高校科研誠信機制建設研究

文/四川大學 彭靜

一、研究背景

在各種以科研成果為標準的數字化評價體系下，許多科研人員缺乏求真務實、實事求是的精神，很容易做出違反科研誠信的行為[1]。目前，高校中學術不端行為時有發生，如偽造和剽竊他人的科研數據成果、將同一研究成果用于不同項目的申報、高價聘請專業機構代寫高質量學術論文，以及亂用科研經費等。這些行為嚴重影響了整個社會的科研學術環境。因此，迫切需要加強對高校科研誠信體制的研究。

二、國內科研誠信研究現狀

與歐美國家相比，我國科研誠信建設起步相對較晚。從20 世紀80 年代至20 世紀90 年代中后期開始，科研誠信相關研究逐漸出現，并開始進行制度化建設。1999年，我國印發了《關于科技工作者行為準則的若干意見》。2006 年5 月，教育部在人文社科委員會下設立了社會科學學風建設委員會，旨在加強學術道德和學風建設，以遏止科研不端行為[2]。2016 年，教育部頒布了《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，要求全面加強校園誠信教育[3]。這標志著高校科研誠信建設進入了一個新的階段。

三、國內高校科研誠信機制建設現狀調研及分析

筆者對全國15 所大學的科研經費管理人員進行了調查，調查的內容包括這些學校在科研誠信方面所開展的各類工作。調查的學校包括北京大學、上海交通大學、南開大學、北京航空航天大學、中山大學、廈門大學等。調查基本情況如表1所示。

表1 部分高校科研誠信機制建設一覽表

（一）高校誠信建設機制分類。從表1 中可以看出，高校在科研誠信建設方面主要可分為三種類型：1.停滯不前型。15 所大學中有5 所大學在科研誠信方面未制定任何針對性的文件。這些大學的科研誠信建設工作停滯不前，若遇有誠信案件，暫時參考國家相關法律法規進行處理，沒有根據所在學校實際情況制定相關制度。2.緩慢前進型。這些大學制定的文件主要對科研經費的使用進行了監督檢查和責任追究，但未對科研不端行為（偽造、篡改和剽竊）、科學研究行為規范，以及與倫理方面研究相關的問題作出相應的約束與規定。此外，這些大學的研究機構的制度建設和科技體制改革機制建設也存在不足。其中，一所大學已經出了一版征求意見稿，但一直沒有形成正式文件；另一所大學的科研管理部門起草了科研誠信管理辦法，但也一直未落地；還有一所大學雖未制定針對性文件，但科研管理部門會不定時地采用宣講和培訓的形式進行宣傳教育。3.積極推進型。15 所高校中，有5 所學校根據國家文件精神要求，結合學校實際情況，制定了完善的科研誠信制度。這些制度對科研誠信行為的定義及范圍、誠信案件處理的職責分工、調查程序，以及處理規則和處理決定書的出具等方面作出了明確規定，科研誠信制度建設較為完善，積極推進了科研誠信機制建設工作。

（二）高校誠信機制建設不足。從調研中可以看出，我國高校的科研誠信機制建設及治理現狀并不理想。在結構設計、制度體系建設、主體意識及案件處理流程等方面存在提升空間。具體表現如下：

1.重視程度不夠，缺乏頂層設計。雖然高校科研誠信建設取得了一定的成就，但是重視程度仍然不夠，缺乏頂層設計。許多高校沒有針對性地出臺相關管理文件或設置專業機構來處理科研誠信問題。雖然都由項目管理部門主管，但只有少數高校設立了處理誠信案件的學術管理委員會，非專業管理使得誠信宣傳和教育計劃難以落實。

2.教育宣傳對象范圍亟待擴展。高校對于科研誠信的宣傳主要局限于科研工作人員，而大多數學生，特別是積極參與科學研究的研究生，對科研誠信的重視程度不夠，科研誠信意識不強。高等學校在進行科研誠信相關方面的宣傳教育時僅針對科研工作人員和教師進行教育，未對學生進行科研誠信方面的教育和培訓宣傳。然而，從目前的整個學術界來看，研究生在論文發表和畢業論文設計時涉及科研誠信問題的現象時有發生，一旦涉及誠信問題，不僅是學生一生的污點，還會牽連到自己的導師。

