數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)合規(guī)發(fā)展路徑探索

葛顯勤 劉成媛 程濤

文化與數(shù)字技術(shù)相遇，會催生怎樣的蝶變？數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代浪潮之下，數(shù)字化技術(shù)與產(chǎn)權(quán)交易的融合發(fā)展是文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)把握新一輪科技創(chuàng)新成果和時(shí)代變革機(jī)遇的必然選擇。彩虹和風(fēng)雨共生，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于做強(qiáng)做優(yōu)做大我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要論述和防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的系列講話精神，把握數(shù)字化轉(zhuǎn)型契機(jī)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，有效防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，以新興數(shù)字技術(shù)為依托，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，將合規(guī)建設(shè)深度融入中心工作，為數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)提供有力支撐。

一、文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的發(fā)展困境

（一）行業(yè)監(jiān)管政策嚴(yán)格規(guī)范

為規(guī)范文化產(chǎn)業(yè)資本市場，推動文化體制改革與發(fā)展，文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，從2009年設(shè)立至今已有十四年發(fā)展歷程，這十四年來，我國各地文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)都經(jīng)歷了從遍地開花、野蠻生長到政策糾偏、規(guī)范運(yùn)行的發(fā)展歷程，各省市文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在行業(yè)功能定位、市場作用發(fā)揮、自身盈利模式等方面進(jìn)行了大量探索。但由于交易場所、交易品種數(shù)量激增，市場監(jiān)管不完善，交易產(chǎn)品逐漸偏離原有價(jià)值，最終形成劣幣驅(qū)逐良幣的市場現(xiàn)象，嚴(yán)重危及金融穩(wěn)定和行業(yè)健康發(fā)展。

在產(chǎn)權(quán)交易市場亂象頻發(fā)之時(shí)，2011年11月，國務(wù)院正式發(fā)布了《關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》，后又發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》，開始了漫長的行業(yè)清理整頓，從事過相關(guān)行業(yè)的文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也在整頓中悄然轉(zhuǎn)型，盡力摒棄“類證券化”交易，將業(yè)務(wù)調(diào)整為文化產(chǎn)權(quán)交易，在合法合規(guī)的框架內(nèi)，努力尋找新的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)模式，但目前尚未形成穩(wěn)定的、可持續(xù)的盈利模式。

（二）文化資源發(fā)掘不足

當(dāng)前，國有文化企業(yè)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為在產(chǎn)權(quán)交易政策支持和指引下，多采取進(jìn)文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行，這在一定程度上成為各地文交所的主要收入來源。隨著時(shí)代的變革，特別是數(shù)字時(shí)代的來臨，文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)面臨著艱難的轉(zhuǎn)型之痛。主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：一是傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受限于資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)屬性、標(biāo)的大小等因素的制約，可供進(jìn)場交易的文化產(chǎn)權(quán)存量資產(chǎn)有限，且存在底子薄、數(shù)量少、資產(chǎn)規(guī)模小、逐年萎縮等問題。國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，截至2022年底，我國登記在冊的市場主體約有1.7億戶，國有文化企業(yè)約2.2萬戶，全國國有企業(yè)資產(chǎn)總額約340萬億元，而國有文化企業(yè)資產(chǎn)總額不足10萬億元，全國國有文化企業(yè)資產(chǎn)總額相比國有企業(yè)資產(chǎn)總額占比不足3%。二是根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》《關(guān)于企業(yè)國有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，符合特定條件的企業(yè)國有資產(chǎn)交易可以采取非公開協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓；國有控股、實(shí)際控制企業(yè)內(nèi)部實(shí)施重組整合的，可直接劃轉(zhuǎn)產(chǎn)權(quán)，這一現(xiàn)狀在一定程度上加劇了文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資源不足的問題。三是雖經(jīng)過十余年發(fā)展，文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)仍存在體量小，人力物力資源有限等問題，無法進(jìn)行全域、全面業(yè)務(wù)拓展，對文化資源的發(fā)掘心有余而力不足。此外，傳統(tǒng)實(shí)物資產(chǎn)還存在著流轉(zhuǎn)周期長、效率低、交易不活躍的問題。“骨感”的現(xiàn)實(shí)，讓文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)迫切地希望能找到一條下有底線，上不觸紅線的發(fā)展“新路”。

二、文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的發(fā)展機(jī)遇與合規(guī)管理新要求

