公路水運(yùn)工程項(xiàng)目全過程造價控制管理實(shí)施路徑及運(yùn)行機(jī)制分析

陳劍CHEN Jian；龍曉洪LONG Xiao-hong；葉長青YE Chang-qing

（江西省綜合交通運(yùn)輸發(fā)展研究中心，南昌 330036）

0 引言

公路水運(yùn)項(xiàng)目建設(shè)作為國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，在過去的20 年里取得了顯著的進(jìn)展，我國高速公路達(dá)到16.1 萬公里，增加了約78 萬公里[1]。隨著我國交通工程建筑市場的不斷成熟，各參與方越來越關(guān)注資金使用效率。然而，公路水運(yùn)工程規(guī)模龐大，但其造價管理方式相對滯后，這造成了一定的矛盾[2]。因此，如何科學(xué)管理工程造價已成為工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)與重要課題。

近年來，隨著公路水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目的不斷發(fā)展，越來越多的學(xué)者對公路水運(yùn)工程造價管理及造價管理監(jiān)督模式進(jìn)行了探索。時維強(qiáng)[3]以設(shè)計(jì)階段為起點(diǎn)，分析高速公路工程造價的主要因素，運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)理論創(chuàng)建因果關(guān)系圖，闡明各要素之間的邏輯關(guān)系和作用機(jī)制。并繪制造價控制指標(biāo)系統(tǒng)的存量流量圖，構(gòu)建了基于系統(tǒng)動力學(xué)的高速公路工程造價控制模型，以量化研究造價控制指標(biāo)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。張婷敏[4]提出了結(jié)合價值工程理論和限額設(shè)計(jì)的水運(yùn)工程造價控制方法，同時探討了造價方案設(shè)計(jì)的優(yōu)化方向，旨在提高水運(yùn)工程初步設(shè)計(jì)階段的合理造價控制。宋麗霞[5]就施工階段工程造價管理理論進(jìn)行分析，提出了施工階段工程造價動態(tài)控制策略。羊少奎[6]對公路工程造價的要素進(jìn)行了分析，提出了一些有效的控制建議。董菲[7]研究了全生命周期公路工程造價管理的概念和措施，對其理論和方法進(jìn)行了探討。

目前，大部分研究著重于公路水運(yùn)工程項(xiàng)目不同階段的造價管理，例如設(shè)計(jì)和施工，但對于工程建設(shè)的全過程造價管理和監(jiān)督模式的研究相對不足。本文以全過程造價控制管理為焦點(diǎn)，結(jié)合江西公路水運(yùn)項(xiàng)目的實(shí)際情況，首先分析了江西省公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的全過程造價控制管理路徑，包括政府監(jiān)管、前期成本控制和企業(yè)自身管理。接著，我們利用BIM 技術(shù)建立了三維工程模型，建立了工程項(xiàng)目信息管理平臺，實(shí)現(xiàn)了全過程造價控制管理的一體化。在項(xiàng)目的前期決策、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工和竣工階段，提出了江西省公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的造價控制管理機(jī)制。

1 全過程造價控制管理的概念

全過程造價控制管理是規(guī)劃和管理建設(shè)項(xiàng)目的造價、利潤、風(fēng)險和有限資源的方法，覆蓋了項(xiàng)目從立項(xiàng)到建成的各個階段[8]。這一管理模式致力于確保建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，貫穿了項(xiàng)目的決策、設(shè)計(jì)等五個關(guān)鍵階段，對造價進(jìn)行全程控制和管理。如圖1 所示。

2 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目全過程造價控制管理模式選擇

2.1 明確項(xiàng)目參與主體及各階段造價管理內(nèi)容

項(xiàng)目的主要參與方包括設(shè)計(jì)單位、咨詢單位等六個單位。建設(shè)單位充當(dāng)平臺管理員的角色，設(shè)計(jì)單位和咨詢單位負(fù)責(zé)建筑項(xiàng)目的全生命周期；承包商和監(jiān)理單位在公路水運(yùn)工程的施工和竣工階段發(fā)揮作用；物業(yè)單位主要在運(yùn)營階段監(jiān)測工程設(shè)施和結(jié)構(gòu)。設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工和竣工階段是公路水運(yùn)工程造價控制管理的核心內(nèi)容。詳細(xì)內(nèi)容可參考圖2。

