西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平影響路徑及其因果非對(duì)稱(chēng)性研究

□ 郝金磊 余志遠(yuǎn) 陳 菁

（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730020）

一、引 言

科技創(chuàng)新作為助推經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)核力量，在促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、獲取核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面發(fā)揮著重要效用。基于新時(shí)代背景構(gòu)建西部大開(kāi)發(fā)新格局，需以“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”這一重要論斷為指引，推動(dòng)西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平持續(xù)攀升。然而現(xiàn)階段，由于地理位置和社會(huì)經(jīng)濟(jì)等多重因素的共同影響，我國(guó)西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平發(fā)展不平衡不充分的矛盾依然突出[1]，并成為制約我國(guó)整體科技創(chuàng)新水平提升的桎梏[2]。因此，聚焦不平衡不充分發(fā)展矛盾較為突出的西部地區(qū)，錨定科技創(chuàng)新水平關(guān)鍵前因條件，對(duì)科技創(chuàng)新水平的實(shí)現(xiàn)路徑加以探索，對(duì)于推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、助力新時(shí)代西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有重要的戰(zhàn)略意義。

近年來(lái)，學(xué)術(shù)界圍繞科技創(chuàng)新水平前因條件及其實(shí)現(xiàn)路徑展開(kāi)了諸多的理論分析與實(shí)證探索，并取得了較為豐碩的研究成果。科技創(chuàng)新水平前因條件方面，胡圓圓和顧新[3]采用層次回歸法研究后發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新環(huán)境、開(kāi)放程度能夠推動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出，并且對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新投入影響產(chǎn)出的過(guò)程發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。修國(guó)義等[4]通過(guò)隨機(jī)前沿函數(shù)法研究后發(fā)現(xiàn)：科技人才集聚的規(guī)模、均衡度和強(qiáng)度均能對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。田逸飄等[5]運(yùn)用LMDI 分解法研究后發(fā)現(xiàn)：城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新水平具有促進(jìn)作用，人口城鎮(zhèn)化的作用則更為顯著。王江和劉莎莎[6]運(yùn)用空間杜賓模型研究后發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府科技投入對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新具有推動(dòng)作用，而對(duì)外開(kāi)放程度則會(huì)抑制區(qū)域科技創(chuàng)新。科技創(chuàng)新水平的實(shí)現(xiàn)路徑方面，李澤霞等[7]運(yùn)用DEA 方法研究后得出：充分利用資源是促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。李哲等[8]運(yùn)用DEA 方法構(gòu)建了混合驅(qū)動(dòng)型、創(chuàng)新平臺(tái)驅(qū)動(dòng)型、人力與資本驅(qū)動(dòng)型和人力驅(qū)動(dòng)型四條區(qū)域科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑。劉倩[9]運(yùn)用回歸分析法研究后得出：大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)能夠通過(guò)提升技術(shù)創(chuàng)新、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提升雙創(chuàng)水平、加速科技成果轉(zhuǎn)化和優(yōu)化科技創(chuàng)新管理五條路徑推動(dòng)科技創(chuàng)新水平發(fā)展。

綜上，既有研究為探索我國(guó)科技創(chuàng)新水平前因條件及實(shí)現(xiàn)路徑提供了參考，但仍存在一定局限性：第一，多數(shù)文獻(xiàn)是基于國(guó)家宏觀層面展開(kāi)，針對(duì)發(fā)展不平衡、不充分的西部地區(qū)的研究較為有限；第二，既有研究主要立足于“凈效應(yīng)”思維，聚焦于考察某一前因條件對(duì)科技創(chuàng)新水平的邊際貢獻(xiàn)，忽略了不同前因條件組合所形成的多重并發(fā)影響效應(yīng)；第三，既有研究主要考察了如何產(chǎn)生高科技創(chuàng)新水平，忽視了導(dǎo)致低科技創(chuàng)新水平的路徑，難以明晰地區(qū)的科技創(chuàng)新劣勢(shì)。據(jù)此，本文在相關(guān)文獻(xiàn)資料和理論基礎(chǔ)的指導(dǎo)下，以我國(guó)西部地區(qū)11個(gè)省級(jí)行政單位為研究對(duì)象，采用模糊集定性比較分析法探究西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平的實(shí)現(xiàn)路徑與因果非對(duì)稱(chēng)性，以期為補(bǔ)齊西部地區(qū)科技創(chuàng)新短板提供理論依據(jù)和實(shí)踐對(duì)策。

