“四輪驅(qū)動(dòng)”聚集發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力

“單絲不成線，獨(dú)木不成林”始終是我對(duì)董辦工作最深刻的認(rèn)識(shí)。董辦成員同心協(xié)力，共同助力公司治理向善向優(yōu)和企業(yè)發(fā)展高質(zhì)高效，是中航沈飛董辦工作最鮮明的特色

中航沈飛股份有限公司（簡稱“中航沈飛”）是中國航空工業(yè)發(fā)祥地之一，被譽(yù)為“中國殲擊機(jī)搖籃”。公司于2017年實(shí)現(xiàn)核心軍工資產(chǎn)整體上市。伴隨著國企三年改革、改革深化提升、提升上市公司質(zhì)量及建設(shè)世界一流企業(yè)等一系列改革措施的深入推進(jìn)，公司董辦始終堅(jiān)持公司治理、信息披露、投關(guān)管理、市值管理“四輪驅(qū)動(dòng)”，持續(xù)發(fā)揮資本市場治理提升功能、資源配置功能和價(jià)值實(shí)現(xiàn)功能，不斷聚集發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。2019年至2022年間，公司累計(jì)向投資者分配現(xiàn)金紅利21.37億元，市值從300余億元最高增至1600余億元，持續(xù)位居中航系、申萬軍工行業(yè)上市公司前列，連續(xù)五年獲得上交所年度信息披露綜合評(píng)價(jià)A級(jí)評(píng)級(jí)，先后榮獲“中國上市公司金牛獎(jiǎng)”“中國上市公司主板價(jià)值百強(qiáng)獎(jiǎng)”“全景網(wǎng)投資者關(guān)系金獎(jiǎng)”“中上協(xié)董辦最佳實(shí)踐案例”“中國企業(yè)ESG金責(zé)獎(jiǎng)”“金圓桌獎(jiǎng)最佳董事會(huì)”等資本市場榮譽(yù)。如今，中航沈飛堅(jiān)持向航空為本、主業(yè)突出、產(chǎn)融結(jié)合、業(yè)績可期、值得信賴的龍頭上市公司定位邁進(jìn)，力爭在高質(zhì)量發(fā)展道路上邁入新臺(tái)階。

我擔(dān)任中航沈飛董辦主任以來，“單絲不成線，獨(dú)木不成林”始終是我對(duì)董辦工作最深刻的認(rèn)識(shí)。董辦成員同心協(xié)力，共同助力公司治理向善向優(yōu)和企業(yè)發(fā)展高質(zhì)高效，是中航沈飛董辦工作最鮮明的特色。

以大局為導(dǎo)向，把好治理“方向盤”

近年來，中航沈飛董辦圍繞建強(qiáng)治理機(jī)制、優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，持續(xù)推進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化，充分發(fā)揮董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”功能作用，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的保障。

將建強(qiáng)治理機(jī)制作為董事會(huì)運(yùn)作的基礎(chǔ)，通過加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、完善授權(quán)報(bào)告機(jī)制、強(qiáng)化董事會(huì)決議的跟蹤落實(shí)，持續(xù)完善以董事會(huì)為核心的現(xiàn)代治理機(jī)制，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展新基石。在將“兩個(gè)一以貫之”貫穿公司治理和深化改革的全過程中，我們著力推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合，通過將黨委“把方向、管大局、促落實(shí)”寫入《公司章程》，建立“雙向進(jìn)入、交叉任職”機(jī)制，全面落實(shí)黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理同頻共振；形成有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，我們建立了“制度+清單”的授權(quán)管理模式，在保持《董事會(huì)授權(quán)管理制度》《董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理制度》制度相對(duì)穩(wěn)定的同時(shí)，通過清單的動(dòng)態(tài)更新迭代，大幅提高決策效率。同時(shí)，按照授權(quán)不免責(zé)的原則，結(jié)合實(shí)際制定并優(yōu)化了《董事會(huì)工作報(bào)告制度》《總經(jīng)理向董事會(huì)報(bào)告制度》等，全面健全完善董事會(huì)授權(quán)報(bào)告機(jī)制。此外，我們還建立了《董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)及后評(píng)價(jià)制度》及《董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)臺(tái)賬》，來保障董事會(huì)決議能夠得到及時(shí)有效的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)事前有部署、事中有督導(dǎo)、事后有反饋的閉環(huán)管理。

