創新聯合體視角下科技型中小微企業創新的影響機制與實證分析

黃 婧

福建師范大學文化旅游與公共管理學院，福建 福州 350001

《科技部辦公廳關于營造更好環境支持科技型中小企業研發的通知》提出，到“十四五”末，形成支持科技型中小企業研發的制度體系，營造全社會支持中小企業研發的環境氛圍，增強科技型中小企業研發能力[1]。黨的二十大報告[2]強調，要營造有利于科技型中小微企業成長的良好環境，推動創新鏈、產業鏈、資金鏈、人才鏈深度融合。從全國范圍來看，各地政府相繼對科技型中小微企業發展做出政策安排，并依靠政策機制與營商環境引導和培育創新型企業。但科技型企業面對復雜的社會網絡，想要實現持續科技創新，離不開企業與社會中多元參與主體在知識、人才、環境等要素間的交互[3]。

創新聯合體作為一個政策概念，其應急性需求高于常規性政策需求[4]。國內學者對創新共同體的研究多集中在區域治理、協同治理方面。有學者提出，創新共同體就是以提高自身以及共同體創新發展水平為共同目標，通過具備一定執行效力的跨域機構、合作協議、協同機制，依托不同層級、部門及多元主體之間的集體行動與伙伴關系，對分散的創新要素資源加以集聚整合、統一配置，形成具有凝聚力和向心力的協同性、開放性、創新性的共同體[5]。還有學者從企業創新過程中員工個體創造力發揮與集體創新行動互動的視角，分析全員創新的新模式[6]。少數學者從制造業和服務業企業產生顯著的協調創新影響，發現這種影響體現在競爭企業和其他研發利益相關者之間的合作機制上[7]。也有學者從博弈論角度分析了創新聯合體的動力機制等問題[8-9]，其相關理論研究仍處于起步階段。

既有研究從政府政策激勵[10]、企業內部協同的角度出發探討企業創新模式。但總體而言，從創新聯合體角度分析政府、高等院校、研究機構與科技型企業之間的影響機制的研究較少。本文研究構建創新聯合體對企業創新能力影響以及聯合體中各參與主體對企業創新的作用。

1 理論研究與假設

1.1 理論模型

結合王崢等[11]的創新共同體的框架，總結科技型中小微企業在創新聯合體中承擔的角色，如圖1 所示。將其作為構建分析框架的重要依據，結合創新聯合體特征和對中小微企業的創新幫助，提出創新聯合體對科技型中小微企業創新影響的理論模型，如圖2所示。

圖1 科技型中小微企業在創新聯合體中承擔的角色

圖2 創新聯合體對科技型中小微企業創新影響的理論模型

1.2 研究假設

通過對“創新共同體”“創新聯合體”“科技型中小微企業”的相關文獻[12]分析，發現創新聯合體的參與主體主要是政府、科技領軍企業、高校、科研院所、產業中下游中小微企業。科技型中小微企業位于整個體系中的關鍵位置，接受來自其他主體優勢資源的補充和專利知識的共享，在共同目標的驅使下科技型中小微企業可與其他主體共擔風險。經過進一步分析，政府支持、高校及科研院所創新投入、企業創新能力對企業創新目標的影響存在如下關系：

（1）國家財政科技支出是政府主導下的財政政策工具之一。創新聯合體中政府的作用是確定牽頭科技領軍企業，配合創新聯合體組織不斷探索成熟的組織模式和運行機制。創新聯合體的運行關鍵是科技領軍企業牽頭，這為組建創新聯合體確定了出發點，同時也保證了多主體之間的創新聯系。換言之，政府在創新聯合體中發揮服務和引導作用，為創新聯合體提供平臺和資金支持。基于此，本文提出假設1（H1）：政府支持與企業創新目標顯著正相關。

（2）高校及科研院所與企業創新之間的關系從相互獨立走向合作。在創新聯合體中推進并建立跨學科的多元主體共同對話，引導政策制定者構建良好的科技評價和科學生態體系，避免資源過度集中導致學科發展不平衡，造成科學知識供給失衡。高校科研院所可與其他主體形成新的共同體并獲得力量，為各級政府提供科學循證基礎上的政策意見；承擔起科技治理合作者、科技投入引導者、集體行動倡議人的責任[13]。產學研協同發展是我國推進企業和高校科研院所合作的有效方式，有研究發現，影響科技型中小微企業成長的因素包含產學研聯盟組合廣度和深度，而廣度能起到正向影響[14]。基于此，本文提出假設2（H2）：高校及科研院所創新投入與企業創新目標顯著正相關。

（3）在創新網絡中，企業創新績效受到企業自身創新能力和外部環境影響。隨著創新驅動發展戰略深入實施，全國研究與試驗發展（research and development，R&D）經費內部支出及其投入強度已成為衡量我國科技創新能力的核心指標，中國企業R&D 投入多少關系著企業的創新能力[15]。對相關文獻分析發現，企業創新能力對創新共同體的形成有著重要的影響，創新共同體理念能激發科技型企業的積極性和創造性，使企業主動組建創新聯合體，從而提高企業的創新能力。基于此，本文提出假設3（H3）：企業創新能力與企業創新目標顯著正相關。