3. 科研人員主體意識有待進一步加強。根據目前的整體調查發現，高校科研人員的學術道德和社會責任意識較為薄弱，弱化了個人自律行為，忽視了一系列道德與責任問題，導致出現了學術道德問題、科研經費濫用等科研不端行為。目前，仍有部分科研人員將科研經費視為個人經費，認為財務人員在報銷方面對他們設置了諸多限制，對學校相關部門的監督管理頗為不滿。

4.投訴機制有待進一步完善。在科研誠信問題的投訴處理上，大部分高等學校雖然成立了專業的學術委員會等機構來處理誠信案件，但在具體的機制建設和工作流程上還不夠完善。例如，現在多數高校鼓勵實名投訴，這將導致一些投訴者退縮或害怕打擊報復而放棄投訴，即使實名投訴了，很多高校相關管理部門也未對實名舉報人進行適當的隱私保護。此外，被投訴者如果在單位有一定的學術地位，高校可能會在處理原則上發生一些偏差。

四、高校科研誠信機制建設架構

高校是科研主力軍，也是科研誠信問題重災區，高校科研誠信問題對科研環境優化至關重要。高校應通過構建機構、優化政策、完善管理流程、建設信息化平臺等措施，完善科研誠信管理體系，發揮示范作用，為構建良好的科研環境提供支持。

（一）加強頂層設計，構建全國統一的科研誠信信用體系。相關部門可參考銀行信用體系，結合科研誠信特點，建立全國統一的科研誠信信用體系數據庫。使用科研工作者身份證作為唯一識別碼，與各科研管理口對接，科研人員基本信息自動進入誠信數據庫。科研人員發生誠信問題時，將觸發誠信系統評估，根據問題將信用劃分為A、B、C、D、E、F 六個等級。

（二）建立科研誠信管理機構，治理科研誠信問題。高校應在上級科研誠信管理部門的指導下，建立科研誠信管理機構，負責統籌全校科研誠信工作，包括政策制定、宣傳、調查處理等。機構包括學術委員會、紀律檢查委員會、科研部門、審計部門、財務部門、人事部門等，明確各部門責任與分工，加強信息溝通與交流。同時，成立科研失信調查小組，及時處理舉報投訴。各二級單位也應安排專人負責科研誠信管理，監督指導本單位科研誠信宣傳工作。

（三）完善科研誠信政策，有理有據進行管理。科研誠信政策是基石，完善科研誠信政策能提高管理效率，有序開展工作，對失信行為給出科學客觀的處理方案。高校應完善全流程管理，包括事前預防、事中監督、事后懲戒。例如，要求相關人員簽署誠信承諾書，定期報告項目進度，對失信人員或項目組進行禁止申請科研項目等。高校應根據實際情況和最新政策更新管理政策。

（四）優化科研誠信管理流程，彌補薄弱環節。據調查研究發現，有些高校的調查流程和處理規則仍有待完善。合理規范的調查能提高效率和效果，減少不良影響。此外，監督舉報機制也有待完善，高校應保護善意舉報人，懲罰惡意舉報人。

（五）利用信息化平臺，公示與監督科研項目。高校應搭建或優化科研誠信管理信息化平臺，公示項目信息、成果、經費使用情況，增加信息透明度，接受社會監督，減少失信現象的發生。平臺應及時通報失信案例和懲罰措施，警示科研工作者。此外，平臺還可以發布誠信政策，使相關人員能及時了解最新政策。與政府部門、其他高校、科研院所、企事業單位實現信息共享、資源互通。

（六）加強科研誠信宣傳與教育，營造良好科研環境。科研人員的誠信影響著科研工作，高校應加強宣傳與教育，對象包括學生、教師等科研工作者。高校科研誠信教育非常重要，高校應該將科研誠信教育納入學生培養課程，組建專業師資隊伍，研究開發科研誠信課程，并定期組織宣講會或研討會，鼓勵廣大師生積極參與，以此進行宣傳教育。

五、結語

綜上所述，國內科研誠信研究起步較晚，高校科研誠信機制建設和治理現狀并不理想。通過上文的分析可知，當前國內高校科研誠信建設和治理還存在諸多問題。例如，頂層設計不足、教育宣傳對象范圍亟待擴展、科研人員主體意識不足，以及投訴機制還需完善等。針對這些問題，筆者從多個方面提出了相關建議。此外，本研究中還存在一些不足，如樣本來源不夠廣、相關理論不夠完善等，這些都需要在未來的研究中予以改進。我國高校應高度重視科研誠信機制建設，為營造一個良好的社會科研環境提供有力支撐。