將優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)作為董事會(huì)建設(shè)的抓手，通過配齊建強(qiáng)外部董事，發(fā)揮外部董事的專業(yè)性、獨(dú)立性，做好履職支撐與服務(wù)保障，提升董事會(huì)決策質(zhì)量，打造高質(zhì)量發(fā)展新引擎。我們致力于建設(shè)一支素質(zhì)優(yōu)良、專兼互補(bǔ)、結(jié)構(gòu)合理的外部董事隊(duì)伍。在公司目前的外部董事隊(duì)伍中，有4名獨(dú)立董事分別為法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、商學(xué)與管理學(xué)等方面的知名學(xué)者或從業(yè)專家；2名外部專職董事在上市公司管理、集團(tuán)管控等方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)；其余外部董事均為軍工領(lǐng)域?qū)＜遥以诤娇昭b備領(lǐng)域有多年科研管理經(jīng)驗(yàn)。這種結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了董事會(huì)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)多元化和能力結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性。在外部董事履職行權(quán)方面，我們探索建立了《外部董事召集人制度》《外部董事工作報(bào)告制度》及外部董事獨(dú)立表決事項(xiàng)清單，規(guī)范外部董事報(bào)告方式和報(bào)告事項(xiàng)，以促進(jìn)外部董事履職管理效能的提升。同時(shí)，為了保證外部董事全方位發(fā)揮專業(yè)、獨(dú)立作用，我們還定期編制發(fā)布《證券周報(bào)》《治理月報(bào)》《市值月報(bào)》《違規(guī)案例月報(bào)》《合規(guī)研究月報(bào)》等文件，確保外部董事及時(shí)深入了解公司發(fā)展改革、經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)情況，并定期組織外部董事開展專題現(xiàn)場調(diào)研。此外，我們也在持續(xù)健全外部董事履職支持體系，通過《公司董事問詢意見（建議）閱辦單》保證外部董事問詢建議事項(xiàng)及時(shí)有效落實(shí)，通過《外部董事履職臺(tái)賬》進(jìn)一步明確外部董事履職任務(wù)、量化外部董事履職時(shí)間。2022年，兼職外部董事平均履職時(shí)間達(dá)47天，專職外部董事平均履職時(shí)間達(dá)到70天，均超過國企三年改革考核要求。

以提質(zhì)為途徑，細(xì)耕信披“責(zé)任田”

在注冊(cè)制實(shí)施的大背景下，中航沈飛董辦圍繞夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、提升專業(yè)能力，持續(xù)開展制度體系建設(shè)與團(tuán)隊(duì)能力建設(shè)，為深化落實(shí)提高央企上市公司質(zhì)量、建設(shè)世界一流企業(yè)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

以提升合規(guī)意識(shí)、完善制度體系作為夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)的發(fā)力點(diǎn)。2018年，在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組后，為了盡快幫助公司適應(yīng)上市公司信息披露監(jiān)管環(huán)境，我們基于信息披露的核心要求，立即著手編制了《中航沈飛信息披露指南》，并持續(xù)三年進(jìn)行更新修訂。2021年年末，中國證監(jiān)會(huì)、上交所開始大批量修訂監(jiān)管制度，重構(gòu)監(jiān)管規(guī)則體系，我們緊跟最新政策變化，梳理形成了《證監(jiān)會(huì)規(guī)則體系研究報(bào)告》和《上交所監(jiān)管規(guī)則體系研究報(bào)告》，并對(duì)標(biāo)對(duì)表持續(xù)優(yōu)化、改進(jìn)信息披露內(nèi)容，接續(xù)修訂《信息披露管理制度》《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理辦法》《董事會(huì)秘書工作制度》等基礎(chǔ)實(shí)操性制度，充分保證信披文件全面、準(zhǔn)確、高質(zhì)量地適配新規(guī)要求。