二、文獻(xiàn)綜述與分析框架

影響科技創(chuàng)新水平的因素眾多，通過(guò)對(duì)既有文獻(xiàn)梳理后發(fā)現(xiàn)，區(qū)域開(kāi)放程度、創(chuàng)新人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府支持強(qiáng)度和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)對(duì)于科技創(chuàng)新水平的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮著更為關(guān)鍵的指導(dǎo)性作用[10-13]。基于此，本文選擇以上五個(gè)因素作為科技創(chuàng)新水平的前因條件，對(duì)其影響西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平的復(fù)雜效應(yīng)加以探討。

（一）科技創(chuàng)新水平

科技創(chuàng)新水平綜合反映了一個(gè)地區(qū)將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系并創(chuàng)造出新價(jià)值的程度，單一指標(biāo)難以衡量其綜合性。因此，為了更加綜合且全面地反映西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平，本文以田逸飄[14]等人的研究為參照，著眼于投入和產(chǎn)出兩個(gè)維度，構(gòu)建科技創(chuàng)新水平的指標(biāo)測(cè)度體系。科技創(chuàng)新投入層面，擇取研發(fā)人力投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)物力投入三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度；科技創(chuàng)新產(chǎn)出層面，擇取專(zhuān)利申請(qǐng)、科技論文、市場(chǎng)應(yīng)用三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。

（二）區(qū)域開(kāi)放程度

區(qū)域開(kāi)放程度是表征一個(gè)地區(qū)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)[15]，亦逐漸成為國(guó)家或地區(qū)科技創(chuàng)新水平的重要影響因素。區(qū)域開(kāi)放能夠打破資源流動(dòng)的邊界限制，對(duì)區(qū)域內(nèi)外部創(chuàng)新資源加以有效整合，從而會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新水平產(chǎn)生正向助推效用[16，17]。但也有部分學(xué)者認(rèn)為，對(duì)外開(kāi)放使得區(qū)域獲取外部資源更加便利，反而怠于自主研發(fā)，因而區(qū)域開(kāi)放在給區(qū)域帶來(lái)正面效應(yīng)的同時(shí)，也可能抑制區(qū)域科技創(chuàng)新[18]。本文參考胡圓圓和顧新的研究成果，從地區(qū)出口、外商投資和技術(shù)引進(jìn)三個(gè)方面衡量區(qū)域開(kāi)放程度，探索其對(duì)西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平的影響機(jī)制。

（三）創(chuàng)新人力資本

科技創(chuàng)新人員是創(chuàng)新的微觀主體，是區(qū)域科技創(chuàng)新最根本的驅(qū)動(dòng)要素，對(duì)于區(qū)域科技創(chuàng)新有重要影響。科技創(chuàng)新人才具有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和技能，有科學(xué)思維和創(chuàng)新能力，能夠?yàn)閰^(qū)域科技創(chuàng)新提供人才保障；高人力資本水平代表著一個(gè)地區(qū)擁有較高的人才儲(chǔ)備，反映出地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，從而能夠?qū)Ω哔|(zhì)量創(chuàng)新型人才形成較強(qiáng)吸納效用，促使科技創(chuàng)新水平得以持續(xù)攀升。因此，本文將創(chuàng)新人力資本作為前置因素，探索其對(duì)于西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平的影響機(jī)制。參考金振鑫等[19]的研究成果，本文將創(chuàng)新人力資本錨定為專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、研發(fā)機(jī)構(gòu)人員、高校教師和高校在校生。

