泰州市促進中小企業實施科技成果轉化研究

【摘" 要】論文立足泰州，通過問卷調查等把握泰州市中小企業科技創新及成果轉化實際，發現泰州以公司專利為主，占比達85%，且集中在金屬制品、通用設備制造和專用設備制造業。同時通過調查發現泰州市半成企業意識到自身創新能力弱，但并未考慮增加技術改造和創新投入。30.41%的被調查企業提出缺少高端科技人才，從事生產的技術人員素質低。此外還存在科技中介服務質量不高、成果科技含量不高、成果轉化政策宣傳力度不夠等問題。

【關鍵詞】中小企業；科技成果轉化；科技創新人才

【中圖分類號】F276.3；F273.1" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文獻標志碼】A" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文章編號】1673-1069（2023）11-0060-04

1 引言

泰州市位于江蘇省中部，是長江三角洲中心27城之一。一直以來，泰州堅持把科技創新擺在發展核心位置，多措并舉致力促進科技創新及成果轉化。這些舉措獲得了一定成效，在《中國城市創新競爭力發展報告（2018）》中泰州排名第53位。但在江蘇省內，排名仍顯靠后，在科技成果轉化方面尚有專利質量不高、技術產權交易不活躍、轉化率低等不足。

因此立足泰州，把握全市中小企業科技創新及成果轉化實際，探究科技成果轉化的制約因素，提出改進原則和方向，對推動泰州產業轉型升級、提升經濟核心競爭力具有重要意義。

2 泰州市中小企業科技成果轉化現狀

2.1 中小企業發展現狀

根據工業和信息化部、國家統計局、國家發展改革委等部委印發的《中小企業劃型標準》，泰州市中小企業約有54 700多家，其中數量最多的是科學研究和技術服務業（見表1），其次為批發零售業，然后為制造業，數量結構與江蘇省整體水平大體相似。比較而言，泰州制造業類中小企業相對更多，而租賃和商業服務業以及信息傳輸、軟件和信息技術服務業等現代服務業和新興產業類企業數量偏少。

科技類中小企業方面，泰州共有約4 000家，近7成為金屬制品、通用設備制造和專用設備制造等制造業企業，超2成為各類研究和試驗發展企業。

高新技術企業方面，目前，全市已有398家入庫企業被認定為國家高新技術企業，這些企業都擁有各自的研發成果和專利優勢。根據統計數據，2020年專利申請數達9 576件，其中發明專利數為2 567件，占比26.8%；有效發明數為6 928件，占72.3%；已被實施專利數為4 192件，占43.8%（見表2）。

2.2 企業研發成果知識產權現狀

2021年，泰州市獲得國家專利1 511項，專利數量增長率為7%，近年（2015-2021年）的平均增長率達到19%。其中公司專利占85%，高校專利占4%，科研機構專利占3%，個人專利占7%。共有揚子江藥業、國電泰州、星鑫分離設備制造、永昊高強度螺栓等580家企業獲得專利，企業平均專利數為2.2項（見圖1）。

從專利小類來看，2021年泰州市專利數量較多的技術小類是分離、醫用或梳妝用的配制品、焊接及熱切割、水處理、化合物或藥物制劑、金屬組合加工及萬能機床、一般清潔、機床、磨削或拋光、管子或管接頭、運輸或貯存裝置、測試或分析材料，專利數量均超過或達到了31項。結合優勢指數可見，泰州市在金屬加工等方面具有較強的技術壟斷優勢。

從專利技術領域上來看，泰州市在成型加工作業、分離和混合加工作業、建筑和采礦、農業和食品、一般機械和武器、化工技術領域上獲得了最多的專利，超過或達到92項。其中，成型加工作業技術的專利數量高達332項，成為泰州市專利實力最強的領域。但在計算機接口、控制器和運算器（CPU）、信息存儲、基本電子電路、數字信息傳輸、計算機一般零部件等領域，泰州市的專利占比相對較低，不到0.01%，處于相對劣勢地位。

2.3 科技活動機構和人才隊伍發展現狀

泰州市工業企業從事科技活動的機構逐年增加，2011年規上工業企業設立研發機構數為414個，2020年發展到1 153家，10年間最高時達到1 472家，年平均增速為17.85%。泰州市從事科技活動的機構人員數量也持續增長，從2011年的14 914人增長到2020年的24 822人，2011年以來平均增長速度為6.64%。其中博士和碩士畢業人數為2 165人，占總數的8.72%。2020年全市規上工業企業Ramp;D人員為2.69萬人，比2015年增加了6.89%。

