陳小洪：國企如何發揮創新引領作用？

國務院發展研究中心研究員、企業研究所原所長 陳小洪

“最近召開的中央經濟工作會議將‘以科技創新引領現代化產業體系建設’列為九項重點任務之首。國企特別是央企必須與各方合作創新引領發展”，陳小洪在2023（第九屆）國企管理年會上作主旨演講時表示。

理解創新引領的新意涵

日前召開的中央經濟工作會議在明確2024年的工作任務時，首先提出科技創新引領。我認為，這不僅是提出一項工作，而且有更深刻的含義，明確了基本的政策方針。

我的第一點理解是在中國現代化發展過程中，科技創新將發揮更大作用。中央經濟工作會議提出科技創新引領，過去說創新驅動，兩種說法本質一樣，新的提法表明要更深刻地理解科技創新的重要意義，科技創新在現代化產業體系建設中有更為重要的作用，科技創新只有與產業化結合才有更大的戰略意義。

第二點理解是科技創新引領現代化產業體系發展，必須做到新產業和已有產業轉型升級兩手抓。

發展新產業，一是要支持顛覆性技術和前沿技術催生新產業、新模式、新動能，發展新質生產力；二是繼續發展已有新興產業，還要發展人工智能、生物制造、商業航天、低空經濟等新興產業；三是開辟量子、生命科學等未來產業新賽道。有關部門提出要關注元宇宙、腦機接口、量子信息、人形機器人、生成式人工智能、生物制造、未來顯示、未來網絡、新型儲能9個未來產業及其技術的發展。

推進已有基礎的產業轉型升級，一是要廣泛應用數智技術、綠色技術，加快傳統產業轉型升級；二是要大力推進新型工業化，發展數字經濟，加快推動人工智能發展；三是要完善新型舉國體制，實施制造業重點產業鏈高質量發展行動，加強質量支撐和標準引領，提升產業鏈供應鏈韌性和安全水平。

第三點理解是要加大創新投資實現科技創新引領產業發展。中央工作會議特別指出，要加強應用基礎研究和前沿研究的研發工作，鼓勵發展創業投資、股權投資。

企業創新需要整體戰略

企業是創新的主體，國企特別是央企是科技創新的主要力量。國企在創新發展方面有條件、也必須擔當起“國家隊、排頭兵”的重任，與各方合作形成創新驅動發展的戰略優勢。

這就需要全面理解企業的創新發展戰略，但有些認識過于狹義，如講創新戰略只講研發戰略、技術戰略。我認為企業以創新為中心的發展戰略有以下三個特點。

第一，重視技術和自主研發，這是企業創新發展的基礎；第二是覆蓋企業價值鏈整體的價值創新創造，不僅僅是研發創新，是整個價值鏈的創新，還包括延伸至產業鏈企業的合作創新創造；第三，企業創新戰略與企業發展互動融合。美國3M公司要求各個事業部30%的收入要來源于4年之內的創新產品，這就是企業創新戰略與業務戰略結合。

企業創新發展戰略及其實施，有以下幾個關鍵要素。

第一，目標遠大。長遠的目標決定企業發展的未來、階段目標及其深度、發展邊界和路徑選擇，影響企業發展的可能性。比亞迪、寧德時代敢于在新能源汽車很少時就堅決進入這個行業，這就是長遠眼光、目標遠大。

第二，發展創新特點不同的業務。企業的業務可以主要分成三類。第一類是鞏固發展型業務，就是已有業務。這種業務要鞏固發展做大做強，創新升級發展。第二類是擴展型業務，這種業務市場上已經存在，但對企業來講是新的業務，可以按相關多元化策略創新發展。第三類是探索型業務。企業必須發展探索型業務。探索型業務著眼于未來，不僅對本企業，甚至對中國、對世界都是探索型的業務。為什么要發展探索型業務？因為只搞研發，沒有商業實踐，新業務是發展不起來的，創新本質上是商業實踐的過程。企業不同類型的業務創新特點不同，企業的管理模式也應該有所不同，允許有差異。

第三，多種創新模式并舉，包括突破性創新、原始創新、持續性創新和商業模式創新，這些創新模式往往互相結合。

第四，加強研發，補上短板。在研發方面，中國企業強在開發，弱在研究，包括基礎研究和應用研究都弱，要持續研發投資，補上短板。企業研發要抓三個重點，新技術、技術融合和新產品。研發到了產品開發階段，要學習華為的IPD模式，進行打通需求的研發。

第五，健全有效的組織。健全的組織能提供系統化的創新管理，能對創新與業務、財務有機結合進行系統管理，靠組織進行創新、放大創新成果及控制風險。在這方面這次參會的很多國企已有很多經驗，值得學習借鑒。

第六，人力資源和文化。華為能成功，選人、培養人，“不讓雷峰吃虧”的政策很重要。企業要創新，要提倡行動、試錯的文化，還要有必要的平衡觀。

第七，重視組織學習及變革能力的形成，這種能力與組織文化、人力資源政策和領導力關系密切。

第八，領導力很重要。領導力在創新驅動發展的情況下，要求領導有很好的業務及知識、資產、團隊的差異化管理的能力。

國有企業在創新發展方面有條件也必須擔當起“國家隊、排頭兵”的重任，與各方合作形成創新驅動發展的戰略優勢。

創新需要多種類型的投資

第一點認識是創新需要投資，創新投資是應對創新風險最重要的戰略性措施。

第二點認識是要重視沿企業價值鏈、產業鏈進行創新投資。在企業研發階段，在進入市場初期，甚至到后來的規模化發展，阻礙創新投資的主要因素都是不同的。因此，沿價值鏈進行創新投資重要，同時應有不同的模式。從價值鏈延伸出去就是產業鏈，沿產業鏈投資也很重要。

第三點認識是要在研發階段加大對基礎研究和技術研究的投入，并對其作相應的部署。需要認識研發基礎研究、應用研究和開發研究三個階段研發投入成本及其機會價值分布的規律特點。開發前投資成本低，風險大，創新機會效益大；開發后投資成本大，風險小，創新機會效益小。因此，加大早期研發投資有戰略意義。

第四點認識是創新進入市場后階段投資的重點和難點，與企業發展總戰略結合采取不同的投資策略。兩個重點，一是創新已經完成0到1，進入到2到5的階段；二是基于結構調整升級和產業重組的投資。創新1到2，或者到5階段可能做的是替代追趕型創新，別人的產品已經占領市場了，能否勝出風險還很大，或者是前沿技術創新市場還要培育，這兩種情況下投資風險都較大，但因為它是技術創新產業化的早期階段，投資戰略意義更大。基于結構調整升級和產業重組需要的升級重組投資，很多產業都有這樣的投資機會，企業可以結合自己的情況進行調整。

需要強調的是，不管是研發投資還是產能供應鏈投資，國企都要強化與民企合作、與各種金融機構合作。只有這樣，投資才能更有成效。