EPC 模式下棚戶區改造項目成本管控影響因素分析及優化策略

陳娟娟 顧連勝

（東華理工大學,江西 南昌 344000）

隨著我國城市化進程的不斷推進，棚戶區改造成為了城市改造和發展的重要一環。在棚戶區改造項目過程中，成本管控直接影響到項目的質量、進度和效益。EPC模式是指將工程的設計、物資采購及施工進行一體化管理的工程模式，可提升項目管理的效率和效益[1]。目前，EPC模式已廣泛應用于中國的城市建設中，尤其在棚戶區改造項目中。然而，EPC模式下的棚戶區改造項目仍存在因成本管控不足導致項目效益低下、投資回報率低的問題[2]。基于此，對EPC模式下棚戶區改造項目成本管控影響因素進行深入研究，具有重要的理論和現實意義。

1 指標體系構建

此次研究旨在探討EPC模式下棚戶區改造項目成本管控的影響因素，并提出優化策略以降低成本、提高質量和進度。在進行影響因素分析之前，首先構建指標體系來評估成本管控的績效。指標體系包括成本指標、質量指標和進度指標3個方面。其中，成本指標包括預算、實際支出和成本偏差；質量指標包括設計、施工和驗收；進度指標包括計劃時間、實際時間和進度偏差，具體指標體系如表1所示。

表1 指標體系的構建

2 棚戶區改造項目成本管控因素分析方法框架

2.1 成本管控因素分析的概念

成本管控因素分析是在棚戶區改造項目中，對可能影響項目成本的各種因素進行識別、評估和控制的過程。這一過程涉及對項目全生命周期內所有成本相關因素的系統分析，旨在確保項目成本在可接受范圍內，通過有效的管理手段最大限度地減少不必要的開支，提高資金的使用效率。在EPC（設計-采購-施工）模式下，由于項目的設計、采購、施工環節緊密相連，成本管控因素的分析尤為重要。其中包括但不限于項目初期的預算編制準確性、市場價格波動、設計變更、施工過程中的材料使用和人工成本，以及與供應商和承包商的合同談判等。通過對這些因素進行深入分析，項目管理團隊可更好地預測和控制成本，避免超支，確保項目順利完成。

2.2 確定權重

在分析棚戶區改造項目成本管控的影響因素時，需要確定每個影響因素的權重，從而有效評估其對成本管控的貢獻程度。

（1）影響因素分類。將可能影響成本管控的因素進行分類。根據已有研究和實踐經驗，將影響因素分為設計因素、施工因素、采購因素、管理因素和外部環境因素，具體如表2所示。

表2 影響因素分類

（2）影響因素的權重確定。為確定每個影響因素的權重，采用層次分析法（analytic hierarchy process,AHP）。AHP是一種定量分析方法，根據專家判斷和實際數據來確定因素的權重。此次共邀請了5名相關領域的專家對各個影響因素進行排名，并采用1～9的標度對因素的重要性進行評估，1～9的標度是用來評估兩個因素相對重要性的尺度，具體含義如下：1.等同重要性（Equal Importance）：兩個元素相比較，具有同等重要性；2.稍微重要性（Weak Importance）：經驗判斷認為一個元素比另一個稍微重要；3.略微重要性（Slight Importance）：一個元素略微重要于另一個；4.中等重要性（Moderate Importance）：一個元素明顯重要于另一個；5.中等偏強的重要性（Moderate Plus Importance）：一個元素比另一個更為重要，但不是非常顯著；6.強烈重要性（Strong Importance）：一個元素強烈重要于另一個；7.非常強烈的重要性（Very Strong Importance）：一個元素非常顯著地重要于另一個；8.極端重要性（Extreme Importance）：一個元素極端地重要于另一個；9.絕對重要性（Absolute Importance）：一個元素絕對重要于另一個。影響因素重要性評分如表3所示。然后，計算每個因素的權重。設有(n)個影響因素，每個因素的重要性評分為(S_i) [其中(i=1,2,...,n)]，則各因素的權重(W_i)計算公式如下：