圖2 公路水運(yùn)工程造價各階段管理內(nèi)容

為實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目主體的協(xié)同治理，避免造價數(shù)據(jù)低效共享、信息傳遞失真和工程量信息處理效率低的問題，引入BIM 技術(shù)作為信息化的新技術(shù)至關(guān)重要。設(shè)計(jì)單位和咨詢單位應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位完善BIM 平臺，并通過BIM 信息集成平臺進(jìn)行信息傳遞和表達(dá)[9]；在施工和竣工階段，承包商、監(jiān)理單位與建設(shè)單位通過BIM 信息集成平臺互換信息，保持平臺的及時更新。而在運(yùn)營階段，物業(yè)單位通過BIM 信息集成平臺將信息傳遞至平臺中心，確保信息的有效和及時，方便對公路水運(yùn)工程項(xiàng)目進(jìn)行追蹤和監(jiān)測。

2.2 構(gòu)建基于BIM 的全過程造價控制管理模式

全過程造價控制管理旨在確保公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的投資效益，它是為了監(jiān)管工程造價而進(jìn)行的一系列行為和組織活動。

BIM 技術(shù)在各階段造價控制管理的應(yīng)用如下：

①對各方案進(jìn)行可行性分析。BIM 的可視化功能幫助呈現(xiàn)設(shè)計(jì)方案，允許不斷比較和優(yōu)化。最終，完成初步設(shè)計(jì)方案和BIM 模型。通過BIM 信息平臺，能快速獲取工程量、價格和估算數(shù)據(jù)，高效進(jìn)行投資估算。建設(shè)單位通過BIM 模型直觀查看項(xiàng)目的三維效果，與設(shè)計(jì)單位有效對接，提高投資估算的準(zhǔn)確性。

②對初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行深化設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)單位使用BIM技術(shù)構(gòu)建組件，為每個組件分配參數(shù)值和約束，生成BIM模型，進(jìn)行功能、環(huán)境和場地分析，并通過渲染和漫游模擬設(shè)計(jì)。完成初步設(shè)計(jì)方案和BIM 模型后，開始構(gòu)建擴(kuò)初BIM 模型。各專業(yè)深化初步設(shè)計(jì)，創(chuàng)建相應(yīng)BIM 模型，獲得設(shè)計(jì)方案和設(shè)計(jì)的BIM 模型。借助BIM 的5D 功能，完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算。

③有效進(jìn)行投標(biāo)報價。通過設(shè)計(jì)單位提供的BIM 模型，建設(shè)方或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)能迅速獲取工程量信息，編制清單，避免遺漏和計(jì)算錯誤。準(zhǔn)確的清單使標(biāo)底更合理，促進(jìn)招標(biāo)工作。招標(biāo)單位附帶BIM 模型出售招標(biāo)文件，確保設(shè)計(jì)信息完整傳遞，減少購買方工作。投標(biāo)單位可迅速獲取工程量數(shù)據(jù)，核對清單，編制投標(biāo)方案。

④對公路水運(yùn)工程項(xiàng)目造價進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控。承包商會根據(jù)建設(shè)方的BIM 指令提取BIM 模型，分析項(xiàng)目概況、施工圖和實(shí)施方案，制定解決潛在問題的措施。然后，通過BIM 信息集成平臺創(chuàng)建需求計(jì)劃，并與監(jiān)理單位進(jìn)行確認(rèn)。承包商使用BIM 進(jìn)行虛擬施工，及時發(fā)現(xiàn)問題并修改計(jì)劃，同時實(shí)時更新BIM 模型數(shù)據(jù)庫，確保進(jìn)度和成本的一致性。

⑤對信息及時調(diào)取并共享。監(jiān)理方可通過BIM 信息集成平臺輕松審核已完成工程，提高監(jiān)督與反饋效率。最后通過BIM 信息集成平臺得到竣工BIM 模型，包含項(xiàng)目的所有數(shù)據(jù)，從規(guī)劃到竣工，有助于物業(yè)方在項(xiàng)目投入使用后進(jìn)行監(jiān)測和維護(hù)。

