區塊鏈下的重大科技成果轉化與政府激勵策略

夏軼群 郭翠

【摘 要】 區塊鏈為數字時代重大科技成果轉化體系智能化轉型和優化提供了有效的解決方案，為推動區塊鏈技術賦能重大科技成果轉化體系，亟需政府參與激勵。基于區塊鏈應用前后政府對研發方的轉化前補貼和轉化后獎勵四種激勵策略，建立政府主導、研發方和轉化方跟隨的三階段博弈模型，通過比較不同情境下的最優社會效益、科技成果轉化率，探討區塊鏈應用決策與科技成果轉化激勵策略的最優問題。結果表明，區塊鏈平臺建設與使用成本的閾值，決定了區塊鏈能否助力重大科技成果實現社會效益最大化；當市場對重大科技成果的認可程度與信任系數之積大于某一固定值時，轉化后獎勵策略激勵效果更優。

【關鍵詞】 科技成果轉化； 區塊鏈； 政府激勵； 激勵策略； 研發補貼

【中圖分類號】 F234；F204? 【文獻標識碼】 A? 【文章編號】 1004-5937（2024）03-0145-09

一、引言

重大科技成果是面向國家重大需求，涉及國家軍事、醫療、國防等前沿領域，關系到國民經濟發展水平與國際競爭力的戰略性創新成果，重大科技成果轉化則是支撐重大科技成果產生、轉移及社會化實現的協同系統，具有極強的戰略意義和產業帶動能力。促進重大科技成果轉化和產業化是我國實施創新驅動發展戰略的重要任務，也是實現科技促進經濟增長的關鍵。習近平總書記在黨的二十大報告中提出要加強企業主導的產學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉化和產業化水平。《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標的建議》明確指出要強化國家戰略科技力量，完善科技創新體制，加大對前沿研究的支持。

數字經濟時代，重大科技成果轉化體系將面臨數字化轉型問題，對信息的實時、可靠、可信等方面都提出了更高的要求：一方面，主體間的信息協同，重大成果轉化更加強調信息交互能力和交互渠道，盡最大可能避免信息不對稱；另一方面，信任與交易安全，重大成果轉化項目往往針對的是關鍵、核心、共性技術，在數字化交易過程中，對系統安全和系統信任有更高的要求。

區塊鏈作為一種智能可信機制，為數字時代重大科技成果轉化系統轉型和優化提供了有效解決方案：（1）基于區塊鏈網絡結構和共識機制，將重大科技成果轉化各參與主體作為初始核心節點納入區塊鏈網絡，形成去中心化交易機制，提高重大成果與市場需求的匹配度；（2）區塊鏈的分布式存儲、防篡改、可追溯等技術，將不良信息驗證后存儲于全網且無法篡改，建立了可信機制；（3）按照既定規則自動觸發和執行智能合約，靈活控制交易過程，提高轉化效率。

區塊鏈在重大科技成果轉化體系數據共享、交易流程優化等方面發揮了顯著作用，然而由于區塊鏈建設及應用均需成本投入，導致目前高校、科研院所區塊鏈應用積極性較低。為推動區塊鏈賦能重大科技成果轉化體系，提高科技成果轉化率，亟需政府牽頭豐富重大科技成果轉化區塊鏈應用新生態，如扶持成立科技成果轉化聯盟，統籌規劃和頂層設計相應的財政激勵策略等，助力重大科技成果實現社會效益最大化。

基于上述背景和問題，本文聚焦區塊鏈賦能的重大科技成果轉化體系優化，結合區塊鏈應用前后政府對研發方轉化前補貼和轉化后獎勵的多種方案，探討政府在重大科技成果轉化決策中的激勵作用與激勵策略，為我國重大科技成果轉化體系科學化、精準化、智能化的研究與實踐提供有價值的參考。

