國企改革經驗和科技型國有中小企業管理創新

□ 北京 齊 勇

國企改革是貫徹習近平總書記關于國有企業改革發展和黨的建設重要論述的實踐，在此背景下國有企業迎來了一系列的歷史性變革，鞏固完善了我國的基本經濟制度的。回顧國企改革四十余年歷程，回望總結國企改革的歷史，其間取得了一系列重大成果，積累了一大批寶貴經驗，為新一輪深化國企改革奠定了堅實基礎。尤其對科技型國有中小企業是十分寶貴的借鑒。在科技型國有中小企業防范外部風險，優化內部結構，增強市場競爭力的過程中有重要意義。

一、科技型國有中小企業基本特點及現階段面臨的主要問題

1.科技型國有中小企業基本特點。科技型國有中小企業有如下基本特點：第一，國有資本參與股東構成，公司的決策行為既要符合國資管理要求，又要嚴格合規治理，同時黨建入章，黨支部黨小組參與公司經營影響日益加強，黨建工作與生產經營深度融合；第二，公司以科技成果轉化應用及知識產權專利轉讓為基礎設立，創新初期規模相對較小，但具有一定技術實力與較強創新能力，有良好的發展前景和競爭潛力；第三，受限于初期規模相對較小，資金、人才、資源等方面投入不足，企業研發、市場開拓、可持續經營等有較大不確定性；第四，公司沒有壟斷資源和特許經營保障，可用資金規模較小，公司經營市場化競爭激烈，主要依靠技術創新驅動，以適應經濟轉型升級需求和高質量發展的挑戰。

2.科技型國有中小企業現階段面臨的主要問題。科技型國有中小企業現階段面臨的主要問題有：一是如何處理黨建引領、國資合規與麻雀雖小、五臟俱全的困惑。管理合規意味著內容、材料、程序等都要做到制式規范，這就使得與市場競爭、時間效率之間要產生妥協，同時一套黨務系統意味著人員成本，對于中小企業尤其是初創企業是個考驗；二是科技成果轉讓、知識產權作價和資產入股、后續評價會有不同主張。知識產權價值在不同時期、不同地域可能會有差異，評價時期和后續審計也會有不同的價值主張，這個在公司評價和融資時期的差異需要協調共識；三是分類管理、分層治理和國資管控、終身追責的協同平衡。不同類型、不同層面的企業發展要求和管理側重應該是不同的，這是適應市場發展需要的內在需求，企業在不同發展階段管理的具體要求也是變化的，完全合規在中小企業因為人員、成本、資源等諸多因素有時難以一步到位，企業管理層和法定代表人終身追責留下瑕疵，實踐中管理如何協調是個問題。

二、中央和地方國資企業類型劃分及改革經驗

1.中央和地方國資企業類型劃分。央企改革和公司治理具有現實借鑒意義，從市場經營角度可以分為：（見下表）

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這些國企通過市場和非市場（行政等）手段，形成了壟斷、競爭性等不同類型市場格局，在產業鏈上下游占據有利地位，成長為特大型企業、大型企業、少部分中小型企業。

2.中央和地方國資企業改革發展歷程。國企改革伴隨著我國改革開放不斷深化，經歷了多個階段：第一階段（1978~1992）從十一屆三中全會到黨的十四大召開前，企業經營機制轉變，擴大企業自主權、實行廠長經理負責制、推行經濟責任制、實行股份制改革、推行公司制改革等措施；第二階段（1993~2002）從十四大到十六大期間，國有資產管理體制創新，建立現代企業制度，推進國有資產管理體制創新，加強監管和防范風險；第三階段（2003~2012）從十六大到十八大期間，混合所有制經濟發展，推進混合所有制經濟發展，加強國有資本與民間資本合作，促進國有資本優化配置和結構調整；第四階段（2013至今）從十八屆三中全會到二十大期間，全面深化改革，向縱深挺進，深化國有企業改革，推進市場化、法治化、國際化等；優化國有經濟布局，健全科技創新體制機制；黨建入章，加大巡視和審計，規范監督；完善中國特色國企現代公司治理。

我國的國企改革走過了波瀾壯闊的歷程，黨的堅強領導是國企改革的顯著特點。從改革的前三個階段來看，是在大的制度框架上著力解決市場體制問題、現代企業制度問題、優化國有資產出資問題。前三個階段是相互聯系的，承上啟下的，每一階段有新的主要任務，又是對上一階段的鞏固完善和全面深化。尤其是在進入新時代后，習近平總書記高度重視國企改革發展，黨的十八屆三中全會對國企改革進行了系統的、全面的部署，隨著“1+N”政策體系的制定到多項試點示范工程，再到深入實施國企改革三年行動，國企改革全面深化、走深走實，構建起了新時代國企改革的“四梁八柱”，為改革的推進實施提供了政策依據和制度保障。

3.國企改革中的成功經驗。國企改革成功經驗中值得關注的有如下幾方面：①分類治理和專業化整合、聚焦主業相結合。國企要結合產業規模擴張，以效率提升促進效益改善為主線進行專業化、系統化整合。這種整合可以依靠產品維度或區域維度為主線的方式來實現，從而實現規模效應。如中國寶武重組太鋼集團后，持續深化專業化業務整合，將太鋼集團作為不銹鋼產業平臺培育發展，并先行通過托管等方式將旗下寶鋼德盛、寧波寶新等以不銹鋼為主的子公司納入太鋼集團統籌發展。

