高校大型儀器購置論證、驗收、使用績效三維協同管理研究

李浩亮 楊秀麗 鄧小勇

上海大學實驗室與設備管理處 上海

一、概述

大型儀器是高校開展科學研究、人才培育、技術變革創新的主要抓手和著力點，對提高我國科學研究水平，科技人才培養，擔負著舉足輕重的作用。因此，如何充分利用大型儀器資源，盤活大型儀器資產，實現“物有所值、物盡其用”的目標，是一個重要的研究議題。事實上，當前國內高校還存在部分大型儀器資源閑置浪費、設備利用率不高等問題。

大型儀器具備全生命周期管理的重要特性，其中主要包括大型儀器的購置論證、驗收和使用績效三個階段工作，不少研究人員對此進行了很多有意義的積極探索。

張勇等人認為雖然很多高校對采購環節高度重視，包括建立相應的管理制度、招標程序和監管機構，但對論證環節重視度不夠，造成了“重采購、輕論證”的管理誤區。對此，凌輝等人提出大型儀器設備購置的新格局：材料填寫、分級論證、審批與采購、全責分工，為高校開展科學合理的儀器論證工作指明了新方向。

大型儀器驗收管理在實際性能指標、技術參數、規格型號和安全性能等與購買合同及用戶購買意愿的匹配度方面發揮著至關重要的作用。韓曉敏等人為進一步發揮驗收管理在大型儀器全生命周期中的重要作用，對大型儀器驗收進行了積極探索，提出了可通過探索基于平臺建設的驗收新方法，利用信息化管理手段解決在檔案管理、資產管理和使用管理等方面存在的難題，同時也提出了隊伍建設、信息化建設和效益評價等方面的思考。

對于大型儀器的使用績效管理，諸多學者對此進行了積極探索，建立一個與時俱進、不斷優化的績效評價體系已成共識。王刻銘等人提出了基于模糊理論構建的考核指標體系，該體系旨在對設備進行多維度的考核評價，包括機時數、人才培養、教學科研成果、共享服務、功能利用與開發等，為提升大型儀器設備使用效益提供了新思路。

綜上，眾多國內研究學者對大型儀器管理體系開展了大量的研究工作并取得了一定成果，但面對錯綜復雜的全生命周期管理模式，大型儀器管理在購置論證、驗收、績效管理方面仍面臨著諸多困境，包括投入與產出的矛盾、節點管理與連續管理的矛盾、重視采購而忽視使用的矛盾、開放共享要求與科研運行體制的矛盾。通過文獻調研及對有關高校的實地考察調研發現，上述矛盾很大程度上是由于缺乏對大型儀器全生命周期管理的系統化思維，在實際工作中經常是“頭痛醫頭，腳痛醫腳”，對大型儀器管理缺乏通盤考慮和合理的資源配置。本文以上海某高校大型儀器管理實踐工作為實例，同時借鑒國內其他高校的先進管理經驗，嘗試性地以全鏈條管理的角度，即以購置論證、驗收、使用績效三位協同管理的思路，對目前大型儀器管理面臨的困境提出一些解決方案。

二、大型儀器購置論證、驗收、使用績效三維協同管理體系的構建

上海某高校大型儀器管理目前立足于校院兩級平臺化管理模式，以分析測試中心為校級平臺，理學院、生命科學學院、材料科學與工程學院、機電工程與自動化學院、計算機工程與科學學院、環境與化學工程學院、通信與信息工程學院、力學與工程科學學院、微電子學院、未來技術學院、轉化醫學研究院、醫學院、材料基因組工程研究院等13個學院建立院級平臺，并依據實際情況不斷擴充、發展、壯大院級平臺，形成了“學校―學院―個人”的職責管理體系，在管理中注重購置論證、驗收、使用績效三個環節之間的有機聯系。通過對各院級平臺及大型儀器的使用績效考核來指導未來購置論證的資源配置，反過來以購置論證為手段鞭策院級平臺提高大型儀器的使用績效。而驗收作為協同管理的中間一環，一方面為儀器今后能夠有效發揮出性能指標等效能提供保障，另一方面對論證環節審議的安裝環境、預期的使用績效目標等構建方案予以確認。最終，初步形成了大型儀器購置論證、驗收、使用績效三維協同管理體系的格局。下面將分別對其展開論述。

