EPC總承包模式下業主控制權影響因素探究

摘要：目前，我國EPC總承包模式下的工程實踐并未完全落實“交鑰匙總承包”，業主仍對質量安全有充分控制權。運用扎根理論對相關原始記錄進行匯總、整理及編碼，識別EPC總承包模式下影響業主控制權的六大因素，即“發包人要求”、資源博弈、投資管控慣性、利益驅動、安全保障和信任，構建EPC總承包模式下業主控制權影響因素模型，為合理分配業主和承包商控制權比例及提高承發包雙方的履約效率提供理論依據，對工程實踐具有指導意義。

關鍵詞：EPC總承包模式；扎根理論；業主；控制權；影響因素

0 引言

近年來，EPC總承包模式下業主和承包商間的糾紛案件數量高居不下，且主要分布在基礎設施投資較多的區域。EPC總承包模式是總承包單位按照與建設單位簽訂的合同，對工程設計、采購、施工等階段實行總承包的工程建設組織實施方式［1］。EPC總承包模式自20世紀80年代推行至今，業主與承包商通常在立項階段出現功能要求不明確、范圍界定不清晰等問題，引發與工作內容相關的任務沖突，延伸至工作過程中，產生雙方責任不明晰的問題，進而引發與工作方式相關的過程沖突，誘發關系沖突，造成惡性循環。鑒于此，業主并未實現真正放權，這制約了承發包雙方的履約效率和建筑行業的可持續發展。

本文運用扎根理論研究方法，從業主視角對EPC總承包模式下工程實施過程中控制影響因素進行分析及模型構建，為合理分配業主和承包商的控制權比例和提高承發包雙方的履約效率提供理論依據。

1 概念定義

1.1 控制權的內涵

控制權是指權利主體為實現效益最大化的目標，擁有可以自由支配的資源而又具有排他性行為的權利［2］。EPC總承包項目控制權是指業主為實現使用功能和價值交付而投入項目資源的權利集合，它具有多重含義，其中EPC總承包模式下的控制權主體是業主和承包商，目標是實現項目的使用功能和價值交付。

1.2 扎根理論的內涵

1967年，Glaser和Strauss提出“扎根理論”［3］，即把原始資料總結歸納為核心概念，對這些概念進行聯系建構并形成一種理論的質性研究方式。換言之，在閱讀和使用文獻的基礎上，把現實存在但不容易被注意到的行為模式概念化且自然呈現，從而進行社會過程的分析。扎根理論的操作程序主要包括對原始資料進行收集、整理及概念化，建立概念和概念之間的聯系并進行開放式編碼、主軸性編碼、選擇性編碼三級編碼程序，最后對結果進行飽和度檢驗。

2 研究方法和數據采集

2.1 研究方法

在EPC總承包模式下的工程實踐中，業主并未減弱對項目的控制。現有研究中，有關EPC總承包模式下業主控制權影響因素的量表開發或模型構建的文獻較少。而扎根理論是一種建立全新實質理論的質性研究方法，其核心思想是在獲取原始資料的基礎上建構新理論。本文基于前期資料收集，采用Charmaz建構型扎根理論研究范式，其強調理論的得出都是對被研究主題的一種解釋性圖像，建構型扎根理論的關鍵在于對資料的提問及與被研究者發生的互動行為［4］。

2.2 數據采集

扎根理論數據來源形式多元，本研究的原始數據分為兩部分：一是對行業相關工作者的深度訪談記錄；二是文獻資料。

（1）深度訪談記錄。對行業相關工作者進行深度訪談，要求訪談對象具備豐富的EPC總承包工程項目實踐經驗或理論知識。本研究受訪對象包括國內知名EPC咨詢公司管理人員、設計院技術管理人員、承擔工程總承包業務的律師工作者，共9名。對訪談內容進行整理后，形成第一部分原始數據。

（2）文獻資料。文獻資料的數據來源以CNKI數據庫為主，通過輸入“EPC總承包”“利益”“發包人要求”“信任”“安全”等關鍵詞進行搜索篩選，一共選擇27篇文獻用于編碼分類，形成第二部分原始數據。

