強化企業科技創新主體地位的現狀剖析與策略探討

摘 "要：[研究目的]強化企業科技創新主體地位，是我國深化科技體制改革、推動實現高水平科技自立自強的關鍵舉措，提出進一步強化企業科技創新主體地位的對策，可以為山東省在戰略規劃制定、政策措施優化提升等方面提供決策參考。[研究方法]以山東省為研究案例，采用文獻調研、數據分析等方法，對黨的二十大以來山東省在強化企業科技創新主體地位方面出臺的系列政策措施進行梳理分析，對山東省取得的成效和做法進行總結，分析其存在的不足。[研究結論]隨著政策扶持力度持續加大及其深入實施，山東省在推動企業科技創新方面取得了顯著成效，科技創新主體地位逐步提升。然而，當前仍面臨一系列挑戰，如企業研發投入總量相對不足、高新技術企業數量有待提高、資源配置機制尚需完善、科技成果轉化率偏低等。因此，加強制度頂層設計、大力培育科技創新主力軍、強化企業基礎研究能力、構建企業主導的協同創新體系等措施，有助于進一步鞏固和提升山東省企業科技創新的主體地位。

關鍵詞：山東省；企業；科技創新主體地位；頂層設計；基礎研究；協同創新體系

中圖分類號：F276 文獻標識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.06.07

企業是經濟活動的主要參與者和技術進步的主要推動者，我國通過三十多年科技創新的實踐探索，逐步推動企業成為國家技術創新的核心主體[1]。在企業科技創新主體地位確立的過程中，我國企業經歷了從二十世紀九十年代初的技術開發主體，到二十一世紀初的技術創新主體，再到新發展階段的科技創新主體[2-4]三個階段[5]。黨的二十大報告提出，要強化企業科技創新主體地位，并推動創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合[6]。為進一步明確并強化企業科技創新主體地位，2023年4月，二十屆中央全面深化改革委員會審議通過了《關于強化企業科技創新主體地位的意見》，圍繞“為誰創新、誰來創新、創新什么、如何創新”，從制度建設著眼，對企業的創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化全創新鏈條進行了整體部署[7]。企業從技術創新主體向科技創新主體的轉變表明，企業不只是成果應用的主體，而是在從基礎研究、應用基礎研究到技術創新、成果轉化的各環節中都發揮作用的主體[8]。

一、我國強化企業科技創新主體地位的現狀

黨的二十大以來，隨著企業科技創新主體地位的明確和實踐，國內學者圍繞如何進一步強化企業科技創新主體地位進行了大量研究。王素梅等從頭部平臺企業強化科技創新主體地位的現狀與問題、面臨的主要任務等維度展開分析和研究，提出強化頭部平臺企業科技創新主體地位的路徑與舉措[9]。張亮等對民營科技企業發展現狀、特點、有關形勢以及存在問題進行分析，提出鼓勵民營科技企業參與國家重大科技創新的對策建議[10]。王曉君等通過分析新發展格局下涉農企業科技創新的新特征，提出強化涉農企業科技創新主體地位的對策措施[11]。王楠等認為我國企業尚未成為創新決策、研發投入、組織實施和價值實現的主體，并結合當前我國企業創新現狀提出對策[12]。陳利浩認為，目前當務之急是及時調整部分法規和政策，推動企業在法規、政策中的定位與科技創新主體保持一致[13-14]。胡志平認為，制度設計、制度執行和制度檢驗這三個環節是從制度上落實企業科技創新主體地位的關鍵[15]。

近年來，隨著創新資源加快向企業集聚，企業已經在事實上成為技術創新、研發投入、科研組織和成果轉化的核心主體和主導者，企業在科技創新中的地位日益增強[16]。截至2022年年底，我國高新技術企業達40萬家[17]，國家重點研發計劃中企業牽頭或參加的項目占比已經接近80%；全社會研發投入3.09萬億元，企業研發投入占比已超過四分之三；全國技術合同成交額達4.8萬億，企業貢獻其中超過80%的技術吸納[18]。

