科技成果轉化地域選擇影響因素分析
——基于2018—2022高校院所科技成果轉化年度報告案例的分析

吳壽仁

（上海市科學學研究所，上海 200031）

本文梳理了2018—2022 年《中國科技成果轉化年度報告（高等院校與科研院所篇）》[1-5]中科技成果轉化典型案例中的科技成果轉化地情況，并進行分析，找到其影響因素，從中歸納一些特點。

1 科技成果轉化地域選擇影響因素總體情況

科技成果轉化地是科技成果轉化關注的焦點之一。

以同濟大學“高性能激光薄膜器件及裝備”技術成果為例[6]，該成果以3800 萬元的價格轉讓給潤坤（上海）光學科技有限公司，其交易是依托上海張江高校協同創新研究院進行的，由此形成“企業+高校+獨立的技術轉移服務機構”的“三位一體”技術轉移模式。從中可以看出，本案例中上海張江高校協同創新研究院對該成果轉化的地域選擇起到很重要的作用。

圖1 從科技成果轉化涉及的相關因素來看其轉化地選擇的影響因素。圖的左邊主要是成果的供給方及相關因素，右邊是需求方及與科技成果轉化地域選擇直接相關的因素。科技人員與技術轉移服務都會直接影響科技成果轉化地的選擇。以下就按圖1 的各要素來分析其對地域選擇的影響程度。

圖1 科技成果轉化地域選擇影響因素

2 科技成果完成方對科技成果轉化地選擇的影響

2.1 從科技成果轉化流程看轉化地選擇

從圖2所示的科技成果轉化流程看，從“發明披露”到“找到承接對象”之間的各個環節，都會影響其轉化地的選擇。在發明披露階段，就很有可能被嗅覺敏感的企業看中。例如，美國滬亞生物醫藥技術公司根據篩選項目的標準和機制，找到了復旦大學楊青教授團隊發明的“IDO抑制劑”，其篩選項目的標準如下：一是潛質好，是最佳的新藥；二是填補空白，即原創性強；三是海外市場看好；四是臨床或臨床前驗證有效；五是有快捷的開發路徑[7]。據2016 年新聞報道，復旦大學將該成果專利技術的海外權益部分以獨點許可的方式許可滬亞公司實施。

圖2 高校院所科技成果輸出流程

技術轉移機構受理后，在對該成果進行評估時，一般需要對其應用領域及其方向進行評估。在制訂轉化方案時，就需要分析可能的目標企業，再去尋找承接對象。例如，上海盛知華知識產權代理有限公司提出技術轉移八步法，第五步就是“全球范圍精準化推介”。此處的“全球范圍精準化推介”就是在全球范圍內向可能的目標企業進行精準推介，而不是盲目推介。

2.2 從五份科技成果轉化年度報告的案例情況看，高校與科研院所科技成果轉化方式與地域選擇主要有：

一是自行投資實施轉化的情況極少，如果是自行投資實施轉化，一般在本地轉化。

二是與企業或者其他機構合作研發的，一般由該合作企業實施轉化，或者合作的機構組織實施轉化。這種情形比較普遍，一般在合作企業或機構所在地進行轉化。

例1，2018 年度報告[1]顯示，清華控股集團選擇機器噴涂項目進行投資，開始公司運作，通過對19項專利權變更、知識產權評估、股權獎勵與分配等手續，以19 項專利所有權作價2450 萬元，占比61.3%，出資設立清研同創機器人（天津）有限公司，實施該成果的轉化，進而提升了國內飛機研制的基礎設備水平。在該成果的轉化中，因與清華大學天津高端裝備研究院合作研發完成，雙方共同以該成果作價投資，在天津組織實施成果轉化。

例2，2019 年度報告[2]顯示，地處蘭州的中國科學院近代物理研究所與某企業共同研發醫用重離子加速器，基于蘭州重離子加速器大科學工程的建設和重離子臨床試驗治療的實踐，取得了60 余件專利。雙方采用轉讓和許可等方式，通過簽訂商務合同定制醫用重離子加速器（碳離子治療系統），建設重離子治療中心。在蘭州新區籌建針對大型醫療器械的檢驗檢測中心，已基本建成武威和蘭州兩臺示范裝置，簽訂合同總額11億元。

例3，2021 年度報告[4]中，北京大學以LED 外延片和器件成果的10 件專利作價4363.48 萬元，與廣東光大集團下屬公司和北京燕園中鎵半導體工程研究中心注冊成立公司，注冊資本為10908.7萬元。這一合作是基于各方長達12年的合作基礎。