（四）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技創(chuàng)新水平具有較強(qiáng)的內(nèi)生性，二者相互促進(jìn)、相輔相成。一方面，科技創(chuàng)新水平的提升需要充足的資本和人才等要素的投入，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過(guò)增強(qiáng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)實(shí)力，不斷吸引資金、人才和技術(shù)等創(chuàng)新要素的流入，為區(qū)域科技創(chuàng)新提供基礎(chǔ)條件和有利環(huán)境，支撐科技創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行[20]；另一方面，在經(jīng)濟(jì)的新常態(tài)之下，科技創(chuàng)新已然成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能，是促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的主引擎，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供不竭動(dòng)力[21]。基于此，本文將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為影響西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平的前置因素，并從人均GDP、人均可支配收入和居民消費(fèi)水平三個(gè)方面進(jìn)行衡量。

（五）政府支持強(qiáng)度

政府是區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)有效開(kāi)展的重要支持機(jī)構(gòu)，在區(qū)域科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要作用。一方面，政府為高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)等提供創(chuàng)新所需資金，為區(qū)域科技創(chuàng)新提供資本保障；另一方面，政府通過(guò)將不同創(chuàng)新資源分配給不同的創(chuàng)新主體，實(shí)現(xiàn)了區(qū)域創(chuàng)新資源的有效配置，不僅降低了區(qū)域開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，還能夠激發(fā)相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新積極性，從而對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用。參考王江和劉莎莎的研究成果，本文從政府研發(fā)投入和政府科技支出兩個(gè)方面衡量地方政府的支持強(qiáng)度。

（六）創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)

區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)是完善區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)、提升科技創(chuàng)新水平的核心力量和有效支撐[22]。區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)通過(guò)將企業(yè)、高校和科研院所等相關(guān)主體作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，對(duì)區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新資源進(jìn)行有效整合配置，進(jìn)一步突破了創(chuàng)新資源瓶頸，對(duì)提升區(qū)域內(nèi)部資源配置效率和整體創(chuàng)新能力具有助推效用[23]。據(jù)此，本文將區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)作為影響西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平的重要前置因素，參考李哲等的研究成果，從高等院校、科技企業(yè)孵化器、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)以及研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)等方面衡量創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。

綜上所述，本文邏輯框架見(jiàn)圖1。

圖1 邏輯框架圖

三、研究設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)處理

（一）研究方法

定性比較分析法（QCA）一種超越定性和定量研究的社會(huì)科學(xué)研究新范式，分為模糊集定性比較分析、清晰集定性比較分析和多值集定性比較分析。其中，模糊集定性比較分析將變量隸屬度校準(zhǔn)為0-1，所得結(jié)果更為精確。與傳統(tǒng)定量方法相比較，定性比較分析法凸顯出以下優(yōu)勢(shì)：（1）可以識(shí)別前因條件對(duì)結(jié)果變量的多重并發(fā)影響效應(yīng)。（2）可以解讀前因條件與結(jié)果變量的非對(duì)稱(chēng)因果關(guān)系。

本文采用模糊集定性比較分析法研究西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平，原因在于：（1）科技創(chuàng)新水平的實(shí)現(xiàn)具有復(fù)雜性，這意味著不同前因條件間往往互相作用并共同影響地區(qū)的科技創(chuàng)新水平，定性比較分析法則恰好強(qiáng)調(diào)同一結(jié)果的出現(xiàn)存在多個(gè)前因條件構(gòu)成的組態(tài)，從而能夠更好地識(shí)別西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平的多重并發(fā)實(shí)現(xiàn)路徑。（2）定性比較分析法既可以構(gòu)建高科技創(chuàng)新水平的實(shí)現(xiàn)路徑，也能夠識(shí)別出哪些前因條件組態(tài)會(huì)導(dǎo)致非高科技創(chuàng)新水平，因而有助于解讀西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平與其前因條件間的非對(duì)稱(chēng)因果關(guān)系。（3）模糊集定性比較分析法可以避免清晰集定性比較分析因只能使用二分變量而導(dǎo)致的結(jié)論誤差，能夠?qū)Ω魇》莸木唧w情況進(jìn)行詳細(xì)分析，因而能夠?yàn)槲鞑康貐^(qū)科技創(chuàng)新水平的實(shí)現(xiàn)路徑與因果非對(duì)稱(chēng)性研究提供更為精確的結(jié)果。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選擇

