第三方物流承擔的合規風險及防范措施

Compliance Risks and Preventive Measures Undertaken by Third-party Logistics

HAO Jiayu" （Shiliang Law School， Changzhou University， Changzhou 213164， China）

摘" 要：第三方物流是現代物流行業發展的重要方向，但現行物流合規法律保障機制不完善，提供第三方物流服務時存在一定的合規風險。文章首先對第三方物流進行概念定義，分析供應鏈中的作用和職責，進而介紹第三方物流承擔的合規風險，包括合同合規風險、數據信息風險、合同履約風險和不可抗力風險等，并提出了針對性的合規風險防范措施，旨在促進物流行業的健康發展。

關鍵詞：第三方物流；合規風險；防范措施

中圖分類號：F272文獻標志碼：A

DOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2023.19.010

Abstract： Third-party logistics is an important direction for the development of the modern logistics industry， but the current legal guarantee mechanism for logistics compliance is not perfect， and there are certain compliance risks when providing third-party logistics services. This paper first defines the concept of third-party logistics， analyzes the roles and responsibilities of the supply chain， and then introduces the compliance risks undertaken by third-party logistics， including contract compliance risks， data information risks， contract performance risks and force majeure risks， and puts forward targeted compliance risk prevention measures， aiming to promote the healthy development of the logistics industry.

Key words： third-party logistics; compliance risks; precautions measure

0" 引" 言

第三方物流在現代供應鏈中扮演著重要的角色。它提供專業的物流服務，擁有豐富經驗和專業知識，通過先進設施、技術和運營流程提供高效、安全的貨物運輸、倉儲和配送服務。同時，第三方物流幫助企業降低成本，通過規模化運作、優化物流網絡和資源共享，提供成本效益更高的物流解決方案。此外，第三方物流還提供靈活的物流解決方案，能夠根據客戶需求進行定制化服務，應對需求波動和市場變化。除基本的物流運輸和倉儲服務外，第三方物流還提供增值服務，如訂單處理、包裝、標識、售后服務等，增強客戶滿意度和競爭力。綜上所述，第三方物流在現代供應鏈中具有重要地位和作用，推動供應鏈高效運作和企業可持續發展。它成為眾多企業的首選合作伙伴，為企業提供全方位的物流解決方案，助力企業提高運營效率和競爭力。

近年來，第三方物流在取得顯著成果的同時也面臨一些問題。國內外學者主要從經濟和管理角度對第三方物流的風險及防控措施進行研究，但在企業法律合規方面的分析相對較少。隨著跨境電商的迅猛發展，第三方物流的地位變得更加重要，同時也帶來了許多相關的法律合規問題。因此，加強對第三方物流合規風險的研究對于預防市場風險、保障第三方物流市場的可持續發展至關重要。

1" 第三方物流的定義和角色

1.1" 第三方物流的概念和演變

第三方物流（Third-party Logistics，簡稱TPL或3PL），也稱為委外物流、契約物流、物流聯盟等。2001年8月1日正式實施的《中華人民共和國國家標準物流術語》將第三方物流定義為由供方與需方以外的物流企業提供物流服務的業務模式[1]。第三方物流是獨立于生產和銷售企業的專業物流服務提供商，通過全方位供應鏈管理服務實現高效倉儲、運輸和配送。它能降低成本、提高效率、增強競爭力。范圍包括供應鏈規劃、采購、生產、分銷和售后物流，提供倉儲、運輸、訂單處理、庫存管理、包裝、信息管理和跟蹤等功能。綜上所述，第三方物流通過專業服務降低成本、提高效率、增強競爭力，在全球范圍內發揮重要作用。

第三方物流行業在全球經濟增長和供應鏈管理日益重要的背景下興起。競爭加劇，企業將物流外包給專業的第三方物流公司，以獲得更高效、經濟的解決方案。該行業經歷了幾個階段，從基本倉儲和運輸服務發展到增值服務如供應鏈規劃、庫存管理和信息技術支持等。電子商務的興起推動了第三方物流行業的進一步發展，滿足了快速配送、逆向物流和最后一公里配送等需求。全球化推動了跨國運輸、關務管理和供應鏈協調等服務的發展，幫助企業擴大國際業務并提升全球供應鏈效率。物流科技的快速發展為第三方物流行業帶來了創新和演進的機遇，提高了物流規劃、追蹤、預測的效率和可見性。總體而言，第三方物流行業已成為滿足企業需求的重要環節，為企業提供高效、可持續的物流解決方案，并將繼續適應新的挑戰和機遇，為全球經濟發展提供支持。

