升的必要工作。調研應主要聚焦項目實施情況與可研報告的一致性、項目的組織管理、建設質量、運營收益、未來發展前景等內容，通過項目實施后的再評估，檢驗項目決策前各階段工作的質量水平以及公司在項目建設、運營管理等方面的實效，分析查找存在的問題和不足，以促進董事會決策水平和公司經營管理能力的不斷提升。

五是謀劃未來發展開展前瞻性調研。這是企業董事會定戰略職能發揮非常重要的工作環節。國有企業是國家經濟發展的骨干力量，承擔有各自的主責主業任務，需要不斷做強做優做大，實現高質量發展。因此企業發展要認真謀劃、系統規劃，企業發展戰略要自覺服務國家戰略，工作中一定要全面弄清國家政策要求和重大決策部署安排。外部董事在調研過程中要系統了解國際國內行業發展趨勢、市場需求變化、技術發展方向和前沿水平、未來產業的主要潛在競爭對手、可能的合作伙伴和支撐力量等信息，結合企業自身實際情況進行綜合分析研判，科學作出決策。

同時，外部董事的調研工作也要注意做到以下幾個結合。

一是綜合調研與專題調研相結合。綜合性調研主要是了解企業基本狀況，同時可根據企業的總體工作部署和階段性重點工作安排，同步開展相關專題調研活動，針對性解決和處理履職過程中發現的問題和矛盾。

二是計劃調研與臨時調研相結合。在集中精力做好計劃內調研工作的同時，也可以把握有利時機，及時開展一些臨時性的調研工作。比如我身兼三家中央企業的外部董事，在履職過程中時常結合企業安排到某地履職、調研的機會，適時開展一些平時難以專門安排、但對履職工作非常有益的小型學習、調研活動，甚至結合A企業的履職機會就地見縫插針開展B企業某些小型專項的調研工作。

三是基礎調研和前瞻性調研相結合。調研工作一般情況下是針對某一具體工作而開展，在工作過程中我們可在重點關注具體專項工作的同時，兼顧企業發展的其他長遠課題，做到有機結合，更加積極主動地為企業經營發展統籌兼顧、當好參謀。

四是調查研究與解決問題相結合。把調研工作的出發點和落腳點放在探索企業改革發展的總體思路、有效途徑以及解決企業工作中出現的熱點難點問題上，不走形式過場、注重及時解決問題。

五是調查研究與提升能力相結合。通過調研拓展自己的工作視野、豐富專業知識、積累履職經驗、獲取更多真知灼見，借此不斷提高自身的履職能力和工作水平。

調查研究要務實深入、注重方法

調查研究的關鍵是要做深做實，達到預期目標。無論是通過審閱材料方式獲取信息，座談交流式了解情況，還是現場考察得到第一手資料，目的都是要能夠知曉企業系統完整的信息，掌握真實準確的情況。要做到這一點，工作態度和方法都至關重要。

一是要秉持謙遜務實的工作態度。無論是現場考察，還是集體會議座談或個人訪談交流，都要秉持謙遜務實的態度，要放下架子、撲下身子，誠心向企業同志學習請教。同時，調研中要始終充滿誠意，既要“身入”企業、更要“心到”企業，從思想感情上融入企業。只有讓企業的同志感到被尊重，讓他們看到調研者的誠心實意，他們才可能積極主動配合，放下顧慮、敞開心扉反映實際情況、提供真實信息。

二是要注重坦蕩真誠的溝通交流。外部董事在調研交談中要多以推心置腹的態度、換位思考的角度、交朋友的方式與企業的同志坦誠交流，拉近與交流者的心理距離。要盡可能多找一些一對一聊天談心的機會，這樣的方式更容易讓人感到輕松，也更容易聽到真話實話。在交流談話過程中要重視聽取各方面意見特別是少數人的不同意見，針對獲取的不同信息經過多次“否定之否定”的思考論證過程，更有利于自己以問題為導向針對企業實際情況獨立分析思考，形成更為中肯、客觀的建設性意見，向企業管理團隊給出更多切合企業實際的管理實招。

三是要樹立辯證系統的思維方式。通過審閱企業相關書面材料了解情況，一定要由表及里，看到材料文字背后涉及的相關問題；經常性延伸思考，從而產生更多深層次的疑問，為澄清疑問又會需要企業提供更多更深入的支撐材料；通過這一過程徹底把情況弄明白、把問題梳理清楚，形成系統的概念，從而看到事件的全貌。