表3 影響因素重要性評分

其中，

-(W_i)表示第(i)個影響因素的權重；

-(S_i)表示第(i)個影響因素的重要性評分；

-(n)表示影響因素的總數；

-(sum_{j=1}^{n} S_j)表示所有影響因素重要性評分的總和。

根據表提供的數據，可計算每個因素的權重：

1.設計方案的完整性和可行性：7

2.施工技術的合理性和施工質量：6

3.材料采購成本的控制和供貨周期：8

4.項目管理的有效性和成本控制：9

5.市場行情波動、政策變化和自然災害等外部因素：7

總分=7+6+8+9+7=37

則各因素的權重計算如下：

1.設計方案的完整性和可行性權重=7/37

2.施工技術的合理性和施工質量權重=6/37

3.材料采購成本的控制和供貨周期權重=8/37

4.項目管理的有效性和成本控制權重=9/37

5.市場行情波動、政策變化和自然災害等外部因素權重=7/37

這樣，就得到了評分結果。

（3）影響因素與成本之間的關系。為了確定影響因素與成本之間的關系，采用相關性分析方法。通過收集歷史數據和實際案例數據，計算各個影響因素與成本之間的相關系數。

3 棚戶區改造項目成本管控影響因素的實證分析

3.1 項目概況

本研究關注的項目是位于中國A城市花山區的2021年棚戶區改造安置房項目——張莊牌坊地塊。該項目自啟動決策階段直至竣工驗收及后續運營階段，涵蓋了多個關鍵節點，每個階段都具有其獨特的特點和管理需求，對成本管控產生不同程度的影響。

張莊牌坊地塊項目旨在通過棚戶區改造，改善當地居民的居住條件，促進社會和諧與城市更新。項目包括拆除原有不符合現代居住標準的建筑，以及設計和建設一系列新的安置房屋，以滿足現代居住需求。項目的實施對提高當地居民的生活質量、促進城市化進程以及帶動地區經濟發展具有重要意義。

從決策階段開始，項目就需要進行全面且詳細的規劃，包括選址、設計、預算編制等，確保項目目標的可實現性。隨后進入施工階段，施工管理、質量控制、成本控制成為重點。最后，在竣工驗收及運營階段，需要對項目進行總結評估，確保項目目標得到實現，同時對后續運維進行規劃。

整個項目的成功實施，需要考慮和應對眾多因素，如設計方案的完整性和可行性、施工技術和質量、材料采購成本及供貨周期、項目管理效率以及外部環境因素等，這些因素共同作用于項目的成本管控，對項目的經濟效益和社會效益產生深遠影響。

（1）決策階段。在項目的決策階段，土地使用是成本管控的重要因素。土地的選址、規劃和購置成本直接影響整個項目的預算和成本結構。此階段需要進行詳細的市場調研、土地評估及預算編制，確保土地使用的合理性和經濟效益，為后續階段奠定堅實的基礎。

（2）設計階段。設計階段的成本管控側重優化設計方案，減少不必要的開支，同時保證項目的功能和質量需求。在這一階段，采用成本效益較高的設計方案和材料，可以有效控制成本。此外，避免因設計調整產生額外成本。

（3）招投標階段。招投標階段的成本管控主要在選擇合適的承包商和供應商上。通過公正、透明的招投標程序，選擇信譽良好、報價合理且具備相應資質的承包商和供應商，是控制成本的關鍵。此外，合同條款的談判和確定也對成本管控至關重要，需要明確成本控制、質量標準、進度要求等關鍵條款。

（4）實施階段。在項目的實施階段，材料采購和設計變更是成本管控的主要內容。其中，材料采購應依據招投標階段確定的合同執行，注重成本效益，避免資源浪費。設計變更是實施階段常見的問題，需要通過嚴格的變更管理流程，合理評估變更對成本和進度的影響，做出合適的決策。

（5）竣工驗收及運營階段。項目竣工驗收及運營階段的成本管控主要體現在后期的維護和運營成本上。通過建立有效的運營管理體系，確保項目的長期可持續性，同時控制運維成本，提高項目的整體經濟效益。

總之，棚戶區改造項目的成本管控是一個全過程、多方面的綜合管理活動，需要從項目決策階段開始，貫穿設計、招投標、實施直至竣工驗收及運營階段，通過細致規劃和嚴格執行，實現項目成本的有效控制。

3.2 影響因素的選取與測量

為了深入分析EPC模式下棚戶區改造項目的成本管控影響因素，研究圍繞項目的全過程階段進行了考察。具體而言，將影響因素劃分為決策階段的土地使用、招投標階段的材料采購、實施階段的設計變更3個主要范疇。通過收集相關數據，并運用統計學方法進行測量，旨在揭示這些因素與項目成本之間的關系。

（1）數據來源和采集方法。數據主要來源于項目的官方文件、會議記錄、合同文件及項目管理團隊提供的內部報告。此外，通過訪談項目參與者（包括決策者、設計師、承包商等）獲取了一手資料。數據采集方法主要包括文檔分析法和訪談法，確保所獲得的信息全面、準確。

