科研院所知識產權管理體系實施過程中的問題分析及對策建議

王俊林

隨著我國經濟社會的快速發(fā)展，知識產權管理工作也進入了高速發(fā)展時代，知識產權已經成為科研院所生存發(fā)展的重要戰(zhàn)略性資源。《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）等標準的陸續(xù)頒布實施，大批單位貫徹實施規(guī)范要求并建立知識產權管理體系，知識產權對科研院所發(fā)展的正面影響正在逐步顯現。然而部分科研院所在知識產權管理體系實施過程中仍存在諸如體制機制不健全、理解認識不到位、體系與科研生產融合不緊密、知識產權轉化運用及風險防控能力水平不足等問題，嚴重影響了體系的長效有序運行，知識產權管理體系轉化為創(chuàng)新發(fā)展的動能有待進一步挖掘。

一、科研院所知識產權管理體系實施過程中存在的主要問題

（一）知識產權管理機制有待進一步完善

知識產權管理部門及管理人員專業(yè)化水平不高，導致在體系的宏觀管理和領導監(jiān)督作用存在一定缺陷，體系涉及部門間的協(xié)同聯動及溝通交流不足，管理過程缺乏有效銜接，管理資源利用不充分，體系要求貫徹執(zhí)行力度不夠，進而導致管理效率低下，體系運行效果不佳等問題，難以適應快速發(fā)展的科技變革及技術創(chuàng)新。管理體系所涉及的知識產權管理手冊及相關配套制度的修訂更新不及時，難以快速支撐新形勢下知識產權的管理要求，存在管理要素不齊全、部分管理要求設計欠考慮、局限性較強等諸多問題，在一定程度上限制了管理工作實施的有效性和適宜性。

（二）對知識產權管理體系的理解和認識不到位

在管理體系構建時，科研院所知識產權管理人員及研發(fā)人員對標準的理解和學習不到位，認證與審查過程中往往依托第三方服務機構進行輔導幫助，忽視了自身對標準規(guī)范以及體系管理要求的學習、消化和運用，使得相關標準、要求沒有得到真正貫徹實施，容易造成體系設計不合理、邊界范圍不清晰、管理要素不全面等問題。在管理體系實施運行過程中，體系管理維護人員的系統(tǒng)性管理意識和理念不足，整個知識產權工作缺乏規(guī)劃與策劃，沒有有效實現體系化運行，內審管評及外部審查流于形式，存在部分文件和記錄照搬、后補等現象，嚴重影響了體系的正常運行，本單位的知識產權創(chuàng)造意識有待進一步激發(fā)，知識產權管理體系的價值亟需進一步挖掘。

（三）知識產權管理體系沒有與科研生產工作深度融合

由于科研院所的科研生產任務繁重，且單位本身已存在質量管理體系、保密管理體系、安全生產管理體系等諸多管理體系，管理人員及研發(fā)人員疲于應付各類體系檢查，影響了體系的深入、有序運行。此外，在知識產權管理體系構建過程中單位往往注重體系的符合性，對體系運行的有效性、合規(guī)性的貫徹執(zhí)行力度不足，一定程度上影響了知識產權管理體系效益的發(fā)揮。體系認證時單位往往選擇相對簡單的科研項目進行試點，試點范圍和項目選擇存在一定的隨意性和盲目性，重大項目、重點工程等項目沒有納入體系進行管理，試點項目更新迭代不及時，使得知識產權管理要求沒有真正落實到科研生產項目全生命周期，核心技術塑造及風險防控力度仍需加強。

（四）知識產權轉化運用及風險防范工作力度不夠

當前，科研院所知識產權面向國民經濟主戰(zhàn)場的轉化應用還沒有達到一定規(guī)模，知識產權“成本中心”的屬性還沒有根本改變，多數單位還沒有通過知識產權轉化許可獲得重大收益的感受和體驗。[1]隨著科研院所研發(fā)經費穩(wěn)步投入，知識產權及科技成果涌現，但也存在知識產權的轉化率及轉化收益較低，存量專利沒有有效盤活，科研人員知識產權轉化動力不足，知識產權管理及運用人員能力有限，知識產權運營積極性不高等問題。此外，科研院所由于其單位性質以研發(fā)生產為主，所處的外部環(huán)境相對閉塞，導致其市場競爭壓力并不嚴峻，這也容易造成科研院所市場管理人員及知識產權管理人員對市場監(jiān)控調查以及風險防范工作的疏忽。實際上在軍民融合及產業(yè)化發(fā)展的大背景下，科研院所面臨的知識產權侵權與被侵權風險顯著提升，相關案例和事件時有發(fā)生，嚴重影響了科研院所對核心技術的保護以及市場化運作和發(fā)展。