我國(guó)西部地區(qū)總共包括12 個(gè)省級(jí)行政單位（省、直轄市、自治區(qū)），但由于西藏自治區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)缺失，因此，本文以?xún)?nèi)蒙古、廣西、四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏以及新疆等11 個(gè)省區(qū)作為研究對(duì)象。考慮到科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)具有一定的時(shí)滯效應(yīng)，為提高結(jié)論的客觀性和科學(xué)性，本文參考唐開(kāi)翼等[24]的研究，將滯后期設(shè)定為兩年，采用2014-2019 年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)測(cè)量前因條件，采用2016-2021 年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)測(cè)量結(jié)果變量。研究變量選擇與指標(biāo)說(shuō)明見(jiàn)表1。

表1 變量選擇與指標(biāo)說(shuō)明

（三）變量校準(zhǔn)

在綜合評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新水平之前，為了消除變量量綱差異以及避免主觀賦權(quán)法產(chǎn)生的評(píng)價(jià)誤差，本文采用熵權(quán)法對(duì)各衡量指標(biāo)的權(quán)重加以計(jì)算，加權(quán)后得到變量綜合得分。具體步驟如下：

1.標(biāo)準(zhǔn)化處理。正向指標(biāo)和逆向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理公式分別為：

xij表示第i個(gè)地區(qū)的第j 項(xiàng)指標(biāo)值，Xij表示標(biāo)準(zhǔn)化后第i個(gè)地區(qū)的第j項(xiàng)指標(biāo)值，max表示最大值，min表示最小值。

2.計(jì)算指標(biāo)貢獻(xiàn)度。第i個(gè)地區(qū)的第j項(xiàng)指標(biāo)的貢獻(xiàn)度公式為：

3.計(jì)算指標(biāo)熵值。第j項(xiàng)指標(biāo)熵值公式為：

4.計(jì)算指標(biāo)差異系數(shù)。第j項(xiàng)指標(biāo)差異系數(shù)公式為：

5.計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。第j項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重公式為：

6.計(jì)算綜合得分。第i個(gè)地區(qū)綜合得分公式為：

在此基礎(chǔ)上，本文通過(guò)fs QCA 軟件的Calibrate 程序?qū)?shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)。校準(zhǔn)錨點(diǎn)設(shè)置為：完全隸屬（模糊評(píng)分=0.95）、交叉點(diǎn)（模糊評(píng)分=0.5）、完全不隸屬（模糊評(píng)分=0.05）。本文參考Fiss[25]、Misangyi 等[26]人的研究，對(duì)各變量的校準(zhǔn)采用數(shù)據(jù)的上四分位數(shù)、中位數(shù)與下四分位數(shù)設(shè)定錨點(diǎn)，各衡量指標(biāo)的數(shù)據(jù)校準(zhǔn)至[0，1]，1 說(shuō)明“完全隸屬”，0 說(shuō)明“完全不隸屬”，0-1 表征指標(biāo)變量在連續(xù)模糊集中的隸屬程度。以區(qū)域開(kāi)放程度為例，案例隸屬度越接近1，表明該地區(qū)開(kāi)放程度越高；反之，案例隸屬度越接近0，表明該地區(qū)開(kāi)放程度越低。變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)具體如表2 所示。

表2 變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)

四、模糊集定性比較分析結(jié)果

（一）條件必要性檢驗(yàn)

本文通過(guò)計(jì)算各條件變量的一致性數(shù)值來(lái)檢驗(yàn)是否存在影響科技創(chuàng)新水平的必要條件。若一致性系數(shù)大于0.9，則說(shuō)明條件變量是結(jié)果的必要條件，此時(shí)只要結(jié)果出現(xiàn)，該條件變量必定存在。一致性計(jì)算公式為：

本文的條件必要性檢驗(yàn)結(jié)果如表3 所示。由表3 可知，當(dāng)結(jié)果變量為高科技創(chuàng)新水平時(shí)，政府支持強(qiáng)度的一致性高于0.9，說(shuō)明其是西部地區(qū)高科技創(chuàng)新水平的必要條件。當(dāng)結(jié)果變量為非高科技創(chuàng)新水平時(shí)，非高政府支持強(qiáng)度的一致性高于0.9，說(shuō)明其是西部地區(qū)非高科技創(chuàng)新水平的必要條件。

