淺談如何提高科技型中小企業申報科研項目的能力

【摘" 要】為支持科技型中小企業加快創新發展，有效降低科研成本，論文基于科研項目申報的實戰經驗，介紹了科研項目的分類，從科研管理角度出發，在提升企業軟實力、優化申報流程、與科研院所建立合作關系等方面積極探索提高科技型中小型企業科研項目申報質量的途徑和措施，對科技型中小企業提高項目申報成功率給予幫助。

【關鍵詞】科技型中小企業；科研項目；項目申報

【中圖分類號】F276.44；F273.1" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文獻標志碼】A" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文章編號】1673-1069（2023）11-0070-03

1 引言

近十年來，中國的科技事業經歷了巨大的變革和發展，中國已經成為一個創新型國家，并且正在走出一條從人才強、科技強到產業強、經濟強、國家強的創新發展之路。創新將繼續成為中國發展的重要驅動力，為實現經濟的可持續增長和國家的長久繁榮作出貢獻^[1]。在這一過程中，企業逐漸在創新引領、科研投入、人才培養、成果轉化和經濟增長等方面逐步發揮主體作用，科技部統計數字顯示，在我國2021年全社會研發投入中有76%來自于企業。企業作為推動科技創新、經濟增長和社會發展的主力軍，創造了大量的就業機會和稅收收入。其中，中小企業創造了全國70%的GDP，提供了80%的就業崗位^[2]。

現如今，高新技術的發展是推動社會經濟形態的重要力量，公開數據顯示，2022年我國的高新技術企業已經增長至40萬家，科技型中小企業約45萬家。科技型中小企業是最具活力、最具潛力、最具成長性的科研創新群體，擁有技術領先和市場敏感屬性，已經成為國家科技創新體系的重要組成部分。

現階段，為更好支持科技型中小企業加速創新發展，助力實現產業基礎高級化和產業鏈現代化，各級政府努力營造公平、激勵、集聚的良好發展氛圍，圍繞解決中小企業面臨的突出問題，為其制定了各種基金、專項資金和計劃等扶持政策，引導和鼓勵企業積極開展科研項目立項、參與項目申報，為中小企業提供有針對性的資助和扶持，降低了企業研發的風險和成本，為我國科技型中小企業的發展壯大不斷注入新的活力。

2 科研項目申報分類

科研項目申報總的來說有兩個大類：平臺及資質榮譽認定、基金及專項資金和計劃申請。

2.1 平臺認定及資質榮譽認定

平臺認定等級分為三級：國家級科研平臺、省級科研平臺、市級科研平臺。

國家級包括國家實驗室、國家重大科技基礎設施、國家重點實驗室、國家工程實驗室、國家技術創新中心、國家企業技術中心、國家級2011協同創新中心、國家國際科技合作基地等。

省級包括發改委國家地方聯合實驗室、省部共建協同創新中心、省級重點實驗室、省級技術創新中心、省級新型研發機構、省級科技成果轉化中試基地、省級工程研究中心、省級中小微企業創業創新示范基地、省級典型實質性產學研聯盟等。

市級包括市級重點實驗室、市級新型研發機構、市級技術創新中心、市級企業技術中心、市級協同創新中心、市級國際研發機構等。

資質榮譽認定類項目申報的支持方式一般為政策傾斜、榮譽稱號（部分也會有資金支持），如高新技術企業、“雛鷹企業”“瞪羚企業”“獨角獸企業”“創新型中小企業”“專精特新中小企業”、專精特新“小巨人”企業、各級科學技術進步獎、各類人才認定等。

2.2 基金及專項資金和計劃申請

為支持中小企業的發展，各部委都設立了專門的基金、專項資金和計劃，其中常見的基金有中小企業發展基金、科技創新基金、創業創新基金、就業創業基金等。

此外，政府還會設立各種專項資金和計劃，如科技成果轉化計劃、產業升級專項資金、創新創業示范基地等，以支持中小企業的發展和創新。

這些基金、專項資金和計劃的設立，為中小企業提供了更多的融資渠道和政策支持，降低了企業發展的風險和成本。中小企業無論在其發展哪個時期，只要符合國家和地方的產業政策方向和要求，都可以申請并有機會獲得中央或地方財政資金的支持。

3 如何提高科研項目申報的質量

3.1 如何從企業自身做好項目申報的準備——提升企業軟實力

3.1.1 提高企業高層對項目申報的認識程度和重視程度

首先，作為企業的管理者熟悉行業發展需求，但往往對國家和地方的科技發展規劃及政府的扶持政策研究不透，致使企業的科研項目與政府的科技規劃脫節，跟不上社會科技發展的步伐，導致沒有及時地申報各類型的科技項目，錯失很多好政策和資金支持，即便申報了，也因與申報指南存在很大的差異，導致申報成功率極低^[3]。