為吸引優秀科技創新人才，泰州市委、市政府組織開展“科技·人才活動周”“企業院校行”“專家園區行”“技術專家巡診團”等各類產學研對接活動，僅2021年開展約106場次，達成科技合作項目211項。同年舉辦中國（泰州）醫藥、國際化工及新材料、裝備高層次人才創新創業大賽和“智創泰州”科技創新創業大賽，吸引高層次科技人才1 000余名，優質項目435個，促使一大批科研“種子”在泰州企業生根開花。

2.4 研發和轉化經費投入現狀

泰州近年來不斷加大創新政策供給，全面激發創新動能。從2010年到2020年10年間，泰州市科學技術支出規模從4.38億元不斷增長，最高達到17.75億元，增幅達到305%，占財政支出的比重從1.26%增長到近3%。“十三五”期間，泰州規上企業Ramp;D支出占GDP的比例逐年增長。推動科技成果轉移轉化方面，泰州市設立了企業重大技術攻關專項資金、重大科技成果轉移轉化專項資金、農業和社會領域科技創新專項資金、產業技術創新聯盟建設獎勵、產學研合作專項資金等多項支持政策。自江蘇省科技成果轉化專項資金實施以來，泰州市積極組織企業成果轉化項目申報，僅2022年就有兩個項目獲得該專項資金2 500萬元。

2.5 企業科技成果轉化政策環境現狀

為激勵企業開展科技成果轉化，規范政府部門對企業科技成果轉化的管理和協調，泰州市制定了多部專門的政策法規，包括《泰州市標準創新獎管理辦法》《泰州市科技計劃項目管理辦法》《泰州市科學技術獎勵辦法》等，提供了較完善的政策環境，有效促進了科技創新及成果轉化。例如，泰州市設立科學技術獎，每年評出40～50項科技創新獎，對具有技術創新優勢、科技成果轉化優勢的企業授予市政府表彰，顯著提高企業研發熱情，也對其他企業、高校等科技創新部門起到激勵作用。此外，江蘇省級以上科學技術獎、科技計劃項目資金等支持企業成果轉化的項目，也對泰州企業科技成果轉化發揮了良好的政策激勵作用。

3 泰州市企業科技成果轉化面臨的主要問題

3.1 企業創新主體意識不強

泰州各類科技型企業約4 000家，僅占中小企業總數的7.1%。而大多數企業未設置自主研發部門，未組建專門技術隊伍，未設立研發項目資金，沒有科技成果，更談不上有效轉化為生產技術。從“泰州市科技創新綜合服務平臺”統計數據發現，平臺促成的技術交易，近8成為金額100萬元以下的合同。顯然，大多數中小企業購買的都是較為成熟的成套技術和投入少、見效快的適用性科技成果。

另外，一直以來中小企業外部融資渠道較少。因規模小、抗風險能力低等，中小企業通常達不到銀行等金融機構的貸款條件，泰州市金融機構在科學研究與技術服務方面的貸款數額較低，占總貸款的比重約為0.3%，惜貸現象嚴重，且全市科技風險投資活動較少，活躍度低。

3.2 創新成果科技含量不足

從授權的專利情況來看，94%為實用新型和外觀設計，科研發明類專利僅占6%。而發明專利是衡量一個地區科技創新能力的重要指標，是對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案，技術價值較高。

從專利技術領域的數量構成上來看，泰州市獲得的國家專利集中在成型加工作業、分離和混合加工作業、建筑和采礦、農業和食品、一般機械和武器、化工技術等領域。但從泰州市企業發布的技術需求來看，則集中在機械、新型材料、醫藥與醫療、化學化工等行業。可見泰州本地的科技成果供求方面行業結構不完全匹配，目前“泰州市科技創新綜合服務平臺”上還存在許多技術需求未找到合適的科技成果進行解決和轉化。從整體來說，泰州科技成果的市場化程度不夠，存在科技成果供需結構不匹配。

3.3 企業創新人才匱乏

泰州規上工業企業Ramp;D人員占企業總用人數比重約8.64%，而全省平均水平約12%；占各類專業技術人員62.6%，低于82.29%的省平均比例；泰州每個研發機構從事Ramp;D活動平均人數為32人，省均比例為57人；2021年全市各類技術人員數量全省排名偏后，占泰州從業總人數2.31%，低于全省2.72%的整體水平。