近年來，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，在文化領(lǐng)域，數(shù)字技術(shù)與文化產(chǎn)業(yè)深度融合，文化新業(yè)態(tài)、新模式層出不窮，文化數(shù)字化和數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)成為新的增長點(diǎn)，推動我國文化產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新引擎，這也為文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)帶來了新的發(fā)展契機(jī)，但也對文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在新形勢下開展合規(guī)體系建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)防控提出了新的要求。

（一）國家文化數(shù)字化戰(zhàn)略引領(lǐng)政策風(fēng)向

2022年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)實(shí)施國家文化數(shù)字化戰(zhàn)略的意見》指出，“文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮在場、在線交易平臺優(yōu)勢，推動標(biāo)識解析與區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等技術(shù)融合創(chuàng)新，為文化資源數(shù)據(jù)和文化數(shù)字內(nèi)容的確權(quán)、評估、匹配、交易、分發(fā)等提供專業(yè)服務(wù)”。該戰(zhàn)略賦予了文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)新的歷史使命和發(fā)展定位，同年8月，兩辦又印發(fā)了《“十四五”文化發(fā)展規(guī)劃》，強(qiáng)調(diào)“辦好重點(diǎn)文化產(chǎn)權(quán)交易所，推動文化產(chǎn)權(quán)和藝術(shù)品類交易市場健康有序發(fā)展”。以現(xiàn)代文化產(chǎn)業(yè)體系和文化市場體系為關(guān)鍵抓手，借助技術(shù)創(chuàng)新、體制機(jī)制建設(shè)和要素保障，開創(chuàng)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展新局面。這一政策支持為文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)帶來了自成立以來最好的發(fā)展局面和機(jī)會。

（二）數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)合規(guī)發(fā)展需要開拓者

數(shù)字文化作為最具活力的文化資產(chǎn)形態(tài)，具有形態(tài)多樣、可復(fù)制、宜分發(fā)、便于再創(chuàng)造等特點(diǎn)，能有效打破傳統(tǒng)文化產(chǎn)權(quán)市場信息化和流動性不足，正成為各類文化產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)舉全力謀劃和競相發(fā)展的“核心”業(yè)務(wù)。盡管有著多年體制機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)積累優(yōu)勢，文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在開展數(shù)字文化資產(chǎn)交易時(shí)，仍面臨著數(shù)字文化資產(chǎn)的生產(chǎn)加工、確權(quán)評估、交易流轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)的制度規(guī)范建設(shè)等難點(diǎn)和痛點(diǎn)，亟須文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中予以探索和完善。

作為湖北省人民政府選擇確定的國有資產(chǎn)省級產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，湖北華中文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“華中文交所”），在傳統(tǒng)文化要素交易展業(yè)中，嚴(yán)格遵守行業(yè)法規(guī)、政策，接受行業(yè)監(jiān)管政策的規(guī)范，其標(biāo)的類型、交易模式、交易規(guī)則均經(jīng)過主管部門報(bào)批或備案，整體未出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。但在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如何積極擁抱數(shù)字時(shí)代，持續(xù)合法合規(guī)拓展數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)新的版圖，是華中文交所面對的新的“創(chuàng)新”要求。

三、數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下的文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)合規(guī)發(fā)展路徑探索

相較于傳統(tǒng)文化要素市場的“風(fēng)平浪靜”，數(shù)字文化交易市場的創(chuàng)新可謂“如火如荼”，但也是“暗流涌動”。不同于其他領(lǐng)域，數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)交易合規(guī)存在著巨大的立法和規(guī)則空白，數(shù)字文化資產(chǎn)內(nèi)涵豐富、權(quán)益外延廣泛，一定程度上也導(dǎo)致了監(jiān)管空白，明晰的規(guī)范、規(guī)則和審慎包容的監(jiān)管體系是激發(fā)數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)市場活力的基本要素，須臾不可分。