以規(guī)范操作流程、培育業(yè)務(wù)素養(yǎng)作為提升專業(yè)能力的關(guān)鍵點(diǎn)。針對(duì)歷史上出現(xiàn)的個(gè)別更正、補(bǔ)充公告問題，我們從2021年開始，持續(xù)總結(jié)信披實(shí)踐常見問題，以治理文件、信披文件“零差錯(cuò)”為導(dǎo)向，實(shí)施了信披人員的梯隊(duì)培養(yǎng)與A、B角備崗，建立了治理與信披文稿的跨專業(yè)調(diào)崗與交互式內(nèi)核機(jī)制，創(chuàng)新設(shè)計(jì)《信息披露檢查要點(diǎn)表》，優(yōu)化信息披露內(nèi)核及保密審批程序，全面改進(jìn)提升董辦文件質(zhì)量。為了緊跟監(jiān)管導(dǎo)向、提升人員素養(yǎng)，我們接續(xù)引入專業(yè)分析工具，每月編發(fā)《上市公司違規(guī)范例動(dòng)態(tài)》《上市公司合規(guī)研究專題》，統(tǒng)計(jì)分析滬深兩市違規(guī)案例，專題研究上市公司證券合規(guī)事項(xiàng)。同時(shí)，為固化業(yè)務(wù)規(guī)則、工作流程及重要成果，董辦全員分工編制了《證券業(yè)務(wù)實(shí)踐手冊(cè)（第一版）》，參加上交所證券事務(wù)操作培訓(xùn)，并建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)年度臺(tái)賬，定期選派業(yè)務(wù)骨干參加中國上市公司協(xié)會(huì)證券事務(wù)代表分級(jí)培訓(xùn)、資本市場學(xué)院專題培訓(xùn)課程。由此，一支精通資本市場運(yùn)行規(guī)則和上市公司業(yè)務(wù)的專業(yè)人才隊(duì)伍得以淬煉成型。

以創(chuàng)新為抓手，拓展投關(guān)“工具箱”

中航沈飛董辦圍繞價(jià)值經(jīng)營與價(jià)值實(shí)現(xiàn)，持續(xù)創(chuàng)新開展多渠道、多形式的投關(guān)活動(dòng)，借助資本市場賦能企業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)投資者對(duì)公司價(jià)值及經(jīng)營理念的認(rèn)同，為打造具有強(qiáng)大競爭力和重大影響力的旗艦上市公司打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

持續(xù)探索投關(guān)新模式，多措并舉積極傳遞軍工投資價(jià)值。2018年以來，我們形成了“周動(dòng)態(tài)跟蹤、旬股東解析、月市值監(jiān)測、季分析總結(jié)”的市值監(jiān)測報(bào)告機(jī)制，及時(shí)向公司經(jīng)營層、治理層反饋投資者關(guān)注及股東變化信息。2022年以來，我們連續(xù)兩年積極響應(yīng)參加滬市主板業(yè)績說明會(huì)“制造領(lǐng)軍”主題周活動(dòng)，并通過主題宣傳片《蝶變2021》及《制勝2022》直觀地將企業(yè)形象、愿景使命及經(jīng)營成果傳遞給投資者。在2023年資本市場持續(xù)低迷的宏觀環(huán)境下，我們連續(xù)兩年舉辦“股東來了”之“‘中小投資者走進(jìn)中航沈飛活動(dòng)”，首次攜手鵬華基金舉辦了“2023年‘機(jī)構(gòu)投資者走進(jìn)中航沈飛活動(dòng)”。豐富多樣的投關(guān)活動(dòng)有力振奮了軍工投資情緒，公司已被資本市場譽(yù)為“中國戰(zhàn)機(jī)第一股”。