二、文獻綜述

目前的國內外相關研究主要圍繞轉化系統機制、系統激勵策略、區塊鏈應用等方面展開。

科技成果轉化機制研究方面：劉瑞明等[ 1 ]通過構建“供給—中介—需求”的科技成果轉化框架，剖析了我國科技成果轉化的困境與出路。Kang Jia[ 2 ]重新構建了科技成果接力轉化模式。彭飛和黃剛[ 3 ]研究大數據下科技成果轉化平臺，從精準供需管理、精準轉讓管理與精準績效評價等方面提出精準轉化。孫濤[ 4 ]針對東北地區科技成果轉化率低，對科技成果轉化路徑做出優化。Duanyang等[ 5 ]分析了高校科技成果轉化的現狀和需求。

政府激勵策略研究方面：沈凡凡[ 6 ]運用大數據技術提取基礎數據，構建科研經費績效與資源投入和產出的關系模型，提出強化科研人員激勵和探索大數據創新模式的建議。何鈺子等[ 7 ]發現政府能夠有效利用補貼和稅收政策激勵企業技術創新活動。李世奇等[ 8 ]發現政府研發補貼對中型企業、非國有企業和外資企業研發具有帶動作用，而對大型企業、國有企業則具有抑制作用。

區塊鏈應用研究方面：周雷等[ 9 ]指出區塊鏈可有效解決小微企業的征信和融資難題。劉桂海等[ 10 ]提出基于區塊鏈的協調、信任、監管機制。Ceric[ 11 ]認為區塊鏈有效降低了建筑項目中的信息不對稱。吳培欽[ 12 ]指出區塊鏈有助于解決市場監管所面臨的監管數據孤島、商品追溯等難題。

綜上，現有文獻在科技成果轉化、政府激勵以及區塊鏈應用等方面取得了相應的研究成果，而對區塊鏈賦能重大科技成果轉化及相應政府激勵策略還有待深入研究。本文提出區塊鏈下重大科技成果轉化體系，并基于區塊鏈應用前后政府對研發方的轉化前補貼和轉化后獎勵四種激勵策略，建立政府主導、研發方和轉化方跟隨的三階段博弈模型，分析不同策略下區塊鏈建設成本與社會效益的關系，進而探討區塊鏈下重大科技成果轉化的政府激勵策略及其優化。

三、區塊鏈下的重大科技成果轉化模式

數字化背景下，重大科技成果轉化體系面臨的主要問題來自數據安全、信任機制、市場需求反饋渠道等方面。鑒于區塊鏈所具備的去中心化、智能合約、分布式存儲等技術能有效解決信息不對稱問題，健全信任機制，提高重大科技成果轉化效率，本文考慮應用區塊鏈技術賦能重大科技成果轉化體系，見圖1。

如圖1所示，運作模式如下：（1）研發方是重大科技成果的主要供給方，轉化方是重大科技成果實現轉化的主力軍，政府投資建設區塊鏈技術應用平臺；（2）研發方與轉化方有償應用，研發方培育出原型技術和商品，然后許可或轉讓給轉化方對其商業化，發揮社會效益；（3）政府通過區塊鏈平臺對重大科技成果轉化過程進行監管，對研發方、轉化方給予政策支持與財政補貼；（4）研發方與轉化方通過區塊鏈技術降低期間成本費用，提高協作效率；（5）市場通過區塊鏈技術進行重大成果溯源，提升對重大科技成果的認可程度與信任水平。

四、區塊鏈下的政府激勵策略分析

為推進區塊鏈賦能重大科技成果轉化體系，政府需權衡區塊鏈平臺投入的建設成本與最終實現社會效益的關系，以探尋最優區塊鏈應用決策與科技成果轉化激勵策略。政府對研發方的激勵主要有四種策略，詳見表1。

五、政府激勵策略博弈建模

基于政府對研發方的四種激勵策略，構建政府主導，研發方與轉化方跟隨的三階段博弈：第一階段，政府以實現社會效益最大化為根本目標來決定補貼比例系數和獎勵數額；第二階段，研發方以達到自身收益最大化為目標來決定轉讓許可價格和科技成果轉化率；第三階段，轉化方同樣以實現收益最大化為目標來決定市場價格。