基于上述問題，數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)市場無法在短期內(nèi)健全交易規(guī)則，那么文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)依托傳統(tǒng)文化要素交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系改革和制度創(chuàng)新顯得尤為必要。華中文交所深耕傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)市場十余年，培養(yǎng)了一大批有著豐富經(jīng)驗(yàn)的文化產(chǎn)權(quán)交易人才和合規(guī)人才，同時(shí)在開展數(shù)字版權(quán)、影視產(chǎn)權(quán)等要素交易和文化金融服務(wù)等領(lǐng)域的實(shí)踐探索中，經(jīng)過兩年的摸索，逐步構(gòu)建出了一套全新的數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)合規(guī)理論體系：形成包括數(shù)字化平臺搭建、平臺規(guī)則細(xì)則梳理、交易流程合法合規(guī)性論證、風(fēng)險(xiǎn)防控和預(yù)警機(jī)制等在內(nèi)的全面合規(guī)管理體系，為進(jìn)一步開拓?cái)?shù)字版權(quán)、文化大數(shù)據(jù)等數(shù)字產(chǎn)權(quán)要素市場培育了良好的體制機(jī)制基礎(chǔ)，以期為我國數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)要素市場化改革提供新思路。

（一）提高認(rèn)識：合規(guī)發(fā)展需要守正創(chuàng)新

合規(guī)與發(fā)展并非悖論，而是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，合規(guī)建設(shè)是市場趨利性和法律邊界的調(diào)和劑，如何將合規(guī)管理與業(yè)務(wù)創(chuàng)新深度融合，做好合規(guī)管理工作，是有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)造合規(guī)管理價(jià)值、保障文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)健康發(fā)展的關(guān)鍵。

首先，文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)正確認(rèn)識合規(guī)，處理好合規(guī)與發(fā)展的關(guān)系。守正才能不迷失方向，創(chuàng)新才能把握時(shí)代引領(lǐng)時(shí)代，創(chuàng)新應(yīng)始終被擺在發(fā)展全局的核心位置。文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)既要堅(jiān)持合規(guī)治理，確保依法開展市場競爭，又要在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上堅(jiān)定文化自信、勇于創(chuàng)新、擔(dān)當(dāng)作為，靈活機(jī)動適應(yīng)市場新規(guī)則和新環(huán)境，厘清數(shù)字文化創(chuàng)新的合規(guī)底線與法治基準(zhǔn)，進(jìn)行創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新性發(fā)展，確保數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)交易等新模式、新業(yè)務(wù)得以穩(wěn)健落地，為文化強(qiáng)國筑牢“數(shù)字基石”。

其次，文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新發(fā)展中應(yīng)做好合規(guī)動作，多措并舉實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造，為貫徹落實(shí)黨中央文化數(shù)字化戰(zhàn)略決策部署，推動文化存量資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)要素，一大批文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開拓了多樣化的文化數(shù)字化創(chuàng)新業(yè)務(wù)形態(tài)。例如，華中文交所以5G、大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)為支撐，建立了版權(quán)綜合服務(wù)平臺、影視產(chǎn)權(quán)交易平臺、鸞樹商城，為版權(quán)、影視產(chǎn)權(quán)、數(shù)字權(quán)益等的確權(quán)、確價(jià)、確信提供認(rèn)證及交易流轉(zhuǎn)服務(wù)。為保障上述文化數(shù)字化創(chuàng)新服務(wù)平臺依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，華中文交所對其建立了深度參與、規(guī)則先行、系統(tǒng)預(yù)警、平臺公開的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，通過信息化系統(tǒng)對項(xiàng)目從規(guī)則、表單、格式文本制定到交易全流程監(jiān)管實(shí)施全面監(jiān)控，融合傳統(tǒng)國有文化產(chǎn)權(quán)交易模式，引進(jìn)市場化交易規(guī)則，推動文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展，讓文化要素市場充分釋放經(jīng)濟(jì)活力。