泰州高層次的企業創新型人才和高技術領軍型人才也較為缺乏，全市獲評江蘇省“雙創團隊”，及江蘇省“雙創人才”的研發團隊和個人數量均較少。企業科技成果和專利的數量和質量也低于全省平均水平，2021年全市企業專利受權量為25 302件，占全省的3.95%，居全省第九。其中發明為1 538件，占全市專利授權量的6.08%，全省排名第十二。

3.4 科技中介服務質量不高

泰州市科技成果轉化信息平臺——“泰科易”網上技術交易平臺于2019年升級為泰州市科技創新綜合服務平臺，為區域內的企業、專家、高校、科研機構和科技服務機構等創新主體，提供資源展示與查找、技術評估與交易等功能。該平臺多年來不斷完善，信息發布和交易較為活躍，在加速科技成果轉化中發揮了重要作用。

但泰州市科技中介服務組織不夠健全、不夠完善。泰州市現有科技中介機構大部分從屬于政府部門，運行機制不靈活，專業化水平低，市場經驗不足，泰州約有12 000多家技術推廣服務、知識產權服務、科技中介服務等服務機構，但普遍規模較小，業務開展不活躍。其中有專利信息的僅有500多家機構，占全部科學研究和技術服務業企業比重約4.9%，而江蘇省整體水平為12%。

科技中介隊伍素質也有待提高，高素質的既懂管理又懂法律、既懂技術又懂市場的科技中介人員非常匱乏，科技成果推廣人員、企業技術人員、科技中介人員等的能力和素質需進一步提高。

3.5 成果轉化政策環境有待優化

為了解泰州中小企業創新能力、科技成果轉化等方面的情況，文章向醫藥高新區90家企業發放了調查問卷，收回80份有效問卷。調查結果顯示，近半成的企業都認為自身創新能力較弱，產品市場競爭力不強。

主要的外部影響因素方面，25%左右的企業選擇了稅費負擔過重，不了解、未享受過科技成果轉化稅收政策減免；30%的企業表示對成果專利等方面的申請和交易規則以及相關政策不是特別清楚；部分企業較少與科技部門接觸，取得的成果專利，也沒有向科技局等科技管理部門申請專利資助。泰州市促進科技成果轉化相關政策中提到的一些貸款、土地征用、風險資金補助等優惠政策，在實際落實過程中存在偏差，企業未能正常享受到應有的優惠。整體來說，泰州市鼓勵和支持科技成果轉化方面的政策有待進一步完善，科技管理部門在科技成果轉化政策宣傳和培訓方面要持續改進方式方法，提高宣傳力度和培訓普及率。

4 泰州市中小企業科技成果轉化對策與措施

4.1 增強企業科技創新主體意識

創新是引領發展的第一動力，企業只有擁有更多的知識產權、實施更多的成果轉化項目才能在競爭中處于優勢地位。

一是加強企業經營者科技創新觀念培養。開展企業家能力提升培訓、企業家交流論壇等活動，充分利用新聞媒體樹立宣傳科技創新典型企業，強調科技進步、科技創新對企業發展的重要意義和作用。二是引導企業開展科技創新項目申報。科技管理部門要履行好自身職能，承擔起組織企業開展科技成果轉化等項目申報的倡導者責任，培養企業尤其是科技型企業的知識產權意識，并利用稅收、獎勵、免費培訓等政策促使中小企業提高科技開發和成果轉化的經濟投入及技術能力，充分發揮企業科技創新主體作用。

4.2 提高科技成果先進性和實用性

科技成果唯有充分結合市場，才能煥發長久生命力。具備先進性和實用性的科技成果，一定是以市場需求為導向，并結合及時有效的信息研發出的果實。這方面可以從以下幾點入手：一是加快科研體制改革，提高科研運行機制的市場導向性，引入科技獎勵制度等市場機制調節和引導科研的各個環節，促進科技與經濟結合；二是支持產學研各方緊密合作，鼓勵產學研各方通過聯辦企業、共建研發機構、共建中試基地等形式，逐步構建利益共享、風險共擔的新型合作機制，不斷研發“市場導向”的科技成果；三是增大產學研合作的投資力度，建立“市重大科技成果轉化專項計劃”等，圍繞省科技成果轉化專項資金項目申報指南支持方向，協調各方力量聯合攻克關鍵技術難題，并對項目實施中標單位進行重點扶持。