表3 單個(gè)條件變量必要性檢驗(yàn)

（二）組態(tài)分析

本文分別以高科技創(chuàng)新水平和非高科技創(chuàng)新水平為結(jié)果變量運(yùn)行組態(tài)分析程序，得出復(fù)雜解、中間解及簡(jiǎn)約解。其中，復(fù)雜解沒(méi)有使用邏輯余項(xiàng)，相對(duì)較為嚴(yán)格，但其結(jié)論也過(guò)于復(fù)雜，普適性不高；簡(jiǎn)約解雖然使用了全部的邏輯余項(xiàng)，但其結(jié)果太過(guò)于寬松，因而啟示性不強(qiáng)；中間解是由理論方案和實(shí)際知識(shí)相結(jié)合所產(chǎn)生的，具備較強(qiáng)的普適性和啟示性，因而優(yōu)于復(fù)雜解和簡(jiǎn)約解。基于此，本文采用中間解所提供的組態(tài)進(jìn)行分析，結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 基于中間方案的邏輯組態(tài)

1.高科技創(chuàng)新水平的組態(tài)分析

由表4 可知，高科技創(chuàng)新水平下共有兩個(gè)組態(tài)。兩個(gè)組態(tài)一致性均大于0.8，表明案例都滿足一致性條件要求。由此，推導(dǎo)出西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)高科技創(chuàng)新水平的路徑：

組態(tài)A1 顯示，高區(qū)域開(kāi)放程度、高創(chuàng)新人力資本、非高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高政府支持強(qiáng)度協(xié)同可以實(shí)現(xiàn)高科技創(chuàng)新水平。其中，高區(qū)域開(kāi)放程度和高政府支持強(qiáng)度為該組態(tài)的核心條件。該組態(tài)表明，當(dāng)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為滯后時(shí)，通過(guò)提升區(qū)域開(kāi)放程度，大量集聚創(chuàng)新人力資本，并加強(qiáng)政府對(duì)于科技創(chuàng)新的支持力度，將有助于提升區(qū)域的科技創(chuàng)新水平。具體而言，開(kāi)放程度較高的省份為科技創(chuàng)新要素的共享和交流提供了更多契機(jī)，創(chuàng)新人力資本為科技創(chuàng)新發(fā)展提供了充沛的人才儲(chǔ)備，加之政府對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度較大，在一定程度上彌補(bǔ)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高所形成的科技創(chuàng)新缺陷。該組態(tài)的代表性省份為廣西和云南。廣西近年來(lái)通過(guò)完善科研誠(chéng)信管理辦法、賦予科研機(jī)構(gòu)及研發(fā)人員更大自主權(quán)、增加橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、重視新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理以及建立八桂學(xué)者專(zhuān)項(xiàng)資金等系列舉措，從政府層面強(qiáng)化了對(duì)于科技創(chuàng)新的支持強(qiáng)度，并始終堅(jiān)持高水平的對(duì)外開(kāi)放，為地區(qū)匯聚了更多的創(chuàng)新人力資本，從而促進(jìn)了地區(qū)科技創(chuàng)新水平的提升。云南是“一帶一路”和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的交匯點(diǎn)，同時(shí)又位于“一帶一路”建設(shè)的中國(guó)—中南半島經(jīng)濟(jì)走廊和孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊這兩大經(jīng)濟(jì)走廊上，在我國(guó)對(duì)外開(kāi)放格局中發(fā)揮重要作用。2019 年8 月26 日，國(guó)務(wù)院批復(fù)成立云南自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，標(biāo)志著云南改革開(kāi)放進(jìn)入新的階段，為云南加大科技領(lǐng)域國(guó)際合作力度、加快科技創(chuàng)新人力資本集聚和推動(dòng)科技創(chuàng)新水平提升提供了良好的平臺(tái)支撐。