3 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目全過程造價控制管理實(shí)施路徑

3.1 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目造價政府監(jiān)管體系

為了維護(hù)社會公共利益和提高資金使用效率，政府負(fù)有全過程的造價管理職責(zé)。具體參與者和職責(zé)可根據(jù)政府行政職能劃分，如圖3 所示。

圖3 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目造價管理參與者及職責(zé)定位劃分

要建立健全的公路水運(yùn)工程造價控制管理體系，政府部門需要積極參與，簡化工作流程，提高效率和質(zhì)量。此外，建立科學(xué)的工程造價管理監(jiān)管制度，對公路水運(yùn)工程全過程進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，不斷提升監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目前期造價管理

在決策階段，需要仔細(xì)審查可行性研究報告等文件，按照規(guī)定程序執(zhí)行決策流程，確保合法合規(guī)[10]。科學(xué)有效地估算項(xiàng)目的投資費(fèi)用，以避免可行性研究報告與實(shí)際情況不符，導(dǎo)致投資估算嚴(yán)重偏離。在工程設(shè)計(jì)階段，應(yīng)設(shè)立專門的合同預(yù)算部門，配置專業(yè)的造價管理人員，明確他們的職責(zé)。此外，他們需要與規(guī)劃和設(shè)計(jì)等部門合作，及時更新項(xiàng)目數(shù)據(jù)，確保投資估算的準(zhǔn)確性。公路水運(yùn)工程項(xiàng)目前期造價管理流程如圖4 所示。

圖4 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目前期造價管理流程圖

3.3 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目控制管理力度

在公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段，為確保設(shè)計(jì)方案科學(xué)、可行，需要綜合考慮設(shè)計(jì)流程、時間和內(nèi)容等因素。一種創(chuàng)新方法是引入設(shè)計(jì)激勵機(jī)制，以獎勵高質(zhì)量審核通過的設(shè)計(jì)方案。此外，企業(yè)可以設(shè)立監(jiān)管小組，聘請專業(yè)人員和有經(jīng)驗(yàn)的成員，對造價管理進(jìn)行監(jiān)管和記錄。定期進(jìn)行造價管理評估活動，根據(jù)法律和企業(yè)制度，分析當(dāng)前管理行為，專家提出建議，設(shè)計(jì)人員進(jìn)行有針對性的改進(jìn)，以確保經(jīng)濟(jì)性和質(zhì)量的兼顧。這種監(jiān)督審核有助于及早發(fā)現(xiàn)并糾正設(shè)計(jì)方案的缺陷，加速工程進(jìn)度。

3.4 基于BIM 的公路水運(yùn)工程造價管理平臺的構(gòu)建

BIM 技術(shù)是基于三維模型的技術(shù)，通過構(gòu)建工程構(gòu)件數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)了公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的動態(tài)模擬，并創(chuàng)建了可視化的三維工程模型[11]。BIM 模型包含了項(xiàng)目全壽命周期的各個階段信息和資源數(shù)據(jù)，并能夠及時共享各方的數(shù)據(jù)信息。還可以使用信息化技術(shù)建立BIM 管理平臺，促進(jìn)信息交流，使建設(shè)單位能夠更好地控制成本，實(shí)現(xiàn)公路水運(yùn)工程造價管理的一體化。①平臺系統(tǒng)架構(gòu)。該平臺構(gòu)建了一個集成系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了公路水運(yùn)工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工等過程中的動態(tài)造價信息。平臺的系統(tǒng)架構(gòu)如圖5 所示。②平臺系統(tǒng)功能。BIM 造價管理平臺基于BIM 技術(shù)的特點(diǎn)，包括專項(xiàng)、集成和協(xié)同應(yīng)用，具有數(shù)據(jù)集成、分析和數(shù)據(jù)預(yù)警等功能。它包括六大數(shù)據(jù)模塊，具體平臺功能模塊包括計(jì)量數(shù)據(jù)模塊、計(jì)價數(shù)據(jù)模塊、市場信息模塊、標(biāo)準(zhǔn)造價模塊、造價存儲模塊、對比分析模塊。

圖5 平臺系統(tǒng)架構(gòu)