企業重視技術研發和市場拓展，但與政府各主管部門的溝通、科研項目的組織申報及政府發起的科技活動等認識不夠，沒有專門的科研管理體系和科研管理人員，導致項目申報率和成功率低。所以，作為企業的高層除了要意識到項目申報帶來的經濟效益以外，還應看到企業將會獲得社會品牌效益和科技創新能力的提升，積極帶領公司項目申報部門深讀行業相關政策信息，把握國家和地方政策走向和扶持方向，與行業主管部門保持緊密聯系。

3.1.2 設有專門的科研管理部門和項目申報人員

在企業內部設立專門的科研管理部門，全面負責科研項目的申報、管理和協調工作，明確申報要求和時間節點，制定申報材料標準，提供申報支持和培訓，管理項目經費，監督項目執行和成果評價，定期評估和改進。

在科研管理機構中，需要設有專門的項目申報人員。他們可以幫助科研人員將研究想法轉化為具體的科研項目，協助科研人員進行科研項目的申報工作并推動項目的順利進行。

科研管理機構和項目申報人員的存在，可以提高科研項目的管理效率和質量，促進科研成果的產出和應用。他們在科研活動中發揮著重要的支持和協助作用，為科研人員提供了更好的科研環境和條件。

3.1.3 做好年度申報計劃

為更加高效地提高企業申報成功率，應根據往年各歸口部門的政策信息，按照月份時間的順序，整理編制本年度的政府項目申報月歷，申報月歷中包含預申報項目的名稱、申報類型、政策內容要點、關鍵申報條件、項目主管部門及根據自身企業情況對可否申報的原因進行簡要分析。

全年根據申報月歷的指引，定期更新和查閱申報計劃，爭取做到不落下任何有利于企業申報的機會。

3.1.4 提前整理申報支撐材料

申報支撐材料大致可以分為兩類：項目可行性報告或資金申報報告和附件材料，其中附件材料包括財務資料、人員資料、知識產權證明材料、資質證明材料、獲獎證明等。

根據不同部委的政策信息和申報指南要求，項目可行性研究報告的內容主要包括項目背景及意義、項目概況、項目建設內容、項目實施規劃、項目運營模式、項目投資估算、項目效益分析。項目管理部門需要整合企業項目資源，組織相關部門共同完成項目可行性研究報告的撰寫。

為充分保證附件資料的數據準確性和及時性，應在每年年初時，由項目申報部門牽頭，向各部門收集上一年度的相關附件數據及資料內容，以備本年度項目申報時使用。

財務資料包括上一年度企業財務報表、財務審計報告、企業納稅證明等，營業收入、主營業務收入、凈利潤、負債率、固定資產投資總額、研發經費投入等作為項目申報的關鍵數值考量依據，項目申報部門一定要做到精準把握。

人員資料包括在職人員的總數、構成情況及企業社會保險繳納情況證明。對于科技型中小企業，還要計算出科技人員的占比情況。

知識產權材料包含與主導產品相關的發明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權軟件著作權、實用新型專利或外觀設計專利等。

資質證明材料包括企業資質證明、人員資質證明、項目經驗證明、資金實力證明、技術能力證明、產品或服務質量證明、安全環保證明等。

獲獎證明材料包含企業獲得的國家級及省部級的科技獎勵、國家及省部級創新創業大賽獲獎情況等。

3.2 優化申報流程

項目申報流程：

①提前準備：在項目申報周期開始之前，企業可以按照往年的政策通知和申報指南要求，提前進行研究項目策劃、資金申請準備、申報書的編寫等工作。這樣可以提前了解申報要求，積極準備相關材料，避免在申報期限臨近時匆忙應對。

②政策信息獲取：及時接收各級政府及歸口部門的政策信息，與政府行政管理部門保持聯系，實時關注、發掘符合企業研究方向和需求的政策進行申報。

③內部評審：由項目申報實施部門負責人牽頭組織其他相關部門根據項目申報具體要求對項目進行初步評審，通過討論和可行性分析，擇優申報，進一步明確要申報的課題，并創建該項目申報執行計劃。

④申報材料的精細化：申報書通常包括項目的背景、目標、研究計劃、預期成果、預算等內容。申報書中的研究計劃需要具備合理性和創新性。合理性意味著研究目標明確，方法可行，預期成果可量化。創新性意味著研究項目具有獨特性，能夠在相關領域有所突破或改進。申報書前后脈絡需要清晰、詳細地描述項目的研究內容和預期效益，以增加項目獲批的機會。在撰寫申報書時，注意語言表達的準確性和邏輯性，使評審人員能夠清晰地理解項目的價值和意義。

⑤內部驗收：為充分保證申報材料的完整性、準確性和合規性，材料匯編完成以后，項目管理部門組織相關部門對申報材料進行初步驗收，在聽取相關部門的意見和建議后，及時修正和完善申報材料，初步驗收的結果對于后續的項目評審和批準非常重要。

⑥報送及存檔：完成申報書后，企業需要在線提交電子版申報書，并按照要求打印、裝訂、蓋章將申報書及相關材料提交主管部門。同時，按照時間或項目順序整理紙檔和電子檔，進行分類整理、存放，最后創建一份存檔清單，記錄每個存檔資料的相關信息。