江蘇、浙江、廣東、安徽等省份也相繼出臺一系列創新政策和措施，從平臺建設、項目資金支持、科技人才引育等方面持續推動創新資源向企業集聚，企業科技創新主體地位不斷增強。分別來看，企業對江蘇省科技創新的主導和貢獻能力不斷增強。2022年，江蘇省高新技術企業數量達4.4萬家，科技型中小企業達到8.7萬家，高新技術產業產值占規上工業比重達48.5%，科技進步貢獻率達67%；全社會研發投入超3 700億元，85%以上的研發投入由企業完成，80%的科技平臺和高層次創新創業人才集聚在企業，70%的有效發明專利由企業創造[19]。浙江省科技創新的主力軍是企業。2022年，浙江省擁有高新技術企業3.6萬家、科技型中小企業9.8萬家，企業的研發投入、研發人員、研發機構、承擔科技項目、授權專利均占全省80%至90%；企業研發投入達2 082.7億元，占全省比重達86.2%；省重點研發計劃項目中有80%以上項目由企業牽頭或參與承擔[20]。2023年，浙江省出臺《關于強化企業科技創新主體地位 加快科技企業高質量發展的實施意見（2023—2027年）》，對強化企業科技創新主體地位目標任務進行系統部署；修訂通過《浙江省科學技術進步條例》，為進一步強化企業科技創新主體地位提供政策法規保障。而在廣東，企業創新能力強已成為產業發展的突出優勢。2023年，廣東省擁有高新技術企業預計超7.5萬家，連續8年位列全國第一，科技型中小企業超7.6萬家，科技企業群體不斷壯大。目前，廣東約90%的科研機構、科研人員、研發經費和發明專利申請來源于企業；省重點領域研發計劃中企業牽頭項目超過50%，參與項目超過90%；依托企業建立的省級工程技術研發中心占比近90%[21]。至于安徽，其創新型省份建設的關鍵抓手正是提升企業科技創新能力。截至2022年年底，安徽省擁有高新技術企業1.5萬家、科技型中小企業超2.4萬家，設在企業的研發機構數量占比87.5%；規上工業企業牽頭組建的省級以上創新平臺占比接近80%；全省企業研發人員占比達到78%；全省授權專利企業占比達到81.9%；省科技重大專項和重點研發計劃立項中，企業牽頭或參與的占比分別達92.9%和55.7%；全省科技攻關領域的財政獎補資金超過70%都投向、獎勵給了科技企業[22]。

二、山東省強化企業科技創新主體地位的現狀

（一）山東省政策布局現狀分析

和上述省份一樣，近年來，山東省一直高度重視企業科技創新工作，相繼出臺系列規范性政策文件，進一步明確了企業在科技創新中的主體地位，圍繞優化企業科技創新環境，加速國有企業和民營企業的均衡發展，加強科技企業培育等方面進行了系統部署，并提出任務舉措。

其一，全面優化企業科技創新環境。2022年，山東省出臺《關于加快推進新時代科技強省建設的實施意見》，圍繞強化企業科技創新主體地位進行總體部署，提出要通過強化科技型企業梯次培育、開展企業技術創新能力提升行動、推動國有企業創新示范等舉措來強化企業科技創新主體地位，壯大創新創造生力軍。2023年以來，山東省先后出臺《關于促進實體經濟高質量發展的實施意見暨2023年“穩中向好、進中提質”政策清單（第三批）》《關于推動創新鏈與產業鏈深度融合加力提速工業經濟高質量發展的若干措施》《全方位加強青年科技人才培養引進使用的若干措施》《關于加快推進數字經濟創新發展的若干措施》《關于加強科技財政金融協同服務企業創新發展的若干措施》等政策文件，從加強企業基礎研究、提升企業技術創新能力、持續用好普惠性科技政策、加強企業人才引育、支持數字技術企業創新、拓寬科技型企業融資渠道等方面提出了強化企業科技創新主體地位的具體措施。

其二，加速國有企業和民營企業的均衡發展。山東省還先后出臺《關于國有企業創新驅動與高質量發展的十條意見》《關于進一步推動省屬企業科技創新發展的若干意見》等，持續引導和支持省屬企業加大科技創新力度，促進全省國有企業創新驅動高質量發展；出臺《關于支持民營經濟高質量發展的若干意見》，通過鼓勵民營企業參與建立新型研發機構和創新平臺、支持民營企業承擔省重大科技創新任務、引導民營企業加大研發投入、加強對民營企業知識產權保護力度等舉措，增強民營企業自主創新能力。

其三，深入實施科技型中小企業梯次培育。山東省持續實施科技型中小企業創新能力提升工程，支持企業突破關鍵核心技術，落地轉化科技成果，促進更多創新要素資源集聚。出臺的《山東省科技型中小企業創新能力提升工程項目實施辦法》，提出支持科技型中小企業聯合高校院所開展關鍵共性技術攻關和成果轉化，突出了促進人才、技術、成果等創新資源向科技型中小企業集聚、全面提升科技型企業的創新能力的目標。為規范山東省企業研發財政補助，積極引導企業加大研發投入，山東省還對《山東省企業研究開發財政補助實施辦法》進行了修訂，進一步規范受補助企業的條件、標準和流程。《山東省科技成果賦智中小企業專項行動方案（2023—2025年）》針對中小企業科技創新能力不強，數字化、網絡化、智能化能力薄弱等難題，提出要深入實施“十大行動”，增強中小企業核心競爭力，推動形成協同、高效、融合、順暢的科技成果賦智中小企業發展的創新生態。