1.2" 第三方物流在供應鏈中的作用和職責

第三方物流在供應鏈中扮演著關鍵角色，通過提供專業的物流服務，幫助企業實現高效運作和優化。它負責物流管理和執行，包括倉儲、運輸和配送，確保物流流程的順暢進行。第三方物流通過建立高效的物流網絡和運輸體系，提供快速、可靠的貨物運輸服務，降低庫存成本、加速訂單交付，并確保貨物按時到達目的地。同時，它承擔著供應鏈協調和協作的職責，作為各環節之間的橋梁，協調供應商、制造商、分銷商和零售商之間的合作和溝通。通過信息共享、協同計劃和協調運作，第三方物流幫助優化供應鏈流程，提高效率和響應能力。此外，第三方物流還負責管理和優化物流信息流，提供物流數據和可視化報告，幫助企業進行供應鏈監控和決策。通過物流信息的收集、整理和分析，第三方物流提供準確的物流跟蹤、庫存管理和需求預測等服務，幫助企業實現精細化的供應鏈管理，減少風險和成本。綜上所述，第三方物流的作用和職責不僅是提供物流服務，更重要的是通過協調和優化供應鏈各環節，提高效率及靈活性和客戶滿意度，為企業提供專業的解決方案，加強競爭力，并實現可持續發展。

1.3" 第三方物流的合規風險概述

第三方物流在供應鏈中扮演著重要的角色，負責物流管理和運輸等關鍵任務。然而，它也面臨著一系列的合規風險，需要企業和第三方物流提供商共同關注和防范。

首先，合規風險涉及法律法規方面，包括貨物安全管理、運輸許可證要求和危險品管理等。第三方物流公司必須嚴格遵守相關規定，建立健全的合規體系，確保運營過程的合法合規。

其次，數據和信息安全是第三方物流面臨的另一個合規風險。第三方物流處理大量的客戶數據和敏感信息，如訂單信息和收貨人地址。加強信息安全管理，建立安全的數據存儲和傳輸機制，防范網絡攻擊和數據泄露，對于保護企業和客戶利益至關重要。

此外，供應鏈中的合規風險還包括環境保護和勞動法規等方面。第三方物流在倉儲和運輸過程中可能產生廢棄物和排放污染物，需符合環境保護要求，避免環境監管和處罰。同時，合理安排員工工時、提供安全勞動環境，保障勞動者權益也是重要的合規要求。

2" 第三方物流承擔的合規風險

2.1" 合同合規風險

第三方物流行業的合同合規風險是一個重要問題。隨著供應鏈的復雜性和全球化的提高，第三方物流企業與供應商、客戶及其他合作伙伴簽訂的合同數量大幅增加。這些合同涉及物流服務、運輸、倉儲、配送等多個環節，存在多種法律風險。首先，合同起草和解釋可能模糊，責任分擔和服務標準不明確，可能引發爭議和糾紛。其次，合同履行中的違約風險常見，第三方物流企業可能由于延誤、貨物損壞或未能按時交付等原因無法履行合同，導致客戶經濟損失甚至法律糾紛。此外，不完善的合同管理制度也增加了企業在合同履行過程中的風險。

2.2" 數字信息風險

隨著信息技術快速發展，第三方物流行業越來越依賴數字化信息系統來支持業務運作。然而，這也帶來了一系列的數字信息風險。第三方物流的數字信息風險主要包括數據泄露和信息安全風險、網絡攻擊和系統故障風險以及數字化信息準確性和完整性風險。第三方物流企業處理大量敏感數據，如交易信息和個人身份信息，如果未能妥善保護這些數據，可能導致數據泄露和信息被盜用或濫用的風險，損害企業聲譽和客戶信任。網絡攻擊和系統故障威脅可能導致信息系統癱瘓、數據丟失或被篡改，從而造成業務中斷和不良影響。此外，準確記錄和傳遞數字化信息的重要性也不可忽視，因為錯誤、丟失或篡改可能導致運輸和交付過程中的混亂和錯誤。因此，第三方物流企業需要加強信息安全措施，并確保數字化信息的準確性和完整性。

2.3" 不可抗力風險

第三方物流在服務履行過程中常受不可抗力因素影響，這些因素具有隱蔽性和不可預測性，阻礙了第三方物流企業的發展。不可預測的事故、貨物丟失和損毀、交通工具機械故障等風險威脅著物流運輸；倉庫火災、水澇風險以及人工搬運過程中的損耗和丟失，都導致了合規法律風險。這些不可抗力因素帶來的合規風險對物流行業具有潛在危害。

3" 第三方物流承擔的合規風險產生原因分析

3.1" 第三方物流自身缺乏風險防范意識

據統計數據顯示，大約40％的一線城市第三方物流企業意識到了合規法律風險預防的重要性，但未采取有效措施進行預防。只有約20％的企業認識到物流風險，并采取了實際措施。然而，仍有一些企業沒有意識到風險防范的重要性，未采取有效預防措施[2]。這些數據僅反映了一線城市情況，可以想象其他二、三線城市甚至四線城市的第三方物流企業風險防范意識更薄弱。缺乏風險防范意識必然導致法律風險事故的發生，給物流企業帶來巨大的名譽和經濟損失。

3.2" 第三方物流法律體系不完善

我國第三方物流行業尚處于混亂的初期階段，缺乏宏觀、間接、社會性的法律法規規范體系。現有的法律規范體系呈現微觀性和直接性特點，各個運輸部門存在獨立體系，缺乏溝通和協調機制。第三方物流企業在實踐中需要向各個運輸部門逐個申請，增加了經濟成本和負擔。同時，相關運輸管理部門的職權過大，容易濫用自由裁量權，缺乏有效的監管機制，制約了第三方物流行業的發展。建立更完善的法規規范體系和協調機制對于促進第三方物流行業的可持續發展至關重要[3]。