1.購置論證子體系的構建

上海某高校目前的購置論證框架如圖1，購置論證作為大型儀器的全生命周期管理的第一步，是從根本上杜絕儀器閑置浪費、使用效能低下的重要一環。此論證框架的新特點是突出了績效反饋機制，基于績效考核管理對單位以往的開放共享表現情況、共用共享方案、預期的使用績效目標進行重點論證，基于驗收管理對大型儀器的擬安裝地進行確認。通過量化的績效考核管理作為依據從而指導今后的儀器購置論證工作，以此來達到資源的合理化配置目的。

圖1 大型儀器購置論證子體系的框架圖

圖2 大型儀器驗收子體系的框架圖

同時，購置論證的實現離不開信息化建設，高校已構建論證—驗收管理系統，強化網絡論證管理，目的是實現大型儀器全生命周期實時數據的同步和交融，為每一臺大型儀器建立一個生命周期檔案，通過平臺大數據的儀器使用狀況、績效實現情況、閑置情況等統計數據對購置論證提供相關預警和分析，避免了閑置設備的重復申購現象。

2.驗收子體系的構建

大型儀器的驗收采用分類驗收、職責分工的構架展開，堅持“用戶主導，多方參與，信息公開，相互監督”的總原則，根據儀器原始價值由低到高分為三類進行驗收，驗收審核機制具備由簡到繁的特色。驗收步驟分為開箱驗收和技術驗收，其中開箱驗收是對儀器的外包裝、貨物與合同的符合性、儀器外觀、設備的完整性進行實地確認，技術驗收側重于對儀器性能的關鍵性指標進行判定，從而保證大型儀器到校后盡快地投入開放共享使用，創造績效。另一方面，也對前期購置論證工作的安全性、場地適宜性等方面予以確認。

同時，學院作為儀器的第一使用人主導整個驗收流程，包括周密的驗收方案、熟悉技術資料、準備技術驗收資料等，校級管理部門作為監督方對驗收的合規性、透明性、公開公正性進行全程把控，為大型儀器的質量提供有力保障。校級、院級各司其職，避免了由于權責不明導致的互相推諉現象的發生。

3.使用績效子體系的構建

績效考核堅持“分類評價、分級考核、績優獎勵”的總原則，從二級學院平臺和單臺（套）大型儀器兩個層面進行績效考核。如圖3，其中二級學院平臺側重于單臺設備的績效表現及制度建設的落實。按照設備屬性將設備考核分為平臺類設備考核和非平臺類設備考核，將側重于對外開放共享使用的通用型設備定義為平臺類設備，比如由高水平地方大學經費購置的大型儀器等，將側重于服務校內教學和科研、不適合對外開放共享的專用型設備定義為非平臺類設備。

圖3 大型儀器驗收子體系的框架圖

具體評價方法借鑒模糊Borda法，王刻銘等人應用此方法分析建立了考核模型，分別確定各項指標的相對權重和絕對權重，據此進行定量考核與評價。其核心思想是對各考核項目賦予不同的權重，以此來客觀準確地衡量儀器的使用績效情況。據此，高校結合校院兩級管理模式和學科特點，考慮到由于平臺類設備肩負著對外服務共享的職責和任務，因此在考核中總機時和創收金額權重較高，分別為40%和15%，而非平臺類設備將更多地關注科研產出，其權重有所提高，比如獲得國家級或省部級獎數（10%）、專利數（10%）、論文產出數（10%）等，而對總機時和創收金額的權重有所降低。對于二級單位的考核，將綜合考量大型儀器管理制度的落實和儀器實際使用情況，予以賦分。

依據考核的定量結果，予以定性評定：考核成績優秀（100～85分），良好（85～75分），合格（75～60分），不合格（低于60 分）。該考核結果將直接影響二級單位后續的購置論證工作。

三、結論與展望

本文針對目前高校大型儀器管理過程中遇到的諸多困難和矛盾，立足于大型儀器購置論證、驗收、使用績效三個維度，論述了三者之間環環相扣、互相制約和補充的關系，建立了三維協同管理的新模式。分享了大型儀器購置論證、驗收、使用績效三維協同管理的具體做法，其中購置論證以使用績效的結果作為指導原則，通過二級單位以往的績效表現來決策今后的購置行為。反過來以購置論證為手段對使用績效予以計劃和鞭策，督促二級單位強化儀器使用效能意識。同時，儀器驗收作為中間環節，連接著前期的論證工作與后期的使用環節，一方面考驗論證方案的落實，另一方面為后續的儀器使用提供技術保障和質量保障。

由于各高校的大型儀器管理狀況和模式不盡相同，管理水平和管理體量也存在差異，進一步細化大型儀器購置論證、驗收、使用績效方面的工作十分必要，如何妥善處理并利用好三者之間的協同關系，將是下一步研究的主要方向。