②龍頭引領和產業鏈延伸、國有經濟布局相結合。國企的外部產業鏈延伸不僅關系到自身發展需要，更是落實國家產業鏈、供應鏈安全的國家戰略需要。以政府統籌、核心國企引領、產業鏈環節各企業協同形成的“鏈長制”模式是國企深化改革的重要內容。如中國石化結合頂層規劃，發揮自身在制氫、儲運、加氫等方面先天的資源基礎，充分利用股權運作方式，不斷強化氫能產業鏈布局，延伸布局氫能利用環節。

③科技創新和人員激勵、國企長期業績相結合。國有企業將科研、管理和技術骨干的個體利益與企業長期業績提升緊密結合，牽引企業持續做強做優做大。如中國五礦“事業合伙人”模式：允許科研人員以現金出資參與項目研發，同項目單位簽訂書面協議約定資金使用、收益分配等事項，條件成熟并完成項目清算后，可注冊成立合資公司。中國海油對技術專家實行年度激勵和聘期激勵，以專家年度考核和聘期評價的結果為依據兌現，實行逐年解鎖的遞延兌現激勵機制，極大激發了創新活力。中國建材集團對現金類的激勵工具設立延期兌現、“等待期”等措施，對股權類激勵工具設立鎖定期、限售期等措施，各種工具的激勵兌現周期普遍拉長到3年以上，使激勵收益與企業的中長期發展績效緊密掛鉤，避免了短視行為。

④黨建引領和企業經營、產業升級相結合。國有企業在生產經營、產業升級與企業黨建工作緊密結合，要牢牢把握指導思想，始終將習近平總書記關于國資國企工作的重要論述統領企業建設，將新時期我們黨的領導和發展企業的大政方針、根本原則和重大舉措作為工作的行動指南和源頭活水；要牢牢把握重大原則，始終將黨的領導貫穿國企改革發展的全過程各領域，堅持加強黨對國有企業的全面領導作為工作中心，堅決反對以各種名義和手段弱化黨的領導，黨的領導和黨建工作與企業的生產經營從來就不是對立的，只有推動企業黨的建設和企業改革發展、生產經營的全面深度融合，才能為國企做優做大做強提供堅強保障；要牢牢把握任務使命，始終站位在為黨和國家事業大局的角度，謀劃推進改革發展，聚焦產業引領升級、戰略環境安全、公共服務建設等方面，有序推動各項改革任務，推動國企與市場經深度融合，為建設現代化產業體系提供堅實支撐；要牢牢把握科學方法論，始終以增強改革實效為目標，注重改革的系統性、協調性、整體性，樹立系統觀念，力圖構建強有力的組織體系和更高效務實的工作機制，攻堅突破重點難點，優化改革系統集成，使協同更加高效。例如，南方電網公司，采用統籌區分黨委決定，尤其是推動黨委前置研究在不同治理主體中的應用，通過綜合評定、整體把關、一事一議嚴格審議重大關鍵事項，大幅提升了黨委前置研究的效率。總的來說，國企改革的成功經驗在于通過優化組織結構和資源配置來提高效率，加強黨建優化內部管理，依靠內部管理優化外部環境。國企改革的核心是增強企業活力、提高效率，提高國企核心競爭力，有利于國有資產保值增值，有利于提高國有經濟競爭力，有利于放大國有資本功能，有利于強化企業獨立市場主體地位，堅持和完善我國基本經濟制度。

三、科技型國有中小企業發展和管理創新

從央企國資改革歷程和當前治理重點，結合科技型中小型國有企業面臨的問題和自身特點，其發展策略和公司治理需要重點聚焦。

1.聚焦主業布局，有所為有所不為，實施差異化競爭策略。中小企業要充分發揮和運用其產品或服務獨特性產品或服務優勢，來支持企業的持續穩定發展。

2.吸引科技人員，定制化激勵機制，實施優秀人才策略。考慮到自身的實力和實際條件，中小企業應制定一套有自己特色的靈活的薪酬制度。可以探索為特點科技能人提供定制化的績效考核和激勵機制。

3.突出科技創新，引導風險投資資金，實施容錯管理機制。中小型企業發展方式的重點在于提高自主創新能力，自主創新能力的提升可以從根本上優化企業的需求生存需求結構與發展結構。科技創新所需要的資金要在市場化的風險投資中得到解決，采取的方式可以股權、債權等多種方式融資，對于技術路線的錯誤、市場轉化的不同等各種錯誤要有容錯機制設置及相應的政策保障，在公司制度建設中得到體現。

4.加強黨的領導、黨的建設與完善公司治理相統一。中小企業應推動黨建責任與經營責任的有效聯動，全面促進黨建工作與生產經營之間的深度融合，堅持全面深化從嚴治黨，加強國有企業黨風廉政建設，營造風清氣正的企業生態環境。

四、結語

目前我國經濟已經由高速增長階段轉向高質量發展的新階段，國有企業改革需要適應當前的經濟環境，通過深化體制機制結構改造，激發內在活力，提升創新能力和水平，走在高質量發展的前沿。通過對優秀經驗的總結，應該認識到，優化企業制度，是塑造核心競爭力，促進企業效益提升的重要手段，將成果制度化、機制化、長效化完善發展中國特色現代企業制度，將制度優勢轉化為治理效能，靠黨建引領強基賦能，才能推動科技型中小企業的高質量發展，更好地應對外部風險。