后海綿時代背景下基于SEM的海綿小區建設影響因素研究

摘要：基于海綿城市建設的后海綿時代背景，識別并構建由管理因素、經濟因素、社會因素、技術因素構成的海綿小區建設影響指標體系，并依據結構方程模型（SEM）分析各影響因素的權重和關聯性。研究表明：管理因素是源頭性主導影響因素，地方政府的推動力度、政府激勵政策等因素是影響海綿小區建設的關鍵因素。提出完善省、市兩級海綿城市建設管理體制政策、探索海綿城市建設激勵獎勵政策等6個方面的對策建議。

關鍵詞：海綿小區；后海綿時代；影響因素；SEM

0 引言

目前，我國30個國家級海綿城市試點城市順利通過驗收，城市內澇防控初見成效。然而，由于海綿體建設規模小、碎片化問題突出，部分已建成的海綿城市仍出現城市內澇問題［1］。2021年4月，財政部等三部委聯合［2］印發《關于開展系統化全域推進海綿城市建設示范工作的通知》，提出在部分城市開展系統化全域推進海綿城市建設，唐山等20個城市入圍，我國進入全域建設的后海綿時代。其中，海綿小區的建設，尤其是老舊小區的海綿化改造是全域系統化建設海綿城市中體量最大、建設難度最高的一個環節。因此，識別海綿小區建設的關鍵影響因素，提出針對性對策建議十分必要。

本文在文獻研究和調查研究的基礎上建立海綿小區建設影響因素指標體系；利用結構方程模型（SEM）分析各影響因素的權重和關系；提出推進海綿小區建設的激勵政策建議，為我國建立適應系統化全域海綿城市建設的長效機制提供理論參考。

1 海綿小區建設影響因素指標體系構建

1.1 海綿小區建設評估標準

海綿小區建設作為具體實施的建設項目，其發展情況主要體現為建設進度、建設質量和建設成本三個方面。同時，區別于其他海綿項目，小區居民的參與程度、配合程度、認可程度也極大地影響著海綿小區的建設。因此，小區居民認同感亦是衡量海綿小區建設發展的重要標準。海綿小區建設評估標準模型如圖1所示。

1.2 海綿小區建設影響因素識別

在中國知網、萬方數據庫等輸入“海綿小區”“海綿小區激勵政策”“海綿城市發展制約”等關鍵詞進行檢索，篩選得到61篇文獻，通過對文獻相關度篩選，最終歸納得到影響因素49個，形成海綿小區影響因素初始清單。

1.3 海綿小區建設影響因素指標體系構建

根據調研訪談反饋，對影響因素初始清單進一步凝練和歸類，最終歸納為技術因素、經濟因素、社會因素及管理因素4種影響因素類型，建立了由專業人才配備與素質等18個指標因素組成的海綿小區建設影響因素指標體系，見表1。

2 影響因素結構方程模型建立

2.1 問卷調研

為確保調研數據的客觀性，此次問卷調查的對象均為參與過海綿城市建設和具有相關行業背景的人員，涉及房地產開發公司、施工單位、高等院校、政府部門等單位。樣本人員組成情況表見表2。

問卷采用李克特7級量表設計，得分1～7依次表示影響因素的影響力，1表示影響力非常低，2表示影響力低，3表示影響力比較低，4表示影響力一般，5表示影響力比較高，6表示影響力高，7表示影響力非常高。共發放問卷271份，其中回收有效問卷217份，有效回收率為80.1%。

2.2 關系假設

根據表1中所識別的海綿小區建設影響因素進行結構方程建模，設置專業人才配備與素質等18個影響因素為測量變量，技術因素、經濟因素、社會因素、管理因素為觀測變量。為驗證結構方程模型SEM的合理性和有效性，提出以下9個理論假設：

H1：經濟因素對社會因素具有顯著的正向影響。

H2：管理因素對社會因素具有顯著的正向影響。

H3：管理因素對技術因素具有顯著的正向影響。

H4：管理因素對海綿小區建設具有顯著的正向影響。

H5：管理因素對經濟因素具有顯著的正向影響。

H6：社會因素對海綿小區建設具有顯著的正向影響。

H7：管理因素對海綿小區建設具有顯著的正向影響。

H8：技術因素對海綿小區建設具有顯著的正向影響。

H9：經濟因素對海綿小區建設具有顯著的正向影響。

基于上述關系假設，建立海綿小區建設影響因素關系結構模型，如圖2所示。

2.3 信度與效度檢驗

采用SPSS軟件對問卷進行信度分析，其中Cronbachs a系數=0.976＞0.9，說明問卷信度良好，檢驗可信。

采用SPSS軟件進行探索性因子EFA分析，從因子荷載矩陣熱力圖（截圖）（圖3）可以看出，技術因素的因子載荷系數最大值都在因子1，管理因素的因子載荷系數最大值都在因子2，海綿城市發展因素的因子載荷系數最大值都在因子3，經濟因素的因子載荷系數最大值都在因子4，社會因素的因子載荷系數最大值都在因子5，且載荷系數均大于0.4，共同度也大于0.4，說明問卷設計較為合理，不存在設計混淆等問題［3］。

通過進行KMO和巴特利特球形檢驗，KMO值為0.954＞0.9，巴特利特球形檢驗值在P=0上顯著，說明問卷數據之間相關性較高，效度水平良好，可以進行下一步分析。3 結構方程模型分析

3.1 數據分析

首先，利用探索性因子分析（EFA）檢驗測量變量與觀測變量之間的關聯程度，刪除因子載荷小于0.6的變量和交叉載荷高于0.4的變量［4］；其次，進行驗證性因子分析（CFA），驗證模型的適配度是否達到相應指標，當不達標時則需要采用修正指標MI對模型進行修正，從每一個一階CFA模型開始修正，再到二階CFA模型，最終使模型的整體適配度均滿足標準［5］。模型整體適配度見表3，修正后的結構方程模型如圖4所示。