組態(tài)A2 顯示，高區(qū)域開(kāi)放程度、高創(chuàng)新人力資本、高政府支持強(qiáng)度和高創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)協(xié)同可以實(shí)現(xiàn)高科技創(chuàng)新水平。其中，高區(qū)域開(kāi)放程度和高政府支持強(qiáng)度為該組態(tài)的核心條件。該組態(tài)表明，當(dāng)區(qū)域開(kāi)放程度較高、創(chuàng)新人力資本較充沛、政府對(duì)于科技創(chuàng)新的支持力度較大且創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)較為完善時(shí)，將有助于提升區(qū)域的科技創(chuàng)新水平。具體而言，當(dāng)以上科技創(chuàng)新要素均在西部地區(qū)處于領(lǐng)先水平時(shí)，不僅為當(dāng)?shù)氐目萍紕?chuàng)新發(fā)展提供了良好的人力資本和平臺(tái)支撐，也能加強(qiáng)與外界在科技創(chuàng)新要素方面的共享和交流，驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新不斷發(fā)展。同時(shí)，較高力度的政府支持進(jìn)一步為區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展提供了良好的政策環(huán)境保障，由此有助于提升西部地區(qū)的科技創(chuàng)新水平。該組態(tài)的代表性省份為四川、陜西和廣西。四川是全國(guó)科教大省，創(chuàng)新資源豐富，創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)工作穩(wěn)步進(jìn)行，黨的十八大以來(lái)，四川鎖定加快建成國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展先行省和具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心目標(biāo)，秉持高區(qū)域開(kāi)放原則，加之政府層面對(duì)于科技創(chuàng)新支持力度較大，為地區(qū)吸納了大批創(chuàng)新人力資本，促使其逐步建設(shè)成為西部地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展高地。陜西近年來(lái)將“努力在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方面走在前列”作為目標(biāo)任務(wù)，政府支持力度持續(xù)增大，不斷加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，科技綜合實(shí)力不斷增強(qiáng)，加之具備較高的區(qū)域開(kāi)放程度，使得創(chuàng)新人力資本進(jìn)一步匯聚，從而推動(dòng)地區(qū)創(chuàng)新能力持續(xù)提升，連續(xù)三年作為“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)自主創(chuàng)新和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成效明顯的地方”受到國(guó)務(wù)院表彰獎(jiǎng)勵(lì)。廣西近年來(lái)通過(guò)完善科研誠(chéng)信管理辦法、賦予科研機(jī)構(gòu)及研發(fā)人員更大自主權(quán)、增加橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、重視新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)管理以及建立八桂學(xué)者專(zhuān)項(xiàng)資金等系列舉措，從政府層面強(qiáng)化了對(duì)于科技創(chuàng)新的支持強(qiáng)度，保障創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)工作有序推進(jìn)，并始終堅(jiān)持高水平的對(duì)外開(kāi)放，為地區(qū)匯聚了更多的創(chuàng)新人力資本，從而促進(jìn)了地區(qū)科技創(chuàng)新水平的提升。

2.非高科技創(chuàng)新水平的組態(tài)分析

本文也對(duì)非高科技創(chuàng)新水平的組態(tài)進(jìn)行了檢驗(yàn)。由表4 可知，非高科技創(chuàng)新水平下共有2 個(gè)組態(tài)，組態(tài)一致性均大于0.8，表明案例都滿足一致性條件要求。由此，推導(dǎo)出導(dǎo)致西部地區(qū)非高科技創(chuàng)新水平的路徑：

組態(tài)B1 顯示，非高區(qū)域開(kāi)放程度、非高創(chuàng)新人力資本、非高政府支持強(qiáng)度和非高創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)協(xié)同會(huì)導(dǎo)致非高科技創(chuàng)新水平。其中，非高政府支持強(qiáng)度為該組態(tài)的核心條件。該組態(tài)表明，若區(qū)域開(kāi)放程度不高、創(chuàng)新人力資本不充沛、創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)較為滯后，同時(shí)政府對(duì)于科技創(chuàng)新的支持力度相對(duì)較低時(shí)，則難以有效提升區(qū)域科技創(chuàng)新水平。具體而言，低水平的區(qū)域開(kāi)放程度阻滯了科技創(chuàng)新要素的共享和交流，創(chuàng)新人力資本和創(chuàng)新平臺(tái)的缺失難以為當(dāng)?shù)氐目萍紕?chuàng)新發(fā)展提供良好的人力資本和平臺(tái)支撐，加之政府對(duì)于科技創(chuàng)新的支持力度較其他省份低，則不利于區(qū)域科技創(chuàng)新水平提升。

