三次溝通直擊企業合規“痛點”

王玨婧

2023年11月6日，上海檢察機關涉案企業合規優秀案例評選會在市檢察院舉辦，精選改革試點以來的20件優秀案例向社會各界展示?？吹阶约禾岢龅慕ㄗh得到市檢察院的積極回復辦理，受邀擔任評委的市人大代表俞秋靜十分欣慰。

近年來，我國推出了一系列有關加強企業合規建設的政策文件。檢察機關全面推進涉案企業合規改革試點工作，避免“案子辦了、企業垮了”。“嚴管”與“厚愛”兼具的涉案企業合規改革自試點起就備受社會各界關注，涉案企業被“從寬處理”的正當性依據、企業合規機制的建立完善影響著行業乃至市場經濟的健康發展。2021年起，上海檢察機關開展涉案企業合規改革試點工作，2022年進一步拓展案件類型，辦理了全市首例數據合規案件、首例針對侵犯著作權犯罪跨省開展企業合規監督等類型案件，截至2022年年底，共辦理110件涉案企業合規案件，對128家企業開展合規工作。

然而企業涉案罪名不同，則治理的合規重點不同；企業業務類型、規模、人員結構不同，則合規落地的方法不同。針對這些情況，市人大代表、光明食品（集團）有限公司法務總監俞秋靜提出了疑問?！靶∥⑵髽I能否平等適用改革？如何幫助企業制定切實可行的合規整改措施？如何擴大個案合規的成效，為同類型企業做好指引？”在2023年1月的市十六屆人大一次會議上，俞秋靜提交了《關于“推進涉案企業合規改革 向社會治理層面縱深發展”的建議》，建議對涉案企業開展“回頭看”，確保合規整改有效性；同時要辦一案、治一類，拓展合規社會治理的縱深效應。

“我來自企業，對司法實踐的走向、合規責任的劃分、樹立全社會和各類企業合規意識更為關注?！庇崆镬o研究了涉案企業合規改革相關工作與政策文件，并查閱了大量公開的典型案例。對合規制度產生疑問后，她找到市檢察院工作人員交流討論，詢問法學專家意見，走訪企業傾聽想法，將企業合規經營中普遍存在的“痛點” “難點”及自己的研究分析寫入了代表建議。

收到俞秋靜的建議后，市檢察院十分重視，2023年3月10日即前往光明食品（集團）有限公司聽取了俞秋靜有關建議背景及內容的翔實介紹。5月9日，俞秋靜受邀前往市檢察院，第四檢察部的建議辦理人員一一回復了建議中關于三個問題的已有工作舉措，報告了建議的辦理情況。

“你來我往”的直面溝通令俞秋靜印象深刻：“通過回復得知，市檢察院通過試點涉案企業合規改革、跨機關橫向協同加強行刑銜接、運用檢察建議提示法律風險點等方式將管理抓手向前延伸，講治罪、更重治理；同時也將合規工作向后延伸，通過案例研判、問題聚焦和推進行業合規等渠道實現合規工作閉環和合規規范化建設。建議回復的內容科學、系統、全面、落地性強，是權力機關與司法機關良性互動的積極范式?！?/p>

“目前，俞代表提出的建議已融合到市檢察院2023年涉案企業合規年度重點工作中予以推進落實。并且，我們用‘回頭看的方式邀請代表對合規工作持續監督?！睋袡z察院第四檢察部四級高級檢察官陳漫卿介紹，2023年2月，市檢察院組織全市對已辦結的涉案企業合規案件中的89家涉案企業進行逐一走訪，涉案的86家企業已正常經營。2023年4月至8月，市人大監察司法委與市檢察院聯合開展專項課題調研，先后赴各區檢察院座談調研，共召開5場座談會，聽取部分司法機關和相關部門、企業代表、第三方組織專家、院校學者的意見建議，并實地考察兩家涉案企業整改情況。俞秋靜也受邀參與了調研。10月25日，市檢察院再次來到光明食品（集團）有限公司，向俞秋靜當面報告了建議的后續辦理情況。11月6日，市檢察院舉辦上海檢察機關涉案企業合規優秀案例評選會。俞秋靜受邀擔任評委：“我很榮幸擔任評委，期待涉案企業合規工作能建立具有中國特色的制度體系，從實體到程序全面發展，從個案效果延伸到社會效果。我會持續關注。”