4 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目全過程造價控制管理運(yùn)行機(jī)制

4.1 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目前期決策機(jī)制

對公路水運(yùn)工程項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和全面評價，解決項(xiàng)目方向和方案的問題需要建立一套完備的決策咨詢、聽證、評估制度以及事前預(yù)警體系。

①決策咨詢制度。由于公路水運(yùn)工程項(xiàng)目跨足多個領(lǐng)域，而且專業(yè)性很高，決策者難以涵蓋所有領(lǐng)域的知識。為應(yīng)對這一挑戰(zhàn)，現(xiàn)代決策者將決策需求交給專業(yè)咨詢研究機(jī)構(gòu)，它們進(jìn)行深入研究和廣泛論證，提供多個決策方案供決策者選擇。

②決策聽證制度。決策聽證是在項(xiàng)目決策前或后，以專家或利益相關(guān)者的形式征求意見。它有三個關(guān)鍵作用：確保決策合理性，提高民主代表性，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。

③決策后評估制度。由于投資環(huán)境、任務(wù)、目標(biāo)等因素的變化，以及更深刻的了解和可能出現(xiàn)的投資偏差，需要在項(xiàng)目投資過程中和完成后根據(jù)反饋信息對原始決策方案進(jìn)行修正和補(bǔ)充。

④事前預(yù)警體系。在建立事前預(yù)警體系方面，充分利用信息技術(shù)和信息資源，建立政府決策支持系統(tǒng)，提供信息查詢、方案擇優(yōu)、仿真模擬、前景預(yù)測、事前預(yù)警、專家咨詢等支持。

4.2 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段造價管理機(jī)制

設(shè)計(jì)單位的造價控制對公路水運(yùn)工程項(xiàng)目造價影響重大，可以從以下兩個方面加強(qiáng)對設(shè)計(jì)市場的管理，改變目前重質(zhì)量輕造價的現(xiàn)狀，從根本上減少因設(shè)計(jì)不周引起的造價費(fèi)用增加。

①LCC 限額設(shè)計(jì)。公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的限額設(shè)計(jì)是在可行性研究后制定的，用于初步設(shè)計(jì)概算。它起到平衡技術(shù)和經(jīng)濟(jì)、控制投資、防止超支的重要作用，覆蓋了各個項(xiàng)目階段和專業(yè)的投資分配，確保總投資不超出批準(zhǔn)的估算。

②設(shè)計(jì)監(jiān)理機(jī)制。對于重要的影響工程造價的設(shè)計(jì)變更，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，并讓多方參與決策，以有效控制項(xiàng)目建設(shè)投資。盡管設(shè)計(jì)監(jiān)理費(fèi)用可能增加，但不合理的設(shè)計(jì)或缺乏監(jiān)理可能導(dǎo)致更大的浪費(fèi)，這種浪費(fèi)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過監(jiān)理費(fèi)用。設(shè)計(jì)監(jiān)理有助于控制項(xiàng)目投資，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。

4.3 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段造價管理機(jī)制

江西省公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的招標(biāo)流程如圖6 所示。

圖6 招標(biāo)流程圖

①招標(biāo)底價測算。在編制招標(biāo)控制價時，招標(biāo)人應(yīng)等待施工圖設(shè)計(jì)完成并經(jīng)過評審修編后再進(jìn)行招標(biāo)，以避免初步設(shè)計(jì)招標(biāo)和邊設(shè)計(jì)邊施工的情況。在招標(biāo)前需加強(qiáng)施工圖設(shè)計(jì)文件和工程清單的審核，確保工程量清單的準(zhǔn)確性。并根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)科學(xué)合理地編制預(yù)算文件，以確保預(yù)算準(zhǔn)確反映工程實(shí)際造價，避免中標(biāo)價過高或過低，以及不平衡報價等問題的發(fā)生。

②建立三級清單計(jì)價模式。在招標(biāo)階段，招標(biāo)人需要制定工程量清單和清單預(yù)算文件。江西省為滿足全過程造價管理的需求，建立了三套清單，包括設(shè)計(jì)圖紙工程量清單、概預(yù)算項(xiàng)目清單和計(jì)量工程量清單。此外，他們建立了“三級清單計(jì)價模式以編制招標(biāo)工程量清單”體系，統(tǒng)一了設(shè)計(jì)計(jì)價和市場計(jì)價。三級清單的對應(yīng)關(guān)系及編制流程如圖7 所示。