（二）山東省政策落實成效分析

隨著這些政策的不斷落實，山東省平臺、項目、人才等創新資源加速向企業集聚，以企業為主體、市場為導向，具有產學研深度融合、大中小企業融通創新特征的技術創新體系正在建立，科技企業規模不斷壯大、企業技術創新能力全面提升、企業創新服務體系不斷完善，企業科技創新主體地位持續提升。

其一，科技型企業梯次培育成效顯著。2023年，山東省高新技術企業總量突破3.2萬家，居全國第四位；入庫國家科技型中小企業數量突破4.5萬家，居全國第三位；全省規上高新技術產業產值占規上工業產值比重預計達到51%[23]。

其二，創新資源加速向企業集聚。山東省支持龍頭骨干企業牽頭建設省技術創新中心，截至2023年7月，由企業牽頭建設的省技術創新中心達105家，占比約77.2%。山東省提高科技計劃項目企業牽頭比重、強化企業研發投入主體地位、建立國有企業研發投入剛性機制的愿景初步實現：2023年，企業牽頭承擔山東省重大科技項目比例達到95%[23]。2022年，山東省企業研發投入達1 943.2億元，占比近90%[24]；2023年，省屬企業全年研發投入達473.3億元，同比增長14.3%[25]。

其三，企業科技創新服務體系不斷完善。一系列科技金融政策的出臺，加速破解科技型企業融資難題。綜合運用風險補償、貸款貼息等政策，山東省有效調動銀行和企業積極性，引導銀行加大科技型企業信貸支持，降低企業融資成本，進一步推動科技金融產業深度融合，打造全國科技金融改革示范樣板。2020年起，山東省在省級科技創新發展資金中，設置了科技資金股權投資計劃，截至2023年10月，已投資17.4億元，支持95個科技型企業，帶動社會資本跟進30億元[26]，著力了解決社會資本不愿投早投小、投科技型中小企業的問題；分別于2016年、2019年、2021年制定和修訂科技成果轉化貸款風險補償、貸款貼息政策，著力推動解決科技型中小企業“融資難”“融資貴”問題。惠企創新政策體系的建立，通過實施研發投入后補助、中小微企業升級高新技術企業等政策“免申即享”機制，減輕企業申報負擔，提高政策落實效率。2022年至2023年7月，山東省共為1.1萬家科技型企業落實近10億元研發投入補助，通過持續實施科技型中小企業創新能力提升工程，支持中小企業科技創新項目2 000余項[27]。

三、山東省在強化企業科技創新主體地位中存在的問題

山東是經濟大省，也是科技大省。強化企業科技創新主體地位需要推動企業在科技創新中承擔更重要的責任與使命，在科技決策、研發投入、科研組織和科技成果轉化等方面成為主要組織者和參與者。黨的十八大以來，山東省不斷深化科技體制改革，企業創新活力和創新能力不斷提升，但企業在科技創新中的主體地位仍未真正確立，尚存在以下幾個主要問題。一是企業研發投入總量不足。2022年，山東省企業研發投入為1 943.2億元，遠低于廣東（3 841.6億元）、江蘇（3 359.3億元），企業研發投入成為主要短板。二是高新技術企業數量偏低。截至2023年年底，山東省高新技術企業突破3.2萬家，但是與廣東省（7.5萬家）、江蘇省（5.1萬家）依然有較大的差距。三是資源配置機制尚不完善。在重大攻關項目和重大科技決策中，企業話語權和研發主導權不強；在基礎研究投入中，高校和科研院所占主導地位，企業在產業應用帶動原始創新方面能力不足；高校、科研院所等創新主體創新資源開放度低，企業利用和整合外部創新資源的程度有限；企業的科技成果轉化率不高，創新收益與付出不夠匹配，技術創新供給與產業發展需求難以有效對接。

四、強化企業創新主體地位的對策建議

（一）加強制度頂層設計

充分認識強化企業科技創新主體地位對科技強省建設的重要意義，我們要借鑒浙江省出臺的《關于強化企業科技創新主體地位 加快科技企業高質量發展的實施意見（2023—2027年）》的做法，高標準制定出臺強化企業科技創新主體地位的專項文件，對企業創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化全創新鏈條進行部署，進一步明確目標、凝聚共識。我們要建立企業參與科技創新決策制度，完善山東省科技創新戰略咨詢專家委員會管理運行機制，明確委員會中企業專家比例，咨詢議題更多由企業承擔。大力弘揚企業家精神，支持企業家參與重要科技政策制定、重點研發計劃立項評審等，提高企業家的參與度和話語權。