（2）數據處理。收集到的數據經過整理和預處理后，使用Excel和SPSS軟件進行數據錄入和初步分析。對于定性數據，采用編碼轉換為定量數據，以便進行統計分析。

（3）影響因素的選取與測量。①決策階段的土地使用。變量定義：土地成本（LC），表示為項目成本的百分比。數據測量：通過分析項目預算和實際開支數據，計算土地購置和準備工作所占的成本比例。②招投標階段的材料采購。變量定義：材料成本（MC），表示為項目總成本的百分比。數據測量：根據合同文件和采購記錄，統計所有材料采購成本，并計算其在項目總成本中的比重。③實施階段的設計變更。變量定義：設計變更成本（DCC），表示為項目總成本的百分比。數據測量：收集設計變更記錄，包括變更的原因、變更所涉及的額外成本等，計算設計變更對項目成本的影響。影響因素的測量結果如表4所示。

表4 影響因素的測量結果

通過對這些關鍵因素的測量和分析，可以為后續的相關性分析和回歸模型分析提供基礎數據，進而深入探討它們與項目成本之間的關系。

3.3 影響因素與成本管控之間的關系分析

在EPC模式下進行棚戶區改造項目時，成本管控是確保項目成功的關鍵。通過深入分析項目的全過程階段，即決策階段、設計階段、招投標階段、實施階段、竣工驗收及運營階段，本研究旨在揭示這些階段中的關鍵影響因素對成本管控的影響。本研究重點關注決策階段的土地使用、招投標階段的材料采購、實施階段的設計變更對成本的影響。

（1）數據和表格。將花山區2021年棚改安置房—張莊牌坊地塊作為研究對象，收集并整理了相關數據，簡化的數據如表5所示。

表5 花山區2021年棚改安置房—張莊牌坊地塊相關數據

（2）回歸模型分析。為了探討各影響因素與成本管控之間的關系，構建了如下多元線性回歸模型：[TCC=eta_0+eta_1 imes LC+eta_2 imes MC +eta_3 imes DCC+epsilon ]。其中，TCC代表項目總成本控制百分比，LC代表土地成本百分比，MC代表材料成本百分比，DCC代表設計變更成本百分比，(eta_0)是常數項，(eta_1,eta_2,eta_3)分別是對應因素的系數，(epsilon)是誤差項。

（3）分析結果。通過回歸分析，可以得出各自變量的系數、模型的顯著性水平和R2值等統計指標。例如，如果發現材料成本(MC)的系數(eta_2)顯著且為正值，則意味著材料成本的增加會導致項目成本控制的壓力增大，進而可能導致成本超支。

（4）實證結果影響因素分析。①決策階段的土地使用：土地成本在項目初期就已確定，對總成本有著直接影響。高土地成本可能壓縮其他成本管理空間，增加成本超支風險。②招投標階段的材料采購：材料成本是可變成本中的主要部分。通過有效的采購管理和供應鏈優化，可以有效控制材料成本，從而對整體成本產生積極影響。③實施階段的設計變更：設計變更往往伴隨額外成本，嚴格控制設計變更的數量和規模是控制項目成本的關鍵。

通過分析項目的全過程階段，可以更好地理解不同階段的影響因素如何共同作用于項目成本，為制定有效的成本管控策略提供依據。

4 棚戶區改造項目成本管控優化策略

4.1 成本控制策略

第一，制定詳細的預算計劃：在項目啟動初期，需要制定詳細的預算計劃，包括各項工程和費用的估算。可將預算分為各個階段或任務，并標明每個階段或任務所需的費用。此外，還需考慮可能出現的風險和變動情況，并在預算計劃中留白。

第二，嚴格監控項目支出：在項目實施的過程中，需要對項目支出進行嚴格監控。可以通過建立成本控制臺賬，以及與各個供應商和承包商建立合理的成本分攤機制等方式，確保成本的透明度和合理性。

第三，提高資源利用效率：在棚戶區改造項目中，資源的利用是成本控制的關鍵點。項目管理者可充分利用現有資源，合理安排施工進度，減少人力資源浪費，提高設備的利用率。

第四，精確估算變更和風險成本：在項目實施過程中，變更和風險不可避免。因此，項目管理者需提前進行風險評估，準確估算變更和風險帶來的成本。具體可以通過建立變更管理機制和風險管理方案，及時應對和控制變更和風險，避免其對項目成本的不可控影響。

4.2 進度控制策略

第一，制定詳細的項目進度計劃：在項目開始前，制定詳細的項目進度計劃，包括每個階段的時間、里程碑和工作任務。這樣既可以幫助項目團隊掌控進度，還能及時發現和解決可能出現的延遲問題。

