醫學論文學術不端行為及防范對策探究

李雪璐，徐 菱，張輝紅

（上海交通大學醫學院附屬第九人民醫院，上海 200011）

學術道德是學者在學術研究中遵循的規范和準則，是最基本的治學要求，體現了學者的學術良心。學術道德的實施和維護有賴于學者的良心以及學術共同體內的道德輿論。學術不端行為指違反學術規范、學術道德的行為，在醫學領域已經存在了很長時間。20 世紀初，醫學研究還處于發展初期，研究者之間的競爭和學術地位的爭奪并不激烈，因此學術不端行為相對較少，但隨著醫學研究的發展和競爭的加劇，學術不端行為的出現也逐漸增多。在20 世紀80 至90 年代，醫學期刊開始廣泛使用同行評審程序，以確保發表的論文質量和學術可信度。但同時，由于同行評審程序的盲區和濫用，學術不端行為的問題也逐漸浮出水面。醫學論文學術不端行為的危害很大，它敗壞了科學界的聲譽，阻礙了科學進步，損害了醫學領域科研、臨床和教學等的成果，并影響到醫學科技期刊的內在質量，阻礙了醫學科學發展。因此抵制醫學論文學術不端行為是大眾的心聲，也是學術進步的必由之路。

1 學術不端行為的定義

對學術不端行為的定義，國際上一般用指捏造數據（fabrication）、篡改數據（falsification）和剽竊（plagiarism）3 種行為。在中國，2019 年5 月29 日，國家新聞出版署才正式發布我國首個針對學術不端行為的行業標準，即《學術出版規范——期刊學術不端行為界定（CY/T 174-2019）》（以下簡稱《標準》，2019 年7 月1 日正式實施），在《標準》中，對期刊學術不端行為界定為：學術不端主要包括剽竊，偽造數據，篡改數據，不當署名，一稿多投，重復發表，違背研究倫理等[1]。

2 醫學論文學術不端行為分類

2.1 剽竊抄襲

剽竊抄襲包括研究方法剽竊、數據和圖表剽竊、觀點剽竊和文字表述剽竊等。（1）研究方法剽竊是指在研究中直接或者間接地抄襲他人的研究設計、方法、數據收集、分析方法、數據解讀等，而不加適當引用或者承認他人的貢獻。在學術研究中，研究方法是研究的核心，是研究結論的基礎。如果發現某篇論文或者研究報告中的研究方法和他人的研究方法完全一致，而作者沒有進行恰當的引用或者承認他人的貢獻，那么就會被認為是研究方法的剽竊行為。（2）數據和圖表剽竊是指在學術研究中，直接或者間接地抄襲他人的數據和圖表，而不注明出處或者未經許可使用他人的數據和圖表。數據和圖表是研究結果的重要組成部分，其質量和準確性對研究結論和科學發展都有重要影響。如果一個研究者在自己的研究報告或者論文中使用了別人的數據或圖表，且沒有注明出處，這意味著研究不具備真實性和可靠性。（3）觀點剽竊指的是將他人的觀點在不加任何改變且未適當引用的情況下使用在自己的論文中。觀點剽竊違反了學術誠信和知識產權的原則，影響了學術研究和學者之間的相互尊重和合作，這本質上是對知識產權和學術尊嚴的一種侵犯。為了避免觀點剽竊，學者在撰寫學術作品時需要嚴格遵守引用原則，即應在適當的地方明確引用他人的觀點，并標注出處和參考文獻，以便他人查證和參考。（4）文字表述剽竊是指直接或者間接地抄襲他人的文字表述，包括全文、段落、句子、短語、單詞等，而沒有適當地引用或者承認他人的貢獻。在學術研究中，文字表述是表達研究觀點和結論的重要方式。如果一個研究者在自己的研究報告或者論文中使用了別人的文字表述，并沒有明確地注明出處或者承認他人的貢獻，或者只是稍加改動便作為自己的研究報告或者論文的內容，會嚴重影響研究的真實性和可靠性，損害學術誠信。