再如，筆者曾應邀參加某醫院科技成果轉化項目評審活動，參加評審的8 個項目中，有5 項是與合作企業合作研發完成的，該醫院將其所屬的知識產權轉讓或許可合作企業實施，或者以該合作完成的科技成果作價投資，與合作企業共同組建新的公司。

三是與地方政府合作，組建新型研發機構，搭建科技成果轉化平臺。一些地方政府為吸引高校的科技成果到本地轉化，與相關高校組建新型研發機構，并投入資金，提供相應的條件和服務，促進相關科技成果較好地轉化。

例如，在2018 年度報告[1]中，上海交通大學的“輕質高強鋁基復合材料產業化”項目，采用“研究院+公司雙核運作”模式實施轉化。其中的研究院就是由轉化地政府批準設立的新型研發機構，其核心職能就是實施該成果的轉化。

在2021 年度報告[4]中，南京大學許可南京智谷人工智能研究院有限公司使用16 項專利技術（及專有技術）5年。該研究院不僅要負責實施上述專利、專有技術成果的轉化，還孵化引進企業20余家。

在2020 年度報告[3]中，中國科學院空天信息創新研究院研制的“嫦娥四號”兩載荷機成功開機，并將42 件專利和46 件軟件著作權作價2 億元，與濟南市政府及濟鋼集團共同出資成立濟鋼防務技術有限公司，注冊資本20億元。這些技術在濟鋼防務技術有限公司的衛星系統、低空監測等業務板塊中將發揮技術支撐作用。

再如，南方科技大學已與深圳11個區合作全覆蓋，已與華為、騰訊等本地龍頭企業簽訂產學研合作總體協議；與專精特新成長型企業共同研發，以構建創新技術壁壘，深挖技術“護城河”；為科技初創企業提供科研資源，助力其快速發展；與科技企業共同組建科技成果產業化的創新生態[8]等等。

四是交由科技成果完成團隊實施轉化（適用由科研團隊在職或離崗創辦企業實施轉化）。有些科技成果可能一時找不到合適的企業，或者科技人員很樂意選擇以在職或離崗創業的方式實施轉化。科技人員兼職或離崗創業一般選擇在本地進行，主要原因在于熟悉本地的營商環境，并可充分利用本單位的科技創新資源。例如，在2021 年度報告中[4]，中國科學院上海微系統研究所的“基于硅熱電偶結構的微型熱電能量收集器及MEMS 封裝”成果作價3261 萬元投資上海燁映微電子有限公司，而燁映公司由該所員工離崗創業創辦。

五是對于成果完成后無轉化對象的，由技術轉移機構通過項目對接等流程，找到轉化企業。這種情形不少，其轉化過程完全適用圖1的流程。

例如，在2020 年度報告[3]中，沈陽藥科大學“抗胃癌新藥QBH-196”成果的轉化，基本上是按照圖2 的流程進行的。通過各級推介會重點推介了13 次，對接了7 家醫藥企業。2019 年11 月，以1 億元轉讓給華潤三九醫藥股份有限公司（地處深圳）。

從上述案例看，高校院所對科技成果轉化地在某種程度上是有決定作用的。為此，曾有某省要求本地高校的科技成果轉化本地轉化率作為考核指標，不得低于70%。“70%”的本地轉化率目標不科學，也不利于科技成果的有效轉化。據某研究所反映，其本地轉化的科技成果的轉化成效比外地轉化的成效要低一些。每一項成果的轉化，都有其特定的條件，而在本地，不一定具備其所需的各項條件。

3 從企業獲取科技成果途徑看地域選擇

高校輸出科技成果，企業則引入科技成果，技術方向不同，但流程卻密切相關。圖3列出企業獲取科技成果的流程，即先根據本企業的發展實際提出技術需求，在對技術需求進行評估后視情采取相應的措施：一是技術需求完善的，轉到獲得技術成果的環節；二是技術需求不完善的，則須完善技術需求；三是技術需求不成立的，就終止相關程序。

圖3 企業獲取科技成果流程

企業獲取技術，大致有以下幾種途徑：一是提前介入高校院所的研究，購買高校院所的成果；二是與高校院所合作研發，知識產權雙方共享；三是委托高校院所進行研發，按照約定享有知識產權權益；四是通過產學研合作，與高校院所簽訂技術咨詢或技術服務合同；五是通過技術轉移機構獲得高校院所的科技成果；六是其他方式。