3.2 路徑分析

根據影響因素結構方程模型，路徑系數越大，說明該影響因素對海綿小區建設的影響程度就越大。模型路徑系數表見表4。由此可知，組合信度CR均大于0.7，平均變異抽取量AVE均大于0.5，說明模型內部一致性較好，信度與收斂效度可以接受［6］。

計算結果驗證了技術因素、經濟因素、社會因素、管理因素對海綿小區建設的正向影響假設，驗證了因素之間的影響關系，其中，管理因素對經濟因素、經濟因素對社會因素、經濟因素對技術因素都具有顯著影響，進而得到海綿小區建設關鍵驅動路徑，如圖5所示。由此可見，管理因素是源頭性的主導影響因素。

通過計算各指標的路徑系數加權平均數，完成對海綿小區建設影響程度的量化分析。

測量變量權重計算公式［7］如下

Bj=Bi×Bij

Bi=Ai∑4i=1Ai

Bi，j=Aij∑dj=1Aij

式中，Bj為測量變量對海綿小區建設影響程度的最終權重（j＝1，2，…，12）；Bi為觀測變量對海綿小區建設影響程度的權重（i＝1，2，３，4）；Bij為測量變量與對應觀測變量的權重；Ai為觀測變量與海綿小區建設之間的路徑系數；Aij為各測量變量與對應觀測變量的之間的路徑系數。通過計算即可得到12個海綿小區影響因素權重，見表5。

3.3 影響因素權重分析

本文通過結構方程模型分析了海綿小區建設影響因素，由建模分析情況可知，海綿小區建設影響因素影響程度由大到小分別為：管理因素、社會因素、經濟因素、技術因素。

影響海綿小區建設的前5位關鍵因素分別為：地方政府推動力度，政府激勵政策，運營維護機制，直接經濟效益與投資回收期，小區現有建筑屋面、豎向設計及地下管線條件。

4 政策建議

4.1 完善省、市兩級海綿城市建設管理體制

進一步加強省級層面海綿城市統籌協調管理，成立海綿城市建設工作領導小組，設置專職辦事機構［8］，將海綿城市建設達標率納入政府績效考核體系，有效解決地方海綿城市建設動力不足問題。各市（縣）進一步完善工作管理機制，形成部門合力，明確住房和城鄉建設部、城管局、發展和改革委員會、水務局、交通運輸部等部門權責分工，理順審批環節，確保職責清晰。

4.2 探索海綿城市建設激勵獎勵政策

建立海綿城市項目財政補貼及獎勵政策，制定行之有效的稅收優惠政策方案［9］，創新海綿城市建設投融資渠道，營造良好社會環境，吸引社會資本參與海綿城市設施投資、建設和運營。

4.3 建立運營維護長效管理機制

制定海綿設施運營維護標準，規范海綿城市設施及監測設備巡檢、養護、維修等一系列工作流程管理，推進海綿城市智慧平臺建設［10］，規范海綿設施運營維護主體，建立長效管理機制，將海綿設施運營管理納入相關部門職責，將海綿設施運營維護實效納入績效考核系統［11］，保障海綿設施長效運行。

4.4 統籌建設資金利用

海綿城市項目多為非經營性項目，不產生直接經濟效益，這類項目可由政府作為實施主體。對具有一定經營收益的項目通過PPP模式吸引社會融資，通過“肥瘦搭配、整體打包”、政府適度讓利等方法，挺高企業參與積極性，打消其對投資和效益的顧慮［12］。同時，研究將雨水排放納入碳匯機制［13］，進一步提高企業預期收益，緩解政府財政壓力。

4.5 加強政府引導，動員開發商參與

建設海綿城市在內澇治理、生態修復的同時，極大地改善了城市生態和人居環境。要增進地產開發商對海綿城市建設效益的認識，以通過建設海綿小區帶動整片土地升值的方式，引導其積極進行海綿小區建設。此外，在土地出讓環節，將年徑流總量控制率、年污染徑流控制率等海綿城市建設指標列入土地出讓條件［14］。

4.6 堅持問題導向，靈活老舊小區的海綿改造

根據小區既有建筑屋面、豎向設計及地下管線條件和改造難度，實施分類分級改造，采取以解決小區內部積水內澇、雨污管道混接、水體黑臭為主的改造策略，將實現海綿小區其他指標列為輔助要求，同時認真研究改造范圍，做到因地制宜，問題導向［15］。

5 結語

本文結合后海綿時代的背景特征，從管理因素、經濟因素、社會因素及技術因素4個維度識別出12個海綿小區建設影響指標，再利用結構方程模型對各影響因素的權重和關聯性進行分析，發現管理因素對其他3個影響因素具有顯著的直接影響。在12個影響指標中，地方政府推動力度、政府激勵政策、運營維護機制、直接經濟效益與投資回收期等因素加權系數明顯高于其他指標，應列入重點解決的關鍵問題。通過提出完善省、市兩級海綿城市建設管理體制政策等對策建議，為地方政府出臺相關政策提供理論參考。

參考文獻

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收稿日期：2022-09-05

作者簡介：

王雷（1986—），男，副教授，研究方向：海綿城市。

張博杰（2001—），男，研究方向：海綿城市。趙濟霖（2001—），男，研究方向：海綿城市。劉劭兵（2000—），男，研究方向：海綿城市。劉佩暄（2001—），女，研究方向：海綿城市。劉伊凡（2001—），男，研究方向：海綿城市。