3 范疇提煉和模型構建

3.1 開放式編碼

開放式編碼是資料分析的首要步驟。從深度訪談和文獻資料中選取不同的語句類別作為基礎數據，對無規律的數據篩選后進行概念化重組，經過編碼處理后，將原始資料記錄及相關范疇精煉歸類。經過整理后，訪談開放式編碼見表1，文獻開放式編碼見表2。

3.2 主軸性編碼

主軸性編碼是將深度訪談記錄和文獻資料的開放式編碼所得范疇進一步簡化，將含義相關的內容歸納為一類，刪除出現頻率低的語句，并不斷與相關專家進行討論與修改，在16個副范疇的基礎上，根據呈現的共同性得到6個主范疇，即“發包人要求”、資源博弈、投資管控慣性、利益驅動、安全保障和信任，見表3。

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼是在開放式編碼和主軸性編碼的基礎上加以選擇和整合，提煉出核心范疇，從而形成新理論的過程。在16項副范疇被劃分為6個主范疇的基礎上，確定“業主控制權的影響因素”為核心范疇。3.4 飽和度檢驗

當對業主控制權影響因素的識別不再產生新的影響因素時，可以暫停對原始資料的收集與整理工作。隨后，隨機挑選5篇文章，按照上述程序進行理論飽和度檢驗。若依然得到同樣的結果，則認為該理論已經達到飽和狀態。EPC總承包模式下業主控制權的影響因素模型如圖1所示。EPC總承包模式下業主控制權影響因素的作用機理主要體現在以下兩個方面：

（1）對結果的作用機制。“發包人要求”是業主控制權履行的基礎和前提；資源博弈、投資管控慣性為業主控制權履行提供有力保障；利益驅動是業主控制權落實的主要推動力；安全保障和信任分別為業主控制權的履行提供物質環境和人文環境。

（2）各因素之間相互影響。如“發包人要求”是資源博弈、投資管控慣性和安全保障發展的基石；資源博弈、投資管控慣性為利益驅動提供了物質支撐。總之，各元素之間相互作用、相互影響，共同影響業主控制權的履行。

4 業主控制權影響因素分析

4.1 “發包人要求”

EPC總承包模式下業主的最終目的是使用功能交付。盡管建立了業主預期性能標準、業主最低可以接受的性能標準及項目最低性能標準三重項目標準，但在工程建設過程中仍會面臨功能要求不明確、標準化程度低、個性化要求高等問題，需要對“發包人要求”進行細化。

“發包人要求”是EPC總承包從按“圖”向按“約”轉變的重要體現：一是對功能要求、工程范圍、時間要求、技術要求等內容進行了明確規定；二是對偏離的范圍和計算方法，以及檢驗、試驗、試運行的具體要求進行了闡述［5］。“發包人要求”既是工程總承包項目業主的目的，也是承包人履行義務的準繩，應成為準確界定承發包雙方權責的依據，同時也是定紛止爭的關鍵。“發包人要求”被認為是業主履行控制權的基礎與前提，當“發包人要求”包含的工程范圍、時間要求、技術要求定義不明確時，在項目實施階段業主應加強控制力度，旨在細化項目建設深度及削弱承包商機會主義行為，總體實現“發包人要求”的細化。

4.2 資源博弈

在EPC總承包工程項目交易活動中，對資源掌控的多少決定相對權利的大小，進一步影響承發包雙方資源博弈的程度［6］。業主和承包商在EPC總承包工程項目全生命周期建設過程中對資源的獲取交換及博弈過程主要體現為4個方面，即人力資源、技術資源、資金資源和信息資源。

根據強化理論，業主以往成功的資源博弈經歷與業主再次的行為活動呈正相關關系。由此可知，在4個維度的資源管理博弈過程中，業主掌握資源的廣泛性和深度性會影響合同談判及再談判時的籌碼掌控力度。總體上，資源博弈對業主控制權履行的深度和廣度具有顯著影響。

4.3 投資管控慣性

業主投資管控指業主把投資額控制在計劃之內，進而提高投資效益。其目的是降低前期業主投資估算不明確不具體、信息不對稱等造成的投資失控問題，避免給業主帶來利益折損風險。業主出于投資管控慣性，在EPC總承包項目合同簽訂前的立項階段進行投資管控定性、定量分析工作，對投資概算、招標控制價進行精準測算，為后續招標進行充分準備；合同簽訂后，在保證質量安全的前提下，力求縮短工期、減少各環節脫節帶來的費用增加，以獲得一件性價比高的工程產品。總體而言，投資管控是業主行使控制權的經濟支撐，是影響控制權不可或缺的重要因素。