二、科研院所知識產權管理體系實施過程中的對策建議

（一）健全知識產權管理體系，實現體系的高效運行和持續(xù)優(yōu)化

科研院所知識產權管理體系是一個專業(yè)化、系統(tǒng)化、周期化和程序化的工程，需要管理層、知識產權管理部門、職能部門以及研發(fā)生產部門等體系涉及部門建立良好的協(xié)同交流機制，實現各項工作有效協(xié)同和充分溝通。在體系運行過程中，單位應加強對管理體系實施的監(jiān)督檢查，積極借助外部審查認證機構的力量，根據內外部審查意見對體系進行適應性調整和改進，整合完善管理職責，細化體系管理要求，優(yōu)化工作管理流程，有效化解體系管理過程中存在的執(zhí)行偏差和制度缺陷，確保管理體系在PDCA 循環(huán)基礎上高效運行和持續(xù)優(yōu)化，全面提升并有效規(guī)范知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務的管理能力。

（二）加強體系要求宣貫及考核，進一步激發(fā)創(chuàng)新活力

制定知識產權專項工作規(guī)劃，將知識產權管理體系的建設及運行納入企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃并進行重點實施，實現企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略與知識產權戰(zhàn)略的同頻共振。同時，將知識產權管理體系相關要求與體系涉及部門的年度工作目標相結合，通過任務書、目標責任書等形式固化體系管理要求并進行分類考核及應用，進一步加強體系涉及部門對知識產權工作的重視程度及執(zhí)行能力。

良好的知識產權意識和氛圍既具有現實意義，同時也具備長期價值。[2]依托“世界知識產權日”“科技工作者日”等主題宣傳活動，開展專題培訓、政策宣貫、知識答題、視頻宣傳、展覽展示等系列活動，加大對管理體系及相關標準要求的宣貫、培訓及學習力度，有效提高知識產權工作人員的管理水平，全面提升全員對管理體系的認識，營造良好的知識產權工作氛圍，激發(fā)研發(fā)人員創(chuàng)新活力，進一步發(fā)揮標準對知識產權管理工作的基礎性和引領性作用。

（三）將知識產權管理體系要求納入科研生產全生命周期進行管控

科研院所應當根據單位性質以及科研生產工作實際，將所承擔的國家科技計劃項目、各類具有重大研發(fā)價值的科技專項、重點工程以及市場前景廣闊、產業(yè)化潛力十足的項目納入知識產權管理體系試點項目庫。依照各單位技術生命周期和項目生命周期發(fā)展客觀規(guī)律，將知識產權管理要求融入科研試點項目的立項審批、項目實施、項目驗收、成果轉化與推廣全過程，在科研和創(chuàng)新過程中充分發(fā)揮知識產權的引導、支撐和服務作用，提高科研和創(chuàng)新活動效率。

同時，知識產權管理部門要做好統(tǒng)籌策劃及科學研判，完善相關配套管理制度，加強與研發(fā)生產部門的聯動并形成合力，對試點項目庫進行持續(xù)更新迭代，提高試點項目庫的質量，進而提升知識產權工作效益。

（四）促進知識產權轉化運用，強化知識產權布局及風險應對能力

深入推進以知識產權為核心的科技成果轉化改革，在成果轉化評估過程中，進一步明確以知識產權為基準的科技成果價值評估標準，改革完善知識產權收益分配機制及激勵政策，強化供需對接及推介力度，激發(fā)科研人員知識產權轉化運用熱情，賦能知識產權多維度運用。堅持“技術開發(fā)”與“知識產權”并重的兩條腿走路方式，圍繞核心技術布局核心專利，在不斷實現技術突破的同時，加強知識產權布局及保護運用，例如在技術研發(fā)前進行專利導航、專利技術分析、風險評估等工作，為技術研發(fā)保駕護航[3]。

此外，隨著《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》（GB/T 29490-2023）的頒布及實施，知識產權的風險防范及合規(guī)管理等要求將進一步顯現，新形勢下做好市場監(jiān)控、商業(yè)秘密保護、侵權與被侵權分析及風險防范等工作，使企業(yè)的整體研發(fā)工作一直在規(guī)范的知識產權管理體系中循序漸進地開展，才能為科研院所打造自主知識產權品牌奠定扎實基礎，為將發(fā)展主動權牢牢掌握在自己手中提供可靠保障。

知識產權管理體系的長效有序運行，是一個長期性、系統(tǒng)性的工作，一方面需要科研院所構建符合規(guī)范并與本單位發(fā)展相適宜的管理體系，另一方面需要各級管理者和研發(fā)人員的高度重視與全員參與、需要知識產權管理部門與業(yè)務部門的密切配合，切實將知識產權管理要求融入各項業(yè)務工作中并發(fā)揮重要作用，建設符合自身發(fā)展實際的知識產權管理體系，使得單位知識產權工作提質增效、合規(guī)有序。