（一）基本參數和研究假設

考慮到重大科技成果轉化體系會受區塊鏈建設成本、應用成本、市場科技成果認可程度及市場信任水平等多因素的影響，本文設置參數及其含義，詳見表2。

假設1：研發方為實現重大科技成果轉化的投入成本[ 13 ]為Q

假設2：市場需求由重大科技成果市價、科技成果轉化率、市場對重大科技成果認可程度和信任水平決定，未應用區塊鏈時：

而應用區塊鏈時，市場可進行產品溯源信任水平達到1，此時：

假設3：政府關注重大科技成果最終實現的社會效益，它由生產者剩余、消費者剩余、政府財政支出和科技成果轉化現狀構成。生產者剩余是指研發方和轉化方所獲總利潤；消費者剩余為（p1-s）D/2，p1為市場愿意支付的最高價格，p1=c+？茁ht[ 14 ]；政府的財政支出包括財政激勵支出和區塊鏈建設單周期分攤成本M/Y，tD表示科技成果轉化現狀[ 15 ]。

（二）轉化前補貼模型

政府需要確定補貼比例系數a，此時政府財政僅支出研發補貼。政府、研發方、轉化方的收益函數分別為：

定理1：重大科技成果轉化前補貼模型中存在最優補貼比例系數、科技成果轉化率、許可轉讓價格和市價使得社會效益、研發方與轉化方收益最大化。

證明：首先將式（1）代入式（5）得到轉化方的收益函數，令 =0，得：

將式（6）代入式（4），得到R（1）p關于p和t的海瑟矩陣：

當？琢（1-a）>時，海瑟矩陣負定存在最優p和t使研發方獲得最大收益。

由上式可得最優社會效益：

（三）轉化后獎勵模型

政府需確定獎勵數額b，此時政府財政僅支出對研發的獎勵。政府、研發方、轉化方的收益函數分別為：

定理2：重大科技成果轉化后獎勵模型中存在最優獎勵數額、科技成果轉化率、科技成果許可轉讓價格及市價使社會效益、研發方與轉化方收益最大化。

由上式可得最優社會效益：

（四）應用區塊鏈下的轉化前補貼模型

政府財政支出包括研發補貼、區塊鏈建設成本，研發方和轉化方支出包括區塊鏈應用成本。政府、研發方、轉化方收益函數為：

定理3：在重大科技成果轉化體系應用區塊鏈下的轉化前獎勵模型中，存在最優補貼比例系數、科技成果轉化率、科技成果許可轉讓價格及市價使社會效益、研發方與轉化方收益最大化。

由上式可得最優社會效益：

（五）應用區塊鏈下的轉化后獎勵模型

政府的財政支出包括研發獎勵、區塊鏈建設成本，研發方和轉化方支出包括區塊鏈應用成本。政府、研發方、轉化方收益函數為：

定理4：在重大科技成果轉化體系應用區塊鏈下的轉化后獎勵模型中，存在最優獎勵金額、科技成果轉化率、科技成果許可轉讓價格及市價使社會效益、研發方與轉化方收益最大化。

由上式可得最優社會效益：

六、模型求解及系統均衡分析

將以上四種情境下得到的博弈結果進行歸納，詳見表3。

由表3解析區塊鏈建設單周期分攤成本、重大科技成果轉化成本系數以及重大科技成果的市場認可程度對最優社會效益、科技成果轉化率的影響，得如下推論：

推論1：重大科技成果轉化成本系數對最優社會效益、科技成果轉化率有負向影響，市場科技成果認可程度對三者有正向影響。

證明：對R（1）*g 、R（2）*g 、R（3）*g 、R（4）*g 中的重大科技成果轉化成本系數、市場信任水平系數、科技成果認可程度分別求偏導，可得：

同理可證得其他參數間的函數關系。

推論2：重大科技成果社會效益隨區塊鏈單周期建設成本M/Y的增大而減少，且M/Y存在閾值U3和U4，當政府采取轉化前補貼策略且M/Y<U3，或政府采取轉化后獎勵策略M/Y<U4時，應用區塊鏈可實現較高的社會效益。

