區域創新視角下新型研發機構發展現狀及趨勢

摘要：新型研發機構的建設和發展是我國推動創新驅動發展的新型實踐，也是在新的科技創新范式和國家科技發展方針下，我國創新體系轉型發展的突出表現。文章從基本情況、科研基礎、創新能力、科研實力、創新效益和社會影響6個方面調研了部分新型研發機構運行情況，分析了新型研發機構在知識和技術集聚、資本集聚和人才集聚3個方面對區域創新生態的影響，提出了政府要加強對新型研發機構的引導和扶持、新型研發機構要主動融入區域產業鏈和創新鏈等對策建議。

關鍵詞：區域創新；發展現狀；創新能力；新型研發機構

中圖分類號：G311 文獻標志碼：A

0 引言

黨的十八大以來，我國經濟由高速增長階段轉向高質量發展階段，經濟發展由要素驅動轉變為創新驅動［1］。黨的二十大報告再次強調，要加快構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局，著力推動高質量發展。構建新發展格局最本質的特征是實現高水平的自立自強，必須更強調自主創新，體制機制創新是實現高水平科技自立自強的重要保障［2］。

新型研發機構主要聚焦科技創新需求，以產學研合作作為內核，依靠靈活的創新機制與市場化運作模式，從事科學研究、技術創新和研發服務，可以有效整合政產學研金等多種創新資源，為區域產業轉型升級提供技術創新和創新服務［3-4］。新型研發機構的出現和蓬勃發展，是創新驅動發展戰略下我國創新體系轉向和演變的重大事件，是引領產業高質量發展、深化產學研合作、推進科技創業、加速科技成果轉化轉移的重要樞紐。新型研發機構已成長為一股能與傳統科研院所分庭抗禮的新生力量，為區域經濟提供高質量技術供給和研發服務方面發揮了重要作用，對提升區域創新能力做出了積極貢獻［5］。

1 新型研發機構發展現狀概述

我國新型研發機構建設最早可追溯到1996年由深圳市人民政府和清華大學共建的深圳清華大學研究院。20世紀90年代開始，以深圳清華大學研究院、中國科學院深圳先進技術研究院等為代表的科研機構在管理模式方面大膽探索、改革創新，引領和帶動了一批科研機構的創新發展。在政府和市場要素的合力推動下，2016年以來我國新型研發機構建設進入全面爆發期，機構群體快速發展壯大?？萍疾空{查數據顯示，截至2020年底，全國各類新型研發機構已有2 140家，其中，2017年成立新型研發機構有249家，2018年成立新型研發機構有278家，2019年成立新型研發機構超過200家［6］。江蘇、廣東、山東等省份新型研發機構發展活躍、特色明顯，建成了一批高水平新型研發機構，總體建設水平處于全國前列［7-8］，形成了較好的協同發展新格局。雖然新型研發機構呈現爆發式發展模式，但在推動實現高水平科技自立自強方面仍存在不少需要解決的問題。

2 部分新型研發機構發展現狀

2.1 調研指標

不少學者對新型研發機構評價指標進行了研究［3，9］，本文參考前人研究結論，根據科學、全面、可操作的基本原則，從基本情況、科研基礎、創新能力、科研實力、創新效益和社會影響等6個方面設計了23個調研指標。具體指標如表1—2所示。

2.2 新型研發機構基本情況

根據評價指標，課題組走訪調研了江蘇、廣東、山東等省份有代表性的新型研發機構，最終收集有效數據8份，其中江蘇6份，廣東、山東各1份，主要涉及蘇州、常州、鎮江、揚州、泰州、惠州、濟南等城市。上述新型研發機構主要涉及高端制造、新能源、生物醫藥、新材料等領域，調研數據具有較好的代表性。

依據調研數據，8家新型研發機構有5家是2015年后成立的，法人類型都是事業法人或者企業法人，都有2個以上的舉辦人。新型研發機構基本都是高校和科研院所異地建設，即普遍采用“校地合作”“院地合作”方式。具體來說，就是地方政府出經費、出地、出政策，高校和科研院所出人、出技術、出成果，新型研發機構建設主要是為了解決科技資源分布不均的問題。這說明在創新驅動發展戰略背景下，技術作為區域創新能力重要構成要素，越來越被地方政府重視。新型研發機構已經成為高校和傳統科研機構與地方政府推動產學研的重要鏈接通道。地方政府為確保新型研發機構為地方和區域經濟服務，往往對新型研發機構建設履行出資和監管義務，新型研發機構需要面向產業與市場，推動自身融入地方創新體系，推動科技的經濟價值實現。因此，新型研發機構是區域創新系統的重要組成部分。

8家新型研發機構研發人員占全職人員數的比例基本都超過50%，除山東中科先進技術研究院和天目湖先進儲能技術研究院有限公司2家企業法人新型研發機構外，擁有博士學歷或高級職稱人數占比基本超過30%，各新型研發機構都有市級以上創新團隊。上述數據表明，新型研發機構都非常重視人才團隊建設，科技人才隊伍是新型研發機構核心能力之一。