圖7 三級清單與概預(yù)算對應(yīng)關(guān)系及編制流程圖

4.4 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目施工階段造價管理機(jī)制

為了確保造價信息的及時準(zhǔn)確更新和掌控，標(biāo)準(zhǔn)化信息化設(shè)計(jì)在這一階段顯得至關(guān)重要。江西省交通運(yùn)輸主管部門要求在公路水運(yùn)工程項(xiàng)目開工后建立并維護(hù)符合規(guī)定格式和內(nèi)容的造價管理臺賬。借助公路水運(yùn)工程項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)，臺賬數(shù)據(jù)與計(jì)量、支付、設(shè)計(jì)變更、合同管理以及從業(yè)信用信息評價等管理數(shù)據(jù)相互連接，確保各方和主管部門了解項(xiàng)目的造價控制情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，確保有效控制和調(diào)整造價。江西省公路水運(yùn)工程項(xiàng)目造價臺賬主要結(jié)構(gòu)如圖8 所示。

圖8 江西省公路水運(yùn)工程項(xiàng)目造價臺賬文件組成

4.5 公路水運(yùn)工程項(xiàng)目竣工階段造價管理機(jī)制

公路水運(yùn)工程項(xiàng)目完成合同實(shí)施后，需要快速進(jìn)行驗(yàn)收和合同結(jié)算，同時，要妥善處理任何合同變更和索賠事宜。工程施工合同的變更和索賠事宜應(yīng)及時處理，并在合同階段的交工驗(yàn)收完成后進(jìn)行合同結(jié)算談判。在此過程中，根據(jù)原合同的工程量清單、工程變更和索賠情況，制定工程結(jié)算文件并簽署結(jié)算協(xié)議。

在公路水運(yùn)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，需要編制竣工決算報告，以反映設(shè)計(jì)概算執(zhí)行情況和建設(shè)成果。這為確定工程的使用財(cái)產(chǎn)價值和資產(chǎn)交接提供了依據(jù)。竣工決算是項(xiàng)目造價管理的最后一步，要確保合同結(jié)算文件和竣工決算文件的順利對接，需要標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范設(shè)計(jì)公路水運(yùn)工程項(xiàng)目結(jié)算文件的表格格式和內(nèi)容。

合同結(jié)算和竣工決算文件的編制涉及大量信息和復(fù)雜數(shù)據(jù)，通過標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)，建立了各報表之間的緊密數(shù)據(jù)邏輯關(guān)系。通過專用軟件系統(tǒng)的開發(fā)，實(shí)現(xiàn)了大量數(shù)據(jù)的自動匯總和計(jì)算，從而顯著提高了工程結(jié)算和竣工決算報表的編制效率，同時也確保了數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確性。（圖9）

圖9 竣工決算編制步驟流程圖

5 結(jié)語

本文主要探討了公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的全過程造價控制管理路徑和機(jī)制。通過文獻(xiàn)綜述和結(jié)合江西省公路水運(yùn)項(xiàng)目的實(shí)際情況，分析了全過程造價控制管理的優(yōu)勢、基于BIM 技術(shù)的項(xiàng)目參與主體的作用，以及各個階段的基于BIM 技術(shù)的造價控制管理模式。首先，從政府監(jiān)管、前期成本控制和企業(yè)自身管理等三個層面剖析了江西省公路水運(yùn)工程項(xiàng)目全過程造價控制管理的實(shí)施路徑。然后，基于江西省公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的情況，利用BIM 技術(shù)創(chuàng)建了可視化的三維工程模型和信息管理平臺，實(shí)現(xiàn)了全過程的造價控制管理一體化。最后，提出了江西省公路水運(yùn)工程項(xiàng)目的造價控制管理運(yùn)行機(jī)制，重點(diǎn)考慮了項(xiàng)目的前期決策、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工和竣工等階段，特別強(qiáng)調(diào)了設(shè)計(jì)和施工階段對全過程造價的重要影響，因此需要特別關(guān)注。