2.2 偽造及篡改

偽造是指為達個人目的而造假的行為。篡改指為達個人目的，主觀取舍、修改數據、圖表和實驗結果，使其不能真實反映實際情況。偽造及篡改包括虛構數據、刪除不利的結果、選擇性報道結果等。在醫學科研論文中，常常存在大量的圖片，而這些圖片可能是通過技術手段難以檢測出的造假。其中，最常見的造假圖片包括Western Blots 和免疫組織化學圖片。在學術研究中，數據是研究的基礎，數據是否真實、準確、可靠直接關系到研究結果的科學性、可信度。如果一個研究者故意編造或者篡改數據，那么研究結果不僅失真，而且可能對后續的研究和實踐產生嚴重影響。這違背了科學研究的基本原則，會導致研究結論的失真。

2.3 一稿多投與重復發表

一稿多投指在期刊編輯和審稿人不知情的情況下，作者把自己的作品同時或者先后發給不同的出版社或其他媒體發表。《中華人民共和國著作權法》第三十三條：“著作權人向報社、期刊社投稿的，自稿件發出之日起十五日內未收到報社通知決定刊登的，或者自稿件發出之日起三十日內未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外。”這條法律規定意味著作者在規定之日內是不得一稿多投的。但有的作者希望達到“大面積播種，總有一個地方開花”的目的，同時向多個出版社投稿。

重復發表是指已經發表的文章、數據或其他學術材料，以相同或基本相同的方式重新發表或再次使用，這種行為會導致重復發表的成果得到不應有的影響和價值。

2.4 不當引用

學術論文的組成部分之一是參考文獻，它是科學研究過程中線索的具體表現形式，不可或缺[2]。在學術論文中引用參考文獻，不僅能夠整體反映論文的質量和水平，還能夠展示參考的科學基礎的具體背景和深度，同時也顯示了作者對科研的嚴謹態度和對他人勞動成果的尊重。而參考文獻的不當引用也是學術不端的一種表現形式。不當引用包括匿名引用、轉引和濫引等。匿名引用指利用他人的觀點或利用他人的研究成果而不列出他人的研究成果作為參考。匿名引用是文獻中計量學中的一種漏引行為，可能為了掩蓋論文的剽竊行為，或為了證明某一觀點或理論的新穎性和原創性，或為了避免論文中某一觀點的矛盾，故意不列出相關論點或參考文獻。轉引是指引用的不是親自查閱或引用的原始文獻，而是直接從其他文章的參考文獻中轉載。濫引指故意以某一論文主題關系不密切或與其內容無關的文獻為參考，修改自己的論文。

2.5 不當署名

署名是對研究者的一種認可和榮譽，也是學術成果（如論文、著作等）的重要組成部分。不當署名是指研究者在發表學術成果時，將自己并無實際貢獻的同事或者他人的姓名列入共同署名的名單中，或者是將他人的研究成果作為自己的作品發表。這種行為不僅侵犯了他人的知識產權和聲譽，也會影響學術研究的正常秩序和發展。

2.6 違背研究倫理

違背研究倫理是指研究未按規定獲得倫理審批，或研究超出倫理審批許可范圍，或未遵循知情同意原則、控制風險原則、免費和補償原則、保護隱私原則、依法賠償原則、特殊保護原則等倫理審批原則中的一項或幾項。所有醫療衛生機構以及科研機構等若開展涉及人的生物醫學研究，均必須通過倫理審查[3]。《涉及人的健康相關研究國際倫理準則》表示人的權利不再局限在人體本身，還包括人體廢棄組織、行為、信息等[4]。科研倫理不當的行為會破壞科學研究的公正性、精確性和可靠性，對學術界和社會產生負面影響。

3 醫學論文學術不端行為產生的原因

3.1 學術評價體系衡量標準固化

學術評價體系的衡量標準和方式過于簡單化及固定化，且過于強調競爭。學術評價體系的目的是提升整體學術水平，但是簡單固定的評價方式及過度的競爭可能會導致學者采取不當的手段來提高自己的競爭力。目前的學術評價體系中，不論是職稱晉升、人才頭銜還是評優評獎等，論文都是硬性評價指標。學術評價體系若過于強調論文數量和影響因子等指標，就會忽視研究內容的質量、影響力和創新性。這種情況下，為了在職業生涯中取得成功，在領域內獲得聲譽和地位，一些學者可能會選擇不當的發表渠道，追求周期短、數量多的論文產出方式，如將多篇類似內容的論文分開發表等；有的學者可能會抄襲他人的研究，甚至篡改數據來完成自己的研究；有的學者采用代發、買賣論文等方式達成目的。