各新型研發機構都高度重視研發平臺和衍生孵化企業建設，例如：位于蘇州的機構3累計孵化創辦企業150余家，建設各類研發平臺12個，通過研發平臺和衍生孵化企業深度融入蘇州支柱產業之一的汽車零部件產業，推動了地方產業發展和升級；位于常州的機構5通過衍生孵化企業和打造研發平臺，迅速融入溧陽的綠色能源產業，自身也獲得了高速發展。

2.3 新型研發機構運營情況

圖1—3分別為2019—2021年各新型研發機構研發經費投入、專利申請數和發明專利授權數情況。其中有4家新型研發機構年均研發經費投入超過1 000萬元，機構3年均投入近5 000萬元，較高的研發投入使得上述新型研發機構在專利申請數量和發明專利授權量方面也領先于其他新型研發機構。這說明在較好的人才團隊和較高的科研投入支撐下，可以顯著提升新型研發機構的科研實力，這有利于新型研發機構盤活技術資源，打通產學研鏈條，提升產業化能力。新型研發機構中只有機構3、機構5制定了國家標準和行業標準，這說明新型研發機構發展到一定階段，可以通過標準規范和引領行業技術發展，強化對行業的影響力。8家新型研發機構承擔省級以上縱向科研項目數量都較少，說明其定位較為明確，主要是服務區域產業。

圖4—6分別為2019—2021年各新型研發機構橫向合同數、成果轉化收入和技術服務收入。新型研發機構與行業企業聯系較為緊密，其中有5家新型研發機構近3年累計服務企業數超100家。與企業密切交流為新型研發機構帶來了較高的成果轉化和技術服務收入，增強了新型研發機構的行業競爭力和影響力。

綜合調研數據，機構1、機構2、機構3和機構5在全職人員數量、研發投入、發明專利申請、成果轉化和技術服務收入等指標方面都表現較好，與地方產業的結合程度較高，新型研發機構建設已經取得較好成效，基本進入良性發展階段。機構4、機構8專職人員數量較少，決定了它們以技術轉移和技術服務為主，總體創新績效雖然較好，但是未來發展存在一定的局限性。機構6、機構7主要指標大多偏弱，總體還處于建設發展期。

3 新型研發機構對區域創新的影響

調研結果顯示，部分發展較好的新型研發機構提升了區域創新體系整體效能，新型研發機構不僅作為創新組織機構和創新主體參與區域創新系統的建設及運行，還作為區域創新系統的子系統提供相關創新職能。新型研發機構對區域創新生態的影響主要表現在知識和技術集聚效應、資本集聚效應和人才集聚效應3個方面。

3.1 新型研發機構的知識和技術集聚效應

在創新驅動發展戰略下，我國區域發展存在“東強西弱”的整體格局與科技資源空間錯配矛盾逐漸加劇，導致東部地區知識和技術資源供給不足。東部各省不斷加快新型研發機構建設，通過新型研發機構建設，引入外部知識和技術資源，緩解地方產業轉型升級知識和技術供給不足的問題。在企業整體研發能力偏弱的前提下，新型研發機構就充當了知識和技術資源從高校及科研院所向企業轉移“導流器”的功能，可以短時間內提升區域產業技術研發能力。此外，新型研發機構還可以通過衍生孵化企業形成以企業為主體的創新網絡，實現更大范圍內的知識和技術資源的配置，從而提升資源配置效率。

3.2 新型研發機構的資本集聚效應

新型研發機構具有投資方式多主體、組建模式多樣化、運作機制企業化和研發需求市場化等特點。在新型研發機構建設初期，地方政府會對在研究開發、成果轉化、人才聚集、科技企業孵化等方面做出突出業績的新型研發機構給予建設資金和政策支持。對于以研發為主的新型科研機構，國家和地方政府往往通過設立重大科技項目支持其開展“卡脖子”技術攻關。在發展過程中，因為政府資金的引導作用，新型研發機構通過與市場銜接，更容易引入風險資本參與建設，采取多元共建的模式有效化解建設過程中資金緊張、大多數傳統研發機構過度依賴政府投入為主的難題，從而不斷促進知識創新與科技成果轉化有效融合，推動區域產業不斷升級。

3.3 新型研發機構的人才集聚效應

新型研發機構建設特點決定了地方政府往往參與管理，地方政府制定的人才政策，可以支持新型研發機構形成人才的特區，這對創新頂尖人才引進、青年人才支持、基礎學科拔尖人才培養等都是有利的，可以支持新型研發機構建設成為地區人才中心和創新高地。新型研發機構不受傳統科研機構編制、招聘指標的限制，針對某些重大研發計劃，可以通過柔性引才方法，快速搭建開發團隊，提高人才的實際使用效能，以更經濟、更靈活的方式推動研發事業發展。新型研發機構還能依托母體單位或其他高校、科研院所聯合招收博士后或研究生，這既可以擴大新型研發機構研發隊伍，也可以為行業輸送具有工程實踐經驗的創新人才。