（二）大力培育科技創新主力軍

深入實施高新技術企業、科技型中小企業“雙倍增”計劃，健全從科技型中小企業到高新技術企業再到科技領軍企業的科技型企業全生命周期的梯次培育體系，針對性地進行孵化、培育和扶持，讓它們發展壯大。強化企業科技創新全生命周期管理，不斷壯大科技型企業群體規模。深入實施科技領軍企業培育工程和科技型中小企業創新能力提升工程，全面提升科技型企業自主創新能力和核心競爭力。發揮國有企業的示范引領作用，進一步健全國有企業創新投入機制，支持國有企業參與建設高能級創新平臺，提升國有企業科技創新整體效能。加快科技與金融深度融合，根據不同成長階段科技企業的發展需求，探索建立從實驗研究、中試到生產的全過程基礎創新融資模式，補齊科技企業融資結構短板，構建具有山東省亮點和特色的科技金融服務體系，滿足科技企業全生命周期需求。

（三）強化企業基礎研究能力

根據重大戰略需求，鼓勵和引導科技領軍企業牽頭或參與科技基礎設施、基礎研究平臺、重點實驗室建設，進一步增強企業基礎研究硬實力。充分發揮企業在應用基礎研究中的“出題者”“答題者”和“閱卷人”作用，探索建立企業主導的新型基礎研究體系，支持企業牽頭實施基礎研究重大項目，發揮產業應用的目標導向作用，在解決重大工程科技應用問題中培育原始創新和變革性技術。持續優化科技計劃基礎研究支持體系，穩步增加財政投入對企業開展基礎研究的支持比例。探索完善多元化投入機制，繼續引導支持符合條件的企業出資建立企業聯合基金，共同解決制約行業發展的深層次科學問題。強化實驗室等基礎研究平臺對企業的創新供給，推動基礎研究成果加快向創新鏈下游擴展延伸和轉化。鼓勵省內重點高校院所面向企業開放實驗室及大型科研儀器設備，加大對企業使用科研基礎設施的政策支持力度。

（四）構建企業主導的協同創新體系

加強產學研協同創新，支持“鏈主”企業牽頭，聯合產業鏈上下游的重點高校院所和企業，組建任務型創新聯合體。聚焦企業實際需求，以關鍵技術突破和產業鏈條延伸為重點任務，推動重大技術攻關任務由企業確定、研發投入以企業為主體、科研過程由企業組織、科研成果轉化由企業主導，構建從基礎研究到成果轉化均以企業為主導的新型協同創新體系。健全需求導向和問題導向的科技計劃項目形成機制，對企業牽頭承擔重大科技項目予以制度傾斜，繼續提升每年企業牽頭承擔的重大科技攻關項目比重。依托山東技術大市場、省重大科技成果發布等平臺定期組織開展路演對接活動，加快推動企業成果轉化應用。支持高校、科研院所設立專業化科技成果轉移轉化機構，推動基礎研究成果向企業快速轉化。

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Current Situation Analysis and Strategy Discussion on Reinforcing the Principal Role of Enterprises in Innovation

—Based on the Empirical Study of Shandong Province

Hu Jinzhao " "Sun Guodong " "Li Xiao

（Shandong Institute of Scientific and Technical Information，Shandong，Jinan，250101）

Abstract：[Research purpose] Reinforcing the principal role of enterprises in innovation is a key measure to deepen the reform of science and technology system and promote the realization of sci-tech self-reliance and self-strengthening at higher levels. This study aims to propose countermeasures to further reinforce the principal role of enterprises in innovation，in order to provide decision-making reference for Shandong Province in the formulation of strategic planning and optimization of policy measures. [Research method] Taking Shandong Province as the research object，this paper uses literature research，data analysis and other methods to sort out and analyze the series of policies and measures introduced by Shandong Province in reinforcing the principal role of enterprises in innovation since the 20th National Congress of the CPC，summarizes the achievements and practices achieved in Shandong Province，and analyzes its shortcomings. [Research conclusion] With the continuous increase and in-depth implementation of policy support，Shandong Province has achieved remarkable results in promoting enterprise innovation，and the main position of innovation has gradually improved. However，it still faces a series of challenges，such as the relative lack of total investment in Ramp;D，the number of high-tech enterprises to be increased，the resource allocation mechanism to be improved，and the low conversion rate of scientific and technological achievements. Therefore，it is proposed to strengthen the top-level design of the system，vigorously cultivate the main force of innovation，strengthen the basic research ability of enterprises，and build an enterprise-led collaborative innovation system，so as to further consolidate and reinforce the principal role of enterprises in innovation in Shandong Province.

Key words：Shandong Province；enterprises；the principal role in innovation；top-level design；basic research；collaborative innovation system

基金項目：山東省重點研發計劃（軟科學）項目（2022RZB05040）。

作者簡介：胡晉昭，男，1989年生，碩士，助理研究員，研究方向為科技情報。孫國棟，男，1985年生，碩士，助理研究員，研究方向為科技情報。李瀟（通信作者），女，1984年生，博士，研究員，研究方向為科技情報。