4.3 重視科技人才培養與引進

一要加強復合型人才培養，可定期或不定期開展中小企業企業家及科研人員專項培訓班，培訓經營和技術等多方面技能，增強人員綜合能力；二要制定專項人才政策，可設立科技成果推廣獎等激勵政策，營造積極氛圍，鼓勵、調動科研人員多多從事科技成果轉化工作，建立科技成果轉化人才支持保障體系；三要解決科研、生產兩張皮的問題，鼓勵高校、科研機構研究人員與企業管理人員、技術人員相互交叉任職，如高校、科研機構人員到企業擔任技術顧問，企業人員到高校擔任客座研究員、行業導師等，雙方建立長期伙伴關系，互通信息，共同發展。

4.4 完善成果轉化服務體系

企業在經營過程中首先會側重于生產，強調產品市場化，然后開始逐漸重視科技創新，提高產品競爭力。因此，很多企業目前自身尚不具備足夠的創新能力和研發水平，需要從企業外部獲取所需的科技成果。科技成果的有效匹配和交易要求政府、科技局等相關部門完善成果轉化服務功能，減少科技成果交易市場摩擦，促進科技資源合理配置，提高成果轉化要素使用效率。

一是完善泰州市科技創新綜合服務平臺建設，充分發揮“官方平臺”聯絡溝通作用，開發平臺移動客戶端，提高企業使用體驗和便利度，增加平臺注冊數和使用量，打造成廣覆蓋、多信息的科技成果轉化促進“明星”網絡；二是加強科技中介機構建設，包括整合全市科技中介資源，建立并完善中試基地、企業孵化器等公共技術設施，開展技術經紀人培訓活動，增強科技中介服務能力，常態化企業、高校、中介機構交流論壇，暢通科技成果供需對接渠道，提高成果適用性；三是引導科技服務機構入駐，對到各產業園區開辦分支機構的科技服務機構給予運行補貼，形成成果轉化規模效應，鼓勵服務機構開展包括成果轉化項目托管、委托開發、項目引進等在內的科技綜合服務，便捷企業實施科技成果轉化。

4.5 加強科技成果轉化政策宣傳

首先，科技管理部門要充分發揮政策引領作用，加大宣傳力度和效度，可以制作生動有趣的微視頻，或者舉辦科技成果轉化的優秀成果評選活動，總結宣傳經驗做法，充分發揮優秀典型示范作用，調動企業推進科技成果轉化的積極性；其次，深入企業走訪調研，充分掌握第一手數據，開展“民企大走訪”“千崗走千企”“百人千企”等調研走訪活動，了解制約企業科技成果轉化的瓶頸和障礙，梳理共性問題及重要問題，制定精準的培訓課程，增加企業對相關政策措施的理解深度；最后，加大對相關政策貫徹落實情況的監督力度，明確政府及相關部門職責，強化科技主管部門作為科技執法主體的作用。

4.6 拓寬企業融資渠道

首先，發揮科技成果轉化專項資金作用，繼續重視政府對科技成果轉化的投入力度，設立中小企業發展專項資金，加強各類科技成果轉化計劃項目管理，篩選高質量的項目進行資助，提高專項資金使用效率；其次，激勵企業積極增加科技投入，創新市級科技獎勵方式，有序增加獎勵資金規模，充分發揮財政、稅收、科技創新券等政策的激勵作用，積極引導推動企業轉變認識、更新觀念，努力提高科技成果轉化積極性和科技投入；再次，深化金融體制改革，充分利用國家金融改革示范區優勢，完善企業科技成果、技術產權交易等信息記載，推動企業專利管理規范化，降低信息不對稱性，減少金融機構對中小企業融資的諸多限制；最后，建立和完善風險投資新機制，擴大泰州市風險投資基金資本規模的同時，開展創新項目路演、科技成果宣介等活動，采取入股、合作、引資等市場經濟手段廣辟資金渠道，暢通社會和民間資金進入風投領域的途徑，并積極創造條件，為具有一定規模的企業提供在科創板等市場上市融資的機會。

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【基金項目】2023年度江蘇省高校哲學社會科學研究項目，項目編號2023SJYB2292。2021年泰州市軟科學研究計劃項目，項目編號RKX2021047。

【作者簡介】盧靜（1989-），女，江蘇泰州人，講師，研究方向：資本市場。