3.2 學術不端行為易實施

近年來，隨著互聯網技術的發展，學者獲取和傳播信息的渠道更加便利和廣泛。信息檢索、數字化處理技術越來越成熟，對數據進行偽造、篡改，對文字進行剽竊、修改越來越便利，也越來越隱蔽。學者可以輕松地復制、粘貼他人的研究成果，并在不被發現的情況下發表。

3.3 對學術不端行為缺乏監管與懲戒

醫學期刊制度約束力度不夠，導致學術不端行為難以被發現和懲治。作者因學術不端被一個編輯部退稿后，稍作修改就可轉投他刊，也無須付出相應代價。

4 醫學論文學術不端行為及防范對策

4.1 加強學術道德教育

在醫學界與科研領域，學術道德是一項非常重要的內容，其對于預防學術不端發生至關重要。因此，必須加大學術道德教育的力度，通過學術期刊、會議、研討會和講座等渠道，普及學術道德知識，提高醫學界和科研人員的學術道德意識，并實質性地提高他們的學術道德素養。同時，由大學、研究機構等制定科研誠信守則，建立學術道德規范，并建設學術道德教育的長效機制，確保教育的穩定性和連續性。建立相關的學術道德教育機構、專家委員會等，對學術道德教育進行長期、系統的研究和跟蹤，不斷提升學術道德教育的質量。近年來，中共中央辦公廳、國務院辦公廳先后印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，并于2022 年印發《科研失信行為調查處理規則》等，對加強科研誠信和作風學風建設做出了全面部署和安排，大力推進“教育、激勵、規范、監督、懲戒”一體化的科學研究科研誠信體系建設。

通過上述措施，可以有效地強化學術道德教育，提高科研人員的學術道德素養，使其具備誠實守信、遵紀守法、創新拼搏、尊重知識產權等良好的職業道德素養，也使科研人員能夠摒棄功利主義，更加勇于承擔學術責任，遵守學術規范，從而進一步預防學術不端事件的發生。

4.2 推廣數據共享，提高學術透明度

為了確保研究數據和成果的可追溯性和可驗證性，減少數據、圖片和文字抄襲發生，應推廣數據共享，提高學術透明度。通過在公開數據庫注冊，公開研究數據、研究方法、論文撰寫過程等，實現研究數據透明、可追溯和可驗證，減少學術不端行為的發生和隱匿。2006 年，48 家醫（藥）學期刊代表與中國臨床試驗注冊中心（ChiCTR）、衛生部中國循證醫學中心、Chinese Cochrane Centre、循證醫學教育部網上合作研究中心在第4 屆亞太地區循證醫學研討會期間決定共同發起創建中國臨床試驗注冊和發表機制，發布聯合宣言[5]。臨床實踐指南可通過國際實踐指南注冊與透明化平臺，系統評價/Meta 分析通過Cochrane 協作網、PROSPERO 國際化注冊平臺、JBI 循證衛生保健中心以及INPLASY 注冊平臺進行注冊，公開科學研究的各個環節及有關信息[6]。近年來，我國臨床試驗注冊數量急速增加，但是與真實的試驗數量相比仍不足20%[7]。王娟等[8]于2021年對臨床醫師發放問卷，發現受訪醫師對臨床試驗注冊的知曉率為73.56%，仍有部分醫師不了解且不重視臨床試驗注冊。因此，相關部門應關注醫師對各注冊平臺的知曉度現狀及其存在影響，加強宣傳和普及，使研究者認識注冊平臺，提高注冊意識。醫學期刊也可提高醫學科研論文的投稿要求，實行“先注冊后投稿”的機制，鼓勵研究人員在發表論文前，將相關數據和材料進行共享，提高研究質量。

4.3 加強學術審查和監管

在論文提交、審稿和出版等過程中，應加強監管和審查。科研單位和學術機構把好論文第一關，對于每一篇醫學論文進行實驗數據、倫理方面等的核查后，方可開具單位介紹信。編輯部在論文投稿時要求作者提供科研單位和學術機構蓋章的單位介紹信；詳細的基金證明材料，考查基金項目負責人是不是第一作者或者通信作者，基金課題是否與論文內容相關；翔實的試驗數據，評估作者論文試驗與作者單位的科研實力是否匹配等；詳盡的倫理證明材料，核實倫理證明的內容與論文內容是否一致；核實第一作者和通信作者郵箱的真實性等信息，確保研究過程、結果及作者的真實性和可信度。另外，編輯部應建立更加嚴格的審稿和評審標準，邀請同行評審專家從嚴審稿，并利用文件檢測平臺進行論文查重，以減少學術不端行為的發生。這樣可以有效提高評審的質量和水平，同時也能夠規范學術發表的標準，促進學術界的良性競爭和健康發展。