（二）規(guī)范管理：合規(guī)發(fā)展需要制度先行

制度是合規(guī)的前提和衡量標(biāo)準(zhǔn)，華中文交所全面加強(qiáng)制度建設(shè)工作，規(guī)范公司治理體系和管理水平。一是統(tǒng)一頂層設(shè)計(jì)，制定“三定方案”，明確公司各部門、各崗位在合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的具體職責(zé)，形成由風(fēng)控總監(jiān)、法務(wù)風(fēng)控部門、各業(yè)務(wù)及職能部門共同參與的協(xié)同運(yùn)作機(jī)制。二是建立了公司規(guī)章制度建設(shè)清單，對與公司實(shí)際不匹配的制度進(jìn)行修訂或廢止，積極組織開展制度梳理工作，各部門認(rèn)真全面梳理完善正在執(zhí)行、新修訂、增加以及廢止的制度，重點(diǎn)對各板塊業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的責(zé)、權(quán)、利進(jìn)行梳理，嚴(yán)格對照行業(yè)和監(jiān)管要求，整合、優(yōu)化現(xiàn)有的規(guī)章、制度、流程。通過制度梳理及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正制度缺陷，有效破除無效制度的約束，著力織就“制度籠子”，使內(nèi)控合規(guī)制度“內(nèi)化于心、外化于行”，筑牢風(fēng)險(xiǎn)底線。三是建立橫向要素齊全、覆蓋全面，縱向銜接有效、鏈接貫通的業(yè)務(wù)審核體系，出臺了《文化產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》《國有產(chǎn)權(quán)租賃操作細(xì)則》《行政事業(yè)單位資產(chǎn)出租操作細(xì)則》及各類操作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)化流程表單；完善法律審核工作機(jī)制，出臺法律審核指引和業(yè)務(wù)領(lǐng)域格式文本等，全面提高工作效率和規(guī)范性。四是培養(yǎng)合規(guī)骨干。制定《合規(guī)管理員管理辦法》，有計(jì)劃地在相關(guān)部門中選拔合規(guī)管理骨干，明確各部門合規(guī)管理員，健全內(nèi)部培養(yǎng)機(jī)制，通過內(nèi)部培訓(xùn)、主題講座、專題學(xué)習(xí)的形式進(jìn)行漸進(jìn)性、連續(xù)性知識技能培養(yǎng)，同時(shí)，在審查項(xiàng)目時(shí)，根據(jù)職責(zé)要求，嚴(yán)格落實(shí)審查目標(biāo)，以此發(fā)揮協(xié)同運(yùn)作機(jī)制的最大效率。

（三）防范風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)發(fā)展需要堅(jiān)持底線思維

未雨綢繆早當(dāng)先，居安思危謀長遠(yuǎn)。華中文交所認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的系列講話精神，提升政治站位，始終注重將落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)控與重點(diǎn)業(yè)務(wù)相結(jié)合，針對不同業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等不同性質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響程度，評定各類風(fēng)險(xiǎn)等級及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，切實(shí)從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)。一是在公司內(nèi)部形成數(shù)字文化創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組，在合規(guī)層面開展法律法規(guī)追蹤研究，確保準(zhǔn)確理解并推動相關(guān)政策和監(jiān)管規(guī)定的制度內(nèi)化，形成對傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)和數(shù)字化產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管控需求的敏銳判斷力，同時(shí)，梳理業(yè)務(wù)開展的經(jīng)典案例，就項(xiàng)目方案的制訂及項(xiàng)目業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面剖析，整合研究成果對業(yè)務(wù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)防控專題培訓(xùn)。二是開展風(fēng)險(xiǎn)識別與評估工作，整合不同板塊的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單和控制工具、評估風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，通過梳理各板塊業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)規(guī)則、項(xiàng)目檔案等，排查風(fēng)險(xiǎn)清單，研判風(fēng)險(xiǎn)等級，制定防控措施，建立全面風(fēng)險(xiǎn)清單及全面風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，彌補(bǔ)單一職能對全面風(fēng)險(xiǎn)防控的不足和遺漏。三是定時(shí)開展各業(yè)務(wù)板塊合規(guī)“體檢”，針對重要環(huán)節(jié)、薄弱環(huán)節(jié)，認(rèn)真自查，分析問題、查擺問題、解決問題，達(dá)到“以整促改”的目的。同時(shí)組織觀看警示教育片，以身邊的事例“以案說法”，提示員工堅(jiān)守職業(yè)操守，時(shí)刻保持政治清醒，不踩紅線、不觸底線，約束自身言行，充分發(fā)揮典型案例的警示與教育作用。

總而言之，只有完善行業(yè)相關(guān)法律制度，文化產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)創(chuàng)新才有章可循，基于目前數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)交易制度不完善的情形，吁請國家監(jiān)管層面出臺數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域的法律規(guī)范和實(shí)施意見，進(jìn)一步細(xì)化文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的定位和職責(zé)，采取強(qiáng)有力的措施吸引合規(guī)數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目進(jìn)場交易，健全以公開公平公正為原則的數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，為數(shù)字文化產(chǎn)權(quán)交易合規(guī)發(fā)展保駕護(hù)航。