4 科技人員轉化科技成果對地域的選擇

科技人員通過自主創新創業實施科技成果的，包括在職創辦企業、離崗創業等，一般是在單位附近進行，以做到工作與創業兩不誤兩兼顧。這正是一些高校院所創辦大學科技園、大學孵化器的原因所在，以方便師生創業。

同時，高校院所科技人員也會憑職務科技成果到企業兼職，或者憑職務科技成果離崗創業，一般選擇有利于創業項目孵化的孵化器。

另外，科技人員自主創業，需要整合更多的資源，獲取更多的服務，因此還會選擇出生地、給出優厚條件的地方，以及其他淵源關系地。

例如，2019 年度報告[2]顯示，上海交通大學探索形成“完成人實施”模式，在該模式下，“糖尿病糖化電泳診斷設備技術”作價2000 萬元入股塞力斯醫療科技股份有限公司（武漢）。雖然該報告沒有給出進一步的信息，但該成果之所以選擇武漢，應與該成果的完成人有淵源關系。

5 科技成果轉移轉化服務體系的健全程度會影響科技成果轉化地選擇

5.1 創業孵化服務體系健全程度會影響科技成果轉化地選擇

科技創業有很強的根植性，而創業孵化服務體系健全程度對科技人員通過創業實施科技成果轉化會產生較大的影響，是科技成果轉化地選擇的一個重要因素。圖4是創新創業階段及其載體體系，即創業有一個產生、發展并演化的過程，而在不同的創業階段，往往有相應的載體為其提供服務[9]。

圖4 創新創業過程及其載體體系

例如，2018 年度報告[1]顯示，西安交通大學初步形成“校+友”（即學校+校友）新型產學研模式，并成立西安交大“—八九六”科技雙創基地，建成5 萬平方米的創業苗圃、眾創空間、孵化器及加速器。

5.2 科技成果轉化服務體系健全程度會影響科技成果轉化地選擇

有些地方通過概念驗證、中試熟化等新型研發機構，引進或促進科技成果在本地轉化，或者吸引外地成果到本地轉化。上述的案例有這方面的介紹，如清華大學在天津建設天津高端裝備研究院、南京大學支持人工智能學院團隊與南京經濟技術開發區管理委員會簽約共建南京智谷人工智能研究院有限公司等。

5.3 科技成果轉移服務體系健全程度會影響科技成果轉化地選擇

技術經紀、技術轉移服務機構對科技成果轉化的地域選擇產生重要影響，一般將科技成果推薦到最有利于該科技成果轉化的地方，考慮因素包括營商環境、享受優惠政策、產業配套條件等。

例如，據上觀新聞2019 年9 月4 日報道，投資機構與發明單位、發明人和盛知華四方于2018 年底在蘇州注冊成立了一家生命醫藥公司，并取得了發明單位某專利技術部分靶點的獨占使用權。為何選蘇州成立公司？就是因為蘇州對創業企業有比較優惠的扶持政策。

6 市場需求對地域選擇的影響

科技成果轉化必須緊緊圍繞并抓住消費者價值，但消費者價值受多方面的因素影響。

例如，2019 年度報告[2]顯示，中國科學院上海有機所以“銅催化配體、抗腫瘤藥物ET-743 及酯氫還原成醇”的綠色工藝成果作價6000 萬元，聯合科技股份（臺州）和臺州市黃巖創越投資合伙企業（有限合伙）分別現金投入2000萬元，共同設立浙江中科創越藥業有限公司（位于臺州市黃巖區）。

7 政策落地能力會影響地域選擇

《促進科技成果轉化法》規定各項政策要協調。例如，《合肥市進一步加強科技成果轉化若干措施（試行）》（合政〔2022〕68號）提出，加強科技成果就地交易、就地轉化、就地應用，努力把科技創新“關鍵變量”轉化為高質量發展“最大增量”。對此，該文件提出建立對接服務機制，包括：⑴建立市委科、創委領導聯系院士機制；⑵實施“三就地”統籌調度機制；⑶完善常態化科技成果捕捉機制，成立科技成果轉化專班；⑷建立目標任務督查考核機制。

通過上述分析，作為科技成果供方的高校院所對科技成果轉化地選擇有較大的影響力和決定權，是科技成果轉化地域選擇的主要影響因素，而作為科技成果完成人的科技人員在特定情況下對科技成果轉化地選擇有重要影響。作為需方的企業，除非主動參與高校院所的研發并對研發成果實施轉化，如是被動接受科技成果，則對科技成果轉化地的選擇影響力很有限。政府政策、市場需求等對科技成果轉化地選擇會產生一定的影響。