2 研究設計

2.1 樣本選擇

本文選取1991—2020 年《中國科技統計年鑒》相關數據作為研究樣本，探討政府、高等院校、企業自身對于科技型中小微企業創新目標的影響，樣本量共30 個。

2.2 變量定義

變量定義與說明如表1 所示。

表1 變量定義與說明

2.3 研究模型

為了檢驗創新聯合體中政府、企業、高校及科研院所創新行為對企業創新目標實現產生的影響。建立多元線性回歸模型為：

其中，n為變量個數，β0為常數項，βn為各變量系數；ε為隨機誤差項。

3 實證研究分析結果

3.1 描述性統計分析

首先對變量進行描述統計，以分析數據間的聯系，結果如表2 所示。

表2 變量描述統計表

3.2 因子分析

運用SPSS25.0 軟件，采用Kaiser-Meyer-Olkin（KMO）檢驗統計量和巴特利特（Bartlett）球度檢驗來確定是否適合做因子分析。如表3 所示，KMO 檢驗統計量值為0.805，大于0.5，可以看出變量間的相關程度無太大差異，數據很適合做因子分析；Bartlett 球度檢驗的p值為0.000，小于顯著性水平0.05，即說明所分析的變量之間存在相關關系，有相關性則適合做因子分析。

表3 KMO 和Bartlett 球度檢驗

為避免多重共線性，分別采用主成分分析法提取因子、凱撒正態化最大方差法旋轉矩陣，共提取2 個因子，旋轉后的成分矩陣如表4 所示。變量x1、x2、x3、x4在因子1 中的載荷值較大，而變量x5 在因子2 中的載荷值較大，說明變量與其對應因子的相關程度較高。因此，將變量x1、x2、x3、x4 歸為因子1，稱作創新投入因子（1?x）；變量x5 歸為因子2，稱作社會環境因子（?2x）。

表4 旋轉后的成分矩陣

3.3 多元線性回歸分析

利用因子分析對原始變量的多重共線性進行修正后，對優化后的預測變量創新投入因子、社會環境因子與因變量國內專利申請受理數（y）進行多元線性回歸。結果如表5 所示，模型調整后的R 系數為0.997，說明創新投入因子（1?x）和社會環境因子（x?2）與國內專利申請受理數（y）之間的線性相關程度高。為保證結果可靠，采用相對不受自變量個數影響的調整后R2的值，即0.994，數據接近1，即表示模型的擬合度是可以接受的，所有自變量可解釋因變量的99.4%變異。德賓-沃森檢驗結果為1.338，可認為數據獨立性符合。

表5 模型摘要b

由上述分析結果可得，創新投入因子（1?x）和社會環境因子（x?2）與國內專利申請受理數（y）之間存在線性關系，利用多元線性回歸模型（1），對各參數進行分析。

其中，y為國內專利申請受理數，β0為常數項，β1、β2為各因子系數，變量1?x和變量?2x為創新投入因子和社會環境因子，ε 為隨機誤差。

結果如表6 所示，回歸分析結果顯示，F 檢驗統計量的值為2 465.94，P<0.001 方差膨脹因子（VIF）的值都為1 表示變量之間不存在多重共線性，線性關系顯著，可建立線性模型。其中，創新投入因子（β1=1 007 919，P<0.001）和社會環境因子（β2=1 102 435，P<0.001）顯著正向影響國內專利申請受理數。

表6 回歸系數及顯著性檢驗

得出多元回歸模型方程：

3.4 假設檢驗結果

由回歸模型方程（3）可以看出，創新投入因子和社會環境因子均為正值。創新投入因子包含R&D 經費內部支出、國家財政科技支出、研究與發展課題、全國R&D 人員全時當量，即政府、高校及科研院所、企業三方的經濟支持、人力資本投入、知識投入等與創新發展有關的投入，與企業創新目標呈現正向關系。社會環境因子包含國內有效專利數，由政府支持和高校及科研院所、企業所產出的專利成果在社會層面營造的創新支持環境對企業創新目標有正向影響。同時，從公式3 可知，x?2對于y的影響相較于1?x大。綜合以上分析結果，各假設檢驗結果如表7 所示。

表7 假設檢驗結果

4 結論與展望

4.1 結論

基于1991—2020 年《中國科技統計年鑒》相關數據，本文探討企業創新能力、政府支持、高校科研院所創新投入對創新聯合體中科技型中小微企業創新目標的影響。假定企業創新能力、政府支持、高校科研院所創新相關變量能夠正向促進創新聯合體中科技型中小微企業創新目標的實現。研究結果表明，聯合體中企業創新能力、政府支持、高校及科研院所創新投入與科技型中小微企業創新目標的實現有很大的關系，同時發現，良好的社會創新環境相比于創新投入對企業創新目標實現有較大影響。

4.2 展望

隨著我國經濟的快速發展和國際市場競爭的加劇，創新聯合體中企業創新目標和創新實現的能力將成為聯合體成長和發展的關鍵因素。未來研究應該著眼于政策和理論兩個方向：一是政策層面的研究可以探索不同政策對創新聯合體中企業創新的影響機制，并提出相應的政策建議。例如，研究可以關注政府對知識產權保護的政策措施對創新聯合體組建的激勵作用，以及政府對聯合體中創新型企業、高校及科研院所的支持政策對企業創新能力的提升效果等。

二是在理論層面的研究中，可以探索創新聯合體的新模型和理論框架，以更好地解釋組織中高校及科研院所、領軍企業、中小微企業等利益相關者創新的動因和影響機制。例如，可以結合行動者網絡、資源基礎理論等跨學科的研究理論視角，構建創新聯合體創新理論框架，以揭示聯合體內部和外部環境對創新的影響機制。