雖然新型研發機構在區域創新發展等方面發揮了重要作用，但其仍處于發展期，還存在區域行業發展不均衡、功能定位不清晰、運行機制不健全、可持續發展能力不足等問題需要解決和完善。

4 發展對策與建議

4.1 政府要加強對新型研發機構的引導和扶持

4.1.1 加快政策創新，推動區域經濟協同高質量發展

政府要以更加開放的思路引導新型研發機構建設，進一步完善頂層設計，聚力重大、高質量新型研發機構建設。根據產業及新型研發機構的發展制定有效的創新戰略，讓新型研發機構的創新走上良性循環發展的道路。要明確新型研發機構在創新體系中的定位，指導其將“研發創新與成果轉化”作為核心功能，推動其聚焦主責主業。要為新型研發機構創新能力創造更多有利條件，加強對新型研發機構創新的投入，努力形成一批集研究開發、設計、制造于一體，符合區域創業需求的大型骨干新型研發機構。

4.1.2 加強宏觀調控，降低新型研發機構創新風險

科技創新活動充滿不確定性，導致新型研發機構往往要面臨低成功率、高風險、長周期、高試錯成本等局面。政府要充分調研當地新型研發機構的發展狀況和發展需求，加強宏觀調控，有針對性給予政策支持。對處于不同發展階段的新型研發機構，分類分層次選擇評價指標，對符合區域產業需求、處于建設發展階段的新型研發機構，政府要重點投入和扶持，通過政府資金引導，提高新型研發機構科研創新的容錯率，助力新型研發機構渡過創新死亡谷。

4.1.3 完善人才培養體系，提高區域創新資源儲備

人才培養體系是區域創新系統知識創造的基礎，完善的人才培養體系可以為區域發展提供源源不斷的智力支持。政府要創造良好的研究環境和生活條件，制定人才激勵政策，以避免本地人才外流和廣納外地精英健全社會保障制度，制定合理的人才使用和流動政策，做到人盡其才，充分調動人的積極性和創造性。還要加強區域內人才培育機構的投入，構建以專業技術人才培育為基礎、高等專業人才培育為主體、科研院所人才培育為上層、企業人才培育為輔助的人才培育體系，滿足新型研發機構對不同層次人才的需求，從而增強區域人力資源儲備。

4.2 新型研發機構要深度融入區域創新產業鏈

4.2.1 融入區域產業鏈、創新鏈

新型研發機構要圍繞當地重點產業發展需求開展研發活動，融入地區產業鏈和創新鏈。要整合高校和科研院所的優勢創新資源，結合當地產業鏈需求，支撐產業共性技術發展，彌補產業技術短板，實現與創新鏈、產業鏈、資本鏈、服務鏈的深度融合。新型研發機構還要重視標準化工作，將標準作為銜接科研與產業的橋梁，增強對新產品、新技術、新方法、新工藝等的積累和固化，更有效推動科技成果轉化，增強自身技術和產品的市場競爭力，提高技術和產業競爭中的話語權，使新型研發機構真正成為區域創新的主體。

4.2.2 創新人才激勵機制，有效整合智力資源

優秀的人才決定了研發的水平層次，新型研發機構要創新人才激勵機制。通過“內部積極培養，外部擇優引進”招攬高層次研發人才以充實新型研發機構的研發力量。對引進的人才，制定切實可行的人員激勵制度，如期權待遇、技術入股、事業激勵等，通過差異化的獎勵機制，積極調動研發人員的積極性，激勵研發人員做出更多的科研成果，鼓勵人才成長和創新創業。引進現代管理理念，要重視對專業化管理人才的引進，提升新型研發機構的管理能力。

參考文獻

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（編輯 編輯李春燕）

Development status and trend of new Ramp;D institutions underthe regional innovation perspective

Li "Weimin He "Zhixia Chen "Chao Chang "Jing Guo "Genmiao

（1.Shenzhen Institutes of Advanced Technology， Chinese Academy of Sciences， Shenzhen 518055， China;

2.Shandong Zhongke Advanced Technology Co.， Ltd.， Jinan 250101， China; 3.Jiangsu University， Zhenjiang 212013， China）

Abstract： "The construction and development of new Ramp;D institutions is an emerging practice in promoting innovation driven development in China， and it is also a prominent manifestation of the transformation and development of China’s innovation system under the new scientific and technological innovation paradigm and national scientific and technological development policy. The article investigates the operation of some new Ramp;D institutions from six aspects： basic situation， research foundation， innovation ability， research strength， innovation benefits， and social impact. It analyzes the impact of new Ramp;D institutions on regional innovation ecology in three aspects： knowledge and technology agglomeration， capital agglomeration， and talent agglomeration. It proposes that the government should strengthen guidance and support for new Ramp;D institutions， new research and development institutions should actively integrate into regional industrial chains and innovation chains， and other countermeasures and suggestions.

Key words： regional innovation; development status; innovation ability; new Ramp;D institution