4.4 引入學術行為辦公系統，建立學術失信學者庫

牛津布魯克斯大學為了規范化地處理學術失信現象，推出“學術行為辦公系統”（the Academic Conduct Officers system，ACOS）。無論是教師還是學生發現此類行為，都需要向ACOS提交證明材料，由ACOS根據規定進行處理。如果相關學生對ACOS的處理結果不滿意，可提出申訴，要求大學行為委員會（University Conduct Committee，UCC）組織重新審理相關案件。UCC 在審理過程中，學生可從自己的角度闡述案件并提出質疑，而UCC 的成員也有權對證人、證詞提出疑問，核實任何一方提供的證據。如果仍不滿意，還可以向上訴委員會（Appeal Committee，AC）提出申訴。通過這套行為程序規范地處理學術不端行為，牛津布魯克斯大學保障了學生的申訴權利，避免了學術失信治理中的冤假錯案，真正做到了以統一的標準治理學術失信行為[9]。

參照牛津布魯克斯大學的做法，可建立一個官方的學術失信處理機構，引入學術行為辦公系統，統一處理學術失信行為。該機構由專業人員組成，包括法律、教育專家以及各專業學者等，確保對學術失信行為的處理具有專業性和公正性；有明確的舉報和申訴程序，有相關渠道提供證據材料；學術失信處理機構在收到報告后能盡快進行調查，并對證據進行評估，以確定是否存在學術失信行為。同時，建立學術失信學者庫，對于確認有違反學術規范和道德準則的學者進行記錄和管理；公開列出學者的名字、違規行為和處罰結果，如取消學位、開除學籍、被列入學術不端黑名單等，以起到警示和震懾作用[10-11]。

學術失信處理機構的建立需要借鑒國際經驗，結合本國的國情和法律法規進行調整和完善，有助于在學術界營造出誠實、公正、透明的學風和文化，進而提高學術質量，推動學術進步，促進學科發展。

4.5 加快學術評價體系的改革

改革學術評價體系，推廣以學術信譽為核心的評價標準，降低相對計量指標的影響，減少學術不端行為和評價的關系。

當前學術評價體系存在的問題主要是相對計量指標的濫用以及學術人才評價過于注重論文數量而忽視了學術質量和貢獻的問題。為了解決這些問題，推廣以學術信譽為核心的評價標準，降低相對計量指標的影響，減少學術不端行為和評價的關系，應加強學術評價的多維度考核。將學術評價從單一的論文數量評價指標轉變為多個考核指標，包括論文質量、成果轉化、學術影響力、學術榮譽和學術服務等，從而減少對相對計量指標的依賴。同時，建立完善的學術信譽機制。鼓勵學者進行學術共識和敬業精神建設，而對學術不端行為要進行嚴厲打擊，可以采用公開責任制、撤銷學位等方式進行處理，這樣可以有效減少學術不端的發生。學術機構應該建立科學的評價機制，對學術評價指標進行科學劃分、合理權重分配，并建立對學術評價結果的監督評估機制，從而減少學者與學術評價指標的關系，并對學者的學術行為提供更加嚴格和有效的監管。通過上述措施，可以改革學術評價體系，建立更加科學、合理、公平的學術評價體系。推廣以學術信譽為核心的評價標準，降低相對計量指標的影響，減少學術不端行為和評價的關系，從而增強學術評價的公正性和精確性，并推動學術發展和提高科研成果的質量和水平。

5 結語

科研誠信建設是科技創新的內在要求與前提，是營造良好科技環境、激發科技人員創新活力的重要基礎。因此，研究人員應遵守道德規范，嚴格遵守研究倫理和學術規范；科研機構、學術期刊編輯部應該采取更嚴格的審查制度和審稿程序；政府監管部門應建立更加嚴格的監督和懲罰制度，監督和懲罰不端行為。要減少醫學期刊學術不端行為，需要全社會協同努力，從教育、監管、制度、技術等多個方面入手，才能不斷深化醫學科研管理體制改革。