四是要形成科學有效的工作方法。現場考察調研要事前做足功課、事中仔細觀察、事后及時總結。現在通信手段很發達，客觀上講，我們通過打電話、發微信、看材料、視頻開會也能了解很多實際情況，但這些方式畢竟隔了一層，沒有現場看、當面聽、直接問和“七嘴八舌”的互動來得真實鮮活。所以說，現場調研應該是企業外部董事最應該采取、也是最有效的獲取信息的工作方式。對于企業現場調研，我根據個人多年的企業工作實踐，探索形成了“調研七步走”的工作方法。

第一步：確定調研主題。每一次深入企業的調研工作，都要事先確定調研主題，圍繞主題形成調研工作提綱和希望了解的信息內容清單。

第二步：做足事前準備。在調研出行前，可先通過網絡等各種渠道收集調研對象的背景資料、調研主題所涉及的行業狀況和其他相關信息，形成一個粗線條的印象。

第三步：提前閱讀調研對象的匯報材料。現場調研交流時，臨時邊聽匯報、邊看調研企業的匯報材料是不容易完全消化的，因此需要有工作提前量。我的習慣做法是讓企業至少提前一天將相關匯報材料發給我，提前審閱材料相當于提前聽了一次預匯報，相對來說有足夠時間進行思考、消化，對一些重點內容更能做到提前心中有數。

第四步：梳理形成問題清單。前三步完成后，對調研對象就有了一個初步的印象，在此基礎上可針對企業匯報材料中沒有涉及或者描述不清、信息不完整的內容，以及自己在前三步工作后仍沒有完全弄明白的事項，梳理形成調研問題清單。

第五步：深入觀察聆聽。在企業現場調研過程中要逐一掌握自己想要了解的內容，及時澄清自己沒弄明白的事項，在聽匯報的過程中核實前期掌握的相關信息，在澄清問題的過程中更有針對性地深入了解企業情況。

第六步：開展個別交流。對于一些不便在座談交流會等公開場合講的信息，可以換一種方式，如私底下找一些同志個別聊聊天，盡可能從側面了解現象背后的歷史背景、實際困難、深層次原因等，這樣一來可對問題形成更客觀準確的判斷，所提建議也能更好地做到有的放矢。

第七步：及時做好總結。調研結束后，要及時整理收集到的相關信息和調研過程記錄，深入思考后形成自己針對項目和問題的建議意見方案，必要時形成調研工作報告。

調查研究要多聽少說、把準邊界

隨著國企深化改革的不斷推進，企業董事會建設日臻成熟有效，企業管理團隊對外部董事發揮的作用越來越重視，對外部董事在企業的履職工作也會給予足夠尊重。外部董事到企業調研，往往會有企業總部相關領導、被調研企業主要領導、分管領導及相關部門負責人陪同，企業也會詳細準備調研匯報材料，認真進行工作匯報，現場調研匯報后往往會希望外部董事發表一些指導性意見。

針對這種情況，外部董事一定要準確把握自己的身份定位。企業外部董事是企業戰略發展方向的制定者，也是重大問題的決策者，但不是企業生產經營的指揮員。因此，外部董事在調研過程中要盡可能做到多看、多聽、多思考、少發表意見，不宜在調研過程中直接對被調研企業提要求、作指示，否則可能會帶來企業管理工作的混亂，也會干擾企業的正常生產經營活動。外部董事即使在調研過程中與調研企業負責人交流觀點，也要注意強調調研過程中所談意見建議，僅僅是調研后的個人感悟體會，不作為工作要求，絕不干擾履職企業的日常工作部署。外部董事通過調研形成的相關意見和建議，最好是通過調研報告形式或者在企業董事會上向企業管理團隊提出，由他們分析研究后作出取舍、進行安排。

外部董事在企業履職調研，要切實做到多幫忙、少幫辦、不添亂，不要隨意發表可能與經營層不一致的觀點，更不要提一些額外的工作要求，要找準職責定位、把握好履職邊界，切實避免“過度履職”，努力做一名積極有為、助力不添亂的務實董事，為履職企業的高水平經營、高質量發展貢獻智慧和力量。

作者系中央企業專職外部董事