證明：對R（3）*g、R（4）*g求M/Y的偏導，得：

同理可證存在U4使得：

證明：當科技成果轉化體系未應用區塊鏈時：

推論4：當Qb<時，重大科技成果轉化體系應用區塊鏈可實現較高的重大科技成果轉化率。

證明：對t 、t 求市場信任系數？茁的偏導，得：

七、系統仿真及參數敏感性分析

為直觀展示和驗證以上推論，本部分運用Matlab對相關參數進行敏感性分析。根據模型的假設為參數賦值，詳見表4。

（一）最優社會效益分析

如圖2、圖3所示，重大科技成果的社會效益隨區塊鏈建設成本的增加而降低，當政府選擇轉化前補貼且M/Y<0.64，或選擇轉化后獎勵且M/Y<0.76時，激勵策略在區塊鏈參與下將實現更高的社會效益；最優社會效益隨重大科技成果轉化成本系數的增加而降低，當？琢>0.082時R（1）*g <R（2）*g ，當 0.074時R（3）*g <R（4）*g ；四種情形下的最優社會效益均隨市場對重大科技成果認可程度的增加而增加，且在滿足 時，始終有R（3）*g <R（4）*g ，R（1）*g <R（2）*g 。市場認可程度對社會效益的影響如圖4。

（二）最優科技成果轉化率分析

八、結論與建議

（一）結論

為推動重大科技成果轉化體系應用區塊鏈技術，提高重大科技成果轉化效率，本文對區塊鏈應用前后的轉化前補貼和轉化后獎勵四種激勵策略進行博弈分析，探討重大科技成果轉化政府激勵策略的最優問題，研究結論如下：

1.重大科技成果轉化體系不應用區塊鏈技術時

（1）市場對重大科技成果的認可程度正向影響社會效益、科技成果轉化率，而重大科技成果轉化成本對它們則有負向影響。

（2）相較于重大科技成果轉化后獎勵策略，當市場對重大成果信任水平系數與認可程度的積小于某一定值時，若重大成果轉化成本系數在某一范圍內，重大成果轉化前補貼會實現更高的社會效益；若重大成果轉化成本系數大于某一閾值，重大成果轉化前補貼會實現更高的轉化率。反之，當重大成果市場信任水平系數與認可程度的積大于某一定值時，重大成果轉化后獎勵策略激勵效果更優。

2.重大科技成果轉化體系應用區塊鏈技術時

（1）企業、市場能通過區塊鏈平臺捕捉重大科技成果轉化相關信息，市場對重大科技成果轉化信任水平系數達到1，對最優社會效益、科技成果轉化率的影響達到最大。

（2）當應用區塊鏈成本小于應用區塊鏈所節省成本時，應用區塊鏈轉化可實現較高的科技成果轉化率；當區塊鏈平臺單周期建設成本小于某一閾值時，政府選擇投資建設區塊鏈，激勵重大科技成果轉化主體積極對接區塊鏈應用平臺會實現較高的社會效益。

（二）建議

基于研究結論，針對我國重大科技成果轉化體系優化模式和問題，本文提出如下建議：

1.積極建設重大科技成果轉化區塊鏈應用平臺

區塊鏈有助于重大科技成果轉化實現更高的社會效益，政府應積極拓展區塊鏈在科技成果轉化方面的應用，打造區塊鏈技術標準體系，優化營商環境，確保數據資源共享的安全性，同時，健全重大科技成果轉化區塊鏈應用的法律法規和制度體系，讓區塊鏈真正做到有法可依。

2.激發研發方轉化積極性，提高科技創新源頭供給能力

首先，審慎開展激勵的量化考評，堅決杜絕看論文、專利“論功行賞”，改善短期“績效”對科研人員收入影響較大的現象，提高科研人員基本工資水平；其次，著力營造尊重科技、人才的社會氛圍和創新環境，強化理想信念、使命責任、名譽形象等內在激勵。

3.優化重大科技成果激勵機制，提高轉化體系協同效率

有效的政府激勵能在重大科技成果轉化體系中起到加強部門協同、上下聯動的作用，國家應進一步整合優化各級政府激勵措施，加大對地方政府科技激勵的督導規范，妥善解決部分地方政府過度激勵、重復激勵、激勵不足等問題，提高激勵策略的科學性、規范性、權威性和引領性。

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