組態(tài)B2 顯示，非高區(qū)域開(kāi)放程度、高創(chuàng)新人力資本、非高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、非高政府支持強(qiáng)度和高創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)協(xié)同會(huì)導(dǎo)致非高科技創(chuàng)新水平。其中，非高政府支持強(qiáng)度為該組態(tài)的核心條件。該組態(tài)表明，即使區(qū)域的創(chuàng)新人力資本較充沛、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)較為完善，若區(qū)域開(kāi)放程度不高，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為滯后，同時(shí)政府對(duì)于科技創(chuàng)新的支持力度較其他區(qū)域偏低，也難以有效提升區(qū)域科技創(chuàng)新水平。具體而言，低水平的區(qū)域開(kāi)放程度阻滯了科技創(chuàng)新要素的共享和交流，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為滯后難以為科技創(chuàng)新發(fā)展提供良好的經(jīng)濟(jì)保障，加之政府對(duì)于科技創(chuàng)新的支持力度較其他省份低，則不利于區(qū)域科技創(chuàng)新水平提升。

3.組態(tài)間對(duì)比分析

通過(guò)對(duì)比以上組態(tài)發(fā)現(xiàn)，在實(shí)現(xiàn)高科技創(chuàng)新水平的兩條路徑中（組態(tài)A1 和A2），區(qū)域開(kāi)放程度、創(chuàng)新人力資本和政府支持強(qiáng)度三個(gè)條件均出現(xiàn)，且區(qū)域開(kāi)放程度和政府支持強(qiáng)度始終作為組態(tài)的核心條件出現(xiàn)。同時(shí)，在實(shí)現(xiàn)低科技創(chuàng)新水平的兩條路徑中（組態(tài)B1 和B2），區(qū)域開(kāi)放程度和政府支持強(qiáng)度均未出現(xiàn)，創(chuàng)新人力資本僅出現(xiàn)在一個(gè)組態(tài)中。由此可見(jiàn)，區(qū)域開(kāi)放程度、創(chuàng)新人力資本和政府支持強(qiáng)度對(duì)于提升西部地科技創(chuàng)新水平的重要性更加凸顯，可以將其視為西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的普適條件。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將PRI 值提高至0.8 來(lái)檢驗(yàn)科技創(chuàng)新水平組態(tài)的穩(wěn)健性，結(jié)果見(jiàn)表5。由表5 可知，穩(wěn)健性檢驗(yàn)得出的4 個(gè)組態(tài)與原組態(tài)基本一致，符合QCA 研究對(duì)于穩(wěn)健性的要求，表明本文通過(guò)fsQCA 構(gòu)建的西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平的組態(tài)具有穩(wěn)健性。

表5 基于中間方案邏輯組態(tài)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、結(jié)論與啟示

研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平受到區(qū)域開(kāi)放程度、創(chuàng)新人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府支持強(qiáng)度以及創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)協(xié)同產(chǎn)生的影響，其中，區(qū)域開(kāi)放程度、創(chuàng)新人力資本和政府支持強(qiáng)度在實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平提升上發(fā)揮著較為普適的作用。五個(gè)前因條件通過(guò)多重并發(fā)的組合方式形成兩條高科技創(chuàng)新水平的路徑，同時(shí)也形成了兩條非高科技創(chuàng)新水平的路徑，且高科技創(chuàng)新水平與非高科技創(chuàng)新水平的路徑互相獨(dú)立，二者之間不是非此即彼的關(guān)系，這進(jìn)一步說(shuō)明因果具有“非對(duì)稱(chēng)性”。據(jù)此，為助力西部地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展，本文提出如下對(duì)策建議：