第二，設定合理的工期目標：在制定項目進度計劃時，設定合理的工期目標。考慮到實際情況，包括資源限制、施工難度等因素，合理設定工期目標，可以確保項目在規定時間內完成。

第三，持續監控和調整進度計劃：項目進度計劃是一個動態的文件，需要不斷監控和調整。項目團隊需要定期檢查項目的進展情況，及時發現進度偏差，并采取相應的措施進行調整，確保項目的順利進行。

第四，加強項目團隊的協作與溝通：項目團隊的協作和溝通對于項目進度的控制至關重要。各部門之間需加強合作，及時共享信息，協調解決問題。定期開展項目進展會議，及時溝通匯報項目進展情況，可以增加團隊的凝聚力，提高工作效率。

4.3 質量控制策略

第一，強化監督考核機制：建立健全監督考核機制，明確各參與主體在質量控制上的責任和義務。例如，要求設計單位提供合格的設計方案，施工單位嚴格按照設計方案進行施工，監理單位對施工質量進行監督檢查，及時發現并糾正問題。

第二，健全質量管理體系：建立棚戶區改造項目的質量管理體系，明確質量管理的各項要求和流程。例如，制定并執行質量控制手冊，對每個環節進行質量管理，如材料采購、施工過程、驗收等，確保每個環節都符合質量標準。

第三，落實質量責任制：明確各參與主體的質量責任，強化各方的質量意識。例如，要求施工單位建立質量監督員制度，負責監督各個工序的施工質量；要求監理單位及時發現和糾正施工過程中的質量問題；要求業主單位對施工質量進行驗收，保證最終交付的房屋質量符合標準。

第四，完善質量問題整改機制：建立健全的質量問題整改機制，對發現的質量問題進行及時整改。例如，對發現的施工質量問題，要求施工單位立即停工整改，并做好記錄和匯報；對居民反映的質量問題，要求業主單位及時協調解決，并做好記錄和回復。

4.4 風險控制策略

第一，風險識別與評估。風險識別是風險控制的第一步，項目團隊要在項目啟動前進行全面的風險識別與評估。針對不同階段和任務，識別可能出現的風險，并進行概率和影響程度的評估，以確定高風險項目和關鍵風險點。

第二，制定風險應對措施。針對識別出的風險，項目團隊需制定相應的風險應對措施。包括主動防范和應急響應措施。其中，主動防范策略包括加強項目管理、規范施工操作、加強質量控制等，以減少風險發生的概率。應急響應策略包括制定應急預案、建立應急聯系機制等，以應對風險事件發生時的緊急情況。

第三，建立風險管理體系。建立科學合理的風險管理體系是有效進行風險控制的基礎。該體系應包括風險管理的組織機構、責任和權限劃分、風險管理的流程和方法等。通過建立完善的風險管理體系，能夠有效管理和控制項目風險，提高項目成本的可控性和可持續性。

第四，加強合同管理和法律保障。合同管理和法律保障是風險控制的重要手段。項目管理者應確保合同條款的明確和合理，加強對合同履約的監督和管理，并在合同中合理分配和約束風險責任。此外，項目管理者還要建立與相關法律法規相適應的風險管理制度和流程，以確保項目在法律框架內進行，并及時調整和優化風險控制策略。

5 結論

通過對EPC模式下棚戶區改造項目成本管控影響因素的分析，得出了以下結論。

在指標體系構建方面，需要建立一個全面而具體的指標體系來評估項目成本管控的影響因素。這個指標體系應包括成本控制、進度控制、質量控制和風險控制等方面的指標。

在棚戶區改造項目成本管控因素分析方法框架方面，可采用權重確定的方法來進行分析。通過給不同的影響因素分配不同的權重，可確定各個因素對項目成本管控的影響程度，從而制定出相應的優化策略。

在實證分析方面，可根據項目的具體情況選取合適的影響因素，并進行相應的測量。通過分析這些影響因素與成本管控之間的關系，可了解到各個因素對項目成本管控的具體影響，進而制定出有效的優化策略。

在棚戶區改造項目成本管控優化策略方面，需要制定出一系列的策略來實現成本、進度、質量和風險的有效控制。這些策略包括成本控制策略、進度控制策略、質量控制策略和風險控制策略，通過執行這些策略，可有效地提高項目的成本管控水平。

對于EPC模式下棚戶區改造項目的成本管控，需要建立一個全面而具體的指標體系，并采用權重確定的方法來分析各個影響因素。在實施過程中，需要選擇合適的影響因素，并通過分析它們與成本管控之間的關系，來制定出相應的優化策略，以實現成本、進度、質量和風險的有效控制。