借助資本市場賦能企業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)，助推產(chǎn)業(yè)發(fā)展與市值增長良性循環(huán)。自2017年起，公司實(shí)現(xiàn)核心軍工資產(chǎn)整體上市，我們接續(xù)籌劃實(shí)施了首期與第二期限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，成為軍工總裝上市公司中首家實(shí)施股票激勵(lì)的公司。2023年8月，我們?cè)谥卮筚Y產(chǎn)重組配套募集資金項(xiàng)目完成結(jié)項(xiàng)的基礎(chǔ)上，發(fā)布了關(guān)于募集資金用于公司能力建設(shè)及日常經(jīng)營的提示性公告，擬通過向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金項(xiàng)目，進(jìn)一步增強(qiáng)公司資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。2019年至今，我們連續(xù)四年實(shí)施現(xiàn)金分紅，現(xiàn)金分紅金額持續(xù)提升，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金分紅21.37億元，以軍工行業(yè)“國家隊(duì)”的責(zé)任擔(dān)當(dāng)奮力提升投資者獲得感。近年來，公司業(yè)績持續(xù)穩(wěn)健增長，自實(shí)施重大資產(chǎn)重組以來，凈利潤年度復(fù)合增長率達(dá)32.70%，市值從三四百億元增長到千億元之上，逐漸形成以公司治理為“壓艙石”、以信息披露為“強(qiáng)引擎”、以投關(guān)管理為“組合拳”、以價(jià)值實(shí)現(xiàn)為“落腳點(diǎn)”的良性循環(huán)。

以黨的二十大精神為引領(lǐng)，面向“十四五”及中長期發(fā)展目標(biāo)，我們將持續(xù)圍繞上市公司質(zhì)量提升，積極對(duì)標(biāo)世界一流企業(yè)建設(shè)，以更加務(wù)實(shí)有力的行動(dòng)夯實(shí)基本功、做優(yōu)基本面，內(nèi)強(qiáng)質(zhì)地、外塑形象，打造成為航空為本、主業(yè)突出、產(chǎn)融結(jié)合、業(yè)績可期、值得信賴的軍工龍頭上市公司，在全面推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的偉大征程中貢獻(xiàn)沈飛力量。

作者系中航沈飛股份有限公司董事會(huì)辦公室主任、第四屆“董秘好助手”獎(jiǎng)獲得者

董秘薦助手

2022年，中航沈飛忠實(shí)踐行航空工業(yè)集團(tuán)“航空?qǐng)?bào)國、強(qiáng)軍富民”宗旨使命，持續(xù)發(fā)揮資本市場治理提升、資源配置和價(jià)值實(shí)現(xiàn)功能，連續(xù)第四年獲得上交所信息披露綜合評(píng)價(jià)“A”級(jí)，榮獲中國上市公司協(xié)會(huì)“2022上市公司董辦最佳實(shí)踐獎(jiǎng)”，市值站穩(wěn)千億元并位居兩市軍工行業(yè)上市公司前列。

公司董事會(huì)高度重視公司治理、信息披露和投資者關(guān)系管理工作，嚴(yán)格落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)、上交所各項(xiàng)法律、法規(guī)要求，公司治理日趨制度化、程序化、規(guī)范化。侯曉飛同志現(xiàn)任公司董事會(huì)辦公室主任，鑒于該同志忠實(shí)履職、勤勉盡責(zé)、表現(xiàn)優(yōu)異，同意推薦其為公司第四屆“董秘好助手”獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選候選人。

推薦人：李建

中航沈飛股份有限公司董事、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書

董秘好助手獎(jiǎng)評(píng)委點(diǎn)評(píng)

中航沈飛被資本市場稱為“中國戰(zhàn)機(jī)第一股”，從最近幾年的業(yè)績和資本市場的表現(xiàn)看，可謂實(shí)至名歸。尤其是公司治理基礎(chǔ)扎實(shí)，特色鮮明，治理有效，運(yùn)轉(zhuǎn)有序，連續(xù)五年獲得上交所信息披露綜合評(píng)價(jià)A級(jí)評(píng)級(jí)，實(shí)屬不易。

這期間，我們看到，敬畏市場、回報(bào)投資者的理念得到有力的貫徹執(zhí)行；我們看到，公司治理、信息披露、投關(guān)管理、市值管理“四輪驅(qū)動(dòng)”取得顯著的成效；我們看到，授權(quán)與報(bào)告制度清單有效落地，形成閉環(huán)。這里邊，董事會(huì)的重視是毋庸置疑的，董秘的溝通協(xié)調(diào)也是必不可少的，更重要的是董辦團(tuán)隊(duì)的落地執(zhí)行，侯曉飛同志作為董辦主任、董秘的好助手起到了不可替代的作用。由此可見，優(yōu)秀的公司治理一定能夠助推公司高質(zhì)量發(fā)展。

點(diǎn)評(píng)人：謝紀(jì)龍

中國中車原董事會(huì)秘書