4.4 利益驅動

在EPC總承包模式下的工程實踐中，承包商在品牌建設、資金及投標價格等方面產生了激烈的市場競爭，形成了以業主為主導的買方市場，造成了業主話語權的優先性及權威合法性，形成了業主對承包商的利益剝奪。此外，在EPC總承包模式下，業主和承包商均擁有自利偏好傾向，業主往往以自身利益最大化作為行為準繩。利益驅動為業主履行控制權提供了不竭動力，是業主多方位、深層次進行控制的關鍵。

依據《建設項目工程總承包合同（示范文本）》通用條款第17.2.3條的要求，業主對利益的驅動主要體現在降低合同價格、縮短工期及提高工程經濟效益三方面［7］：降低合同價格和縮短工期可量化程度高，對于這類顯性利益指標，業主的控制權具有即時性；提高工程經濟效益往往不能進行可量化度量，業主在考慮項目資源投入的前提下，對于其的控制具有滯后性。

4.5 安全保障

在EPC總承包模式下的工程實踐中，建設程序和實施過程混亂，掛靠、轉包、分包現象嚴重，導致設計不合理、施工現場安全保障力度弱，易引發經濟損失、人員傷亡等問題，產生不可估量的時間成本和金錢成本。安全保障的效果往往具有隱形性特點，是直接影響業主控制權的必要條件。

4.6 信任

在EPC總承包模式下的工程實踐中，業主之所以未對承包商放松控制權，從業主和承包商雙方關系治理的視角看，是因為在工程建設過程中物質資本與業主處于分離狀態，業主對承包商具有委托信任風險。隨著承發包交互增多、合作深入，雙方的信任水平呈波動變化：當業主與承包商信任度較高時，承包商履約積極性高，自主性價值維持甚至增值路徑被拓展，從而降低了業主的控制強度；當業主與承包商信任度較低時，雙方關系滿意度下降、承諾失效等情況易發生，增加了締約成本，降低了締約效率，從而導致業主的控制強度增強。

5 結語

本文從業主視角采用建構型扎根理論的研究方法，在識別業主控制權影響因素的前提下，構建了EPC總承包模式下業主控制權的影響因素模型。此外，為保障EPC總承包模式下真正實現“交鑰匙總承包”，業主可從以下3個方面完善治理：

（1）業主在項目初期明晰項目定位，減少因“發包人要求”不確定性而帶來的成本耗費和安全隱患。

（2）在質量安全方面，業主應建立責任到人細則及責任連帶制度，把責任細化到個人，同時相互間進行制約監督。

（3）在項目進程中，業主對風險轉移的同時也應讓渡部分潛在收益，這是業主為實現價值交付必須付出的，可增強項目風險抵御能力。

參考文獻

［1］徐丹.工程總承包概念的內涵及其與EPC、DB的辨析——以FIDIC合同條件為參考［J］.中國工程咨詢，2020（6）：56-62.

［2］葉曉甦，易朋成，吳書霞.PPP項目控制權本質探討［J］.科技進步與對策，2011，28（13）：67-70.

［3］GLASER B G，STRAUSS A L.The discovery of grounded theory：strategies for qualitative research［M］.London：Wiedenfeld amp; Nicholson，1967.

［4］賈旭東.衡量扎根理論的“叢林”、過往與進路［J］.科研" 管理，2020，41（5）：151-163.

［5］田芝強.房屋建筑工程總承包風險控制研究［J］.工程技術研究，2019，4（4）：209-210.

［6］王森浩，樂云.權力對建設項目績效影響實證研究［J］.軟科學，2014，28（5）：105-110.

［7］曹珊.解讀《建設項目工程總承包合同（示范文本）》［J］.項目管理評論，2021（2）：26-31.

PMT

收稿日期：2022-07-25

作者簡介：

李艷飛（1977—），女，博士，副教授，研究方向：工程項目治理與管理。

尚美晨（通信作者）（1995—），女，研究方向：工程項目治理與管理。