第一，重點(diǎn)提升區(qū)域開(kāi)放水平、集聚創(chuàng)新人力資本，加大政府對(duì)于科技創(chuàng)新的支持。本研究發(fā)現(xiàn)，盡管單一前因條件并不構(gòu)成西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平的必要條件，但區(qū)域開(kāi)放程度、創(chuàng)新人力資本和政府支持強(qiáng)度在實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平上發(fā)揮著較為普適的作用。因此，各省份應(yīng)將提升區(qū)域開(kāi)放水平、集聚創(chuàng)新人力資本和加大政府對(duì)于科技創(chuàng)新的支持作為提升科技創(chuàng)新水平的主要抓手。一是要不斷擴(kuò)大區(qū)域開(kāi)放格局。位于“一帶一路”沿線的西北五省區(qū)及廣西等區(qū)域，應(yīng)與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線國(guó)家形成積極合作關(guān)系，構(gòu)建更高層次的區(qū)域開(kāi)放格局；其他各省份亦可通過(guò)加強(qiáng)跨區(qū)域合作等方式來(lái)促進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的實(shí)施，為區(qū)域科技創(chuàng)新提供新動(dòng)能。二是大力集聚創(chuàng)新人力資本。一方面，以增擴(kuò)教育規(guī)模為契機(jī)，強(qiáng)化科技創(chuàng)新人才培育效能；另一方面，要破舊立新，革新優(yōu)化人才發(fā)展機(jī)制，為科技創(chuàng)新人才引進(jìn)提供制度保障。三是要加大政府對(duì)于科技創(chuàng)新的支持。各級(jí)政府可從擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模、緩解企業(yè)融資難題以及吸納高校畢業(yè)生就業(yè)等方面精準(zhǔn)發(fā)力，加大科技創(chuàng)新政策支持力度。

第二，積極關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)在西部地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用。盡管本研究的結(jié)論表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)并非為實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)科技創(chuàng)新的核心條件，但作為區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展的重要保障因素和支撐因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)對(duì)于西部地區(qū)科技創(chuàng)新水平提升亦發(fā)揮著重要作用。因此，各省份也要積極關(guān)注并持續(xù)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。一是要不斷提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。由于區(qū)位劣勢(shì)等的影響，我國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在全國(guó)處于較低水平。因此，要提高西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，一方面仍然需要加大力度培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才，擴(kuò)大區(qū)域開(kāi)放格局；另一方面，各省區(qū)要堅(jiān)定不移推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，借助改革紅利推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)科技創(chuàng)新水平提升。二是要不斷推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)投資大、時(shí)間長(zhǎng)、成本高，且多數(shù)有明顯外部性和公共性，不得不依托于政府部門(mén)支持。鑒于西部地區(qū)高校資源匱乏、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量欠缺，各地各級(jí)政府應(yīng)以建設(shè)地方高校、研究機(jī)構(gòu)等為抓手，優(yōu)化完善區(qū)域科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)一步挖掘地區(qū)高校及科研院所的資源優(yōu)勢(shì)，依托現(xiàn)有的研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、科技企業(yè)孵化器等科研條件，協(xié)調(diào)各方優(yōu)勢(shì)，通過(guò)共享帶動(dòng)存量，促使資源得以有效匯聚，從而激活區(qū)域科技創(chuàng)新平臺(tái)資源潛質(zhì)，提升科技創(chuàng)新水平。

六、不足與展望

第一，同多數(shù)定性比較分析一樣，受限于條件變量的選取要求，本文難以囊括科技創(chuàng)新水平所有的影響因素，究其原因在于，模糊集定性比較分析方法對(duì)前因條件變量的選擇具有一定的要求和標(biāo)準(zhǔn)，若所選取的前因條件變量數(shù)量太多則會(huì)致使案例“個(gè)體化”情況的發(fā)生，從而可能對(duì)獲取綜合性、規(guī)律性的研究結(jié)果產(chǎn)生不利影響。第二，針對(duì)模糊集的校準(zhǔn)，由于缺乏可供參考的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐知識(shí)，本文采用的是以樣本描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)值確定校準(zhǔn)錨點(diǎn)的常規(guī)做法，但是無(wú)法排除可能還存在更為合理有效的校準(zhǔn)方式，后續(xù)研究需要進(jìn)行深入探索。