⑦評審和審批：提交申報材料后，評審過程可能包括專家評審、面試、現場考察等環節。及時與政府各相關部門進行協調、溝通，了解項目評審和審批的進度，及時接收評審結果。

⑧經費撥款及使用：項目申報成功后，如果項目獲得經費撥款，項目管理部門需要向財務部門提供項目批文和相關信息，通知財務部門準備好正式的收款收據，以辦理經費撥款。撥款到賬后，項目管理部門要按照項目預算合理使用經費，做好賬務處理，確保項目順利開展。

⑨分析與總結：對于項目申報不成功的情況，需要分析失敗原因，可能包括資金不足、申報材料不完整、申請程序錯誤等。編寫一份詳細的總結報告，應包括項目申報的目標、申報過程中遇到的問題和困難，以及失敗的原因和教訓，提出改進措施。

3.3 借助高校和科研院所的科研力量，聯合申報項目

科技型中小企業為了有效地降低科研成本，實現利潤的最大化，在充分考慮自身項目的研究方向、專業背景和實力等因素之后，擇優選擇與自己項目主題相匹配的高校和科研院所作為合作伙伴，通過產學研互聯、產學研聯合研究、產學研人才共享等不同的合作模式，明確項目的研究方向及目標、預期成果和可行性，在重點攻關研究項目、技術專利、創新研發、科技交流等方面深度合作。

企業在這種長期產學研合作基礎上，在申請國家、省、市或行業相關的科研項目資金時，與高校和科研院所聯合制定高質量的項目提案，充分發揮各自專長，科學設置項目階段，合理安排資金和時間節點，并建立項目進度跟蹤機制，確保按計劃順利執行。通過雙方通力合作，企業和高校聯合申報科研項目成功率可以得到顯著提高。

3.4 加強與同行業企業之間的交流與合作

在積極與高校、科研院所建立合作關系以外，作為發展中的科技型中小企業還要積極參與行業協會、學術會議、展會等，在這些平臺上展示自身的實力和成果，提高企業的知名度和影響力。與行業內其他企業進行交流和學習，了解行業動態和行業發展趨勢，通過技術轉讓、技術合作、聯合研發等形式進行合作，對于本企業的科研項目申報能力提供重要的支持，具體方式包括以下幾個方面：

第一，與其他企業建立合作關系，可以共享彼此的資源和技術。例如，合作企業可能在某個領域擁有獨特的技術或設備，可以為申報科研項目提供支持。通過共享資源和技術，可以提高項目的研究能力和技術水平。第二，可以增加項目的綜合實力和競爭力。聯合申報可以整合各方的專業知識和資源，形成更完整、更有創新性的項目方案。此外，聯合申報還可以分擔項目的風險和成本，提高項目的可行性和可持續性。第三，可以進行經驗的互相學習和借鑒。合作企業可能在科研項目申報方面有豐富的經驗和成功案例，可以從中學習到有效的申報策略和技巧。通過借鑒他人的經驗，可以提升本企業的申報能力和成功率。第四，與其他企業合作，可以更好地理解市場需求和行業趨勢。合作企業可能有更深入的市場調研并了解客戶需求，可以幫助本企業優化項目方案，使其更符合市場需求和實際應用，提高項目的可行性和實用性，有助于提高申報項目的成功概率。

總之，積極與高校、科研院所、其他企業建立合作關系，通過共享資源和技術、聯合申報項目、學習經驗、提高項目可行性和擴大合作網絡，是提升科技型中小企業申報科研項目能力的重要措施之一。

4 結語

綜上所述，科技型中小企業提高項目申報能力需要企業通過在企業軟實力、申報流程、合作關系等多方面下功夫，才能保證項目的申報成功率和項目的順利實施，項目申報成功后，中小企業在此過程中積累了技術研發和創新實踐經驗，并獲得更多的政府科研資金支持，用于技術研發、設備購置、市場拓展等方面。同時，通過申報項目，科技型中小企業與合作伙伴關系的建立可以帶來更多的合作機會，政府項目的承接可以增加企業在公共領域的影響力，從而進一步提高企業的市場競爭力和可持續發展能力。

【參考文獻】

【1】胡喆，張泉，溫競華，等.中國這十年：科技事業發生歷史性、整體性、格局性重大變化[N].新華社，2022-06-13.

【2】朱濤.如何破解科技型中小企業研發資金短缺難題——政府科研項目申報[J].中小企業管理與科技，2020（12）：102-103.

【3】余榮貴，吳琳琳.企業科研項目申報策略分析[J].中國高新技術企業，2016（22）：191-193.

【作者簡介】王鑫鑫（1983-），女，遼寧沈陽人，工程師，研究方向：企業管理。

【通訊作者】袁慧新（1980-），女，遼寧沈陽人，副研究員，研究方向：企業管理。