3.3" 第三方物流企業資金缺乏、工作人員風險防范意識淡薄

我國第三方物流行業已取得了顯著進展，合規法律問題逐漸受到行業重視。越來越多的企業，尤其是大型第三方物流企業，意識到了合規風險預防的緊迫性，并開始加強宣傳和解決合規問題。然而，由于資金不足或者工作人員的風險防范意識不強，很多公司放松執行防范合規風險措施，形式上重視合規而未能真正防范風險。因此，第三方物流公司的資金狀況和員工的風險防范意識淡薄是合規風險發生的主要原因之一。

4" 第三方物流承擔的合規風險應對措施

4.1" 增強第三方物流企業風險防范意識

在物流業務中，第三方物流企業充當中介角色，面臨著買賣雙方和合作伙伴的復雜合規關系。合規風險潛藏于每個經營活動中，且涉及的利益主體各不相同。因此，第三方物流企業應增強風險防范意識，特別是在具體業務活動中，始終保持警惕，并在每個環節做好風險合規工作[4]。首先，提前規劃業務工作，準備好合規風險防范措施，借鑒相關案例經驗，審查合同內容并重新梳理商業保險情況。其次，針對每個具體物流業務活動進行精確的風險管理和控制，成立合規風險控制小組，全面監管和監督合規風險。最后，及時回顧企業的主要業務流程，發現遺漏和可改進之處，為未來的業務活動積累經驗。通過這些措施，第三方物流企業能夠有效應對合規風險，確保業務的順利運行。

4.2" 建立健全物流法律規范體系

目前，第三方物流行業在法規合規方面面臨的最大問題是缺乏有效且完善的物流法律法規體系，這是導致第三方物流企業承擔風險的主要原因。目前我國的物流法律規范體系缺乏一致性，分散在不同部門中，缺乏統一標準，存在法律空白和交叉矛盾，這對第三方物流行業的發展造成了不同程度的阻礙。因此，積極推進國家物流立法進程，不斷完善當前的物流法律合規制度，提高其可操作性和層次性，是防范第三方物流行業不合規風險的重要措施[5]。這將為第三方物流行業創造一個良好且健康的合規環境，促進其可持續發展。

4.3" 加強員工培訓，提升法律合規素養

在物流合同簽訂過程中，第三方物流企業需要建立健全的風險預防措施，這需要具備高素養法律意識的員工。員工的法律素養直接影響第三方物流企業對法律風險合規的控制。為此，可以通過多種方式鼓勵員工參加法律職業素養培訓活動，邀請法律專業人士進行講座等。通過提升員工的法律職業素養，能夠有效增強員工的風險控制意識，從而確保第三方物流企業能夠合理制定和有效運用風險防控措施，推動其平穩、健康和持續發展。員工的法律素養提升將對第三方物流企業的法律風險防范起到積極的促進作用。

5" 結束語

在2010年至2023年期間，中國現代物流行業發展迅猛，但同時也面臨著各種法律合規風險，如合同風險、履約風險和數字信息風險等。只有第三方物流企業結合實際經營情況，快速增強風險預防能力，才能在激烈的市場競爭下實現平穩、健康可持續發展。隨著世界經濟一體化和數字信息科技的不斷發展與創新，現有的法律規范已不能完全滿足第三方物流行業的快速發展需求。因此，建立健全合規法律風險預防措施成為解決第三方物流行業風險合規問題的根本途徑。在國家法律層面，加強第三方物流行業立法至關重要，健全的法律法規為行業發展提供了法律保障。在行業層面，物流行業協會的監管作用發揮著重要的作用，特別是在法律監管不規范的情況下，物流行業協會的中介作用能夠彌補監管的不足。從企業內部來看，許多企業沒有獨立的法務部門，往往將一些法律事務外包給第三方機構。然而，這種外包行為不利于企業掌握內部最真實的信息，往往導致處理不及時的情況。第三方物流企業應緊跟時代發展步伐，成立獨立的合規部門，并增加資金投入，鼓勵監督合規風險，全方位提升專業素養以預防法律合規風險的發生。必須通過加強立法、發揮行業協會作用以及建立企業內部的合規部門，第三方物流企業能夠預防法律合規風險，實現平穩、健康可持續的發展。

參考文獻：

[1] 國家質量技術監督局. 中華人民共和國國家標準物流術語[M]. 北京：中國標準出版社，2001.

[2] 姚文玲. 第三方物流民商法律問題研究[J]. 中國物流與采購，2021（15）：49.

[3] 牟炳熹. 第三方物流的若干法律風險問題分析[J]. 中國物流與采購，2021（7）：46-47.

[4] 陸雪文，潘家坪. 我國第三方物流的現狀及發展對策[J]. 物流科技，2020，43（9）：88-89，105.

[5] 胡靜瑩. 淺析我國第三方物流監管的法律問題[J]. 中國物流與采購，2020（21）：78-79.