弗勞恩霍夫模式對新型研發機構建設與運營的啟示

袁銘揚 謝潤彬 牛標 馮大朋 張彥博

（中國信息通信研究院信息化與工業化融合研究所，北京 100191）

2023年9月，習近平總書記就推進新型工業化作出重要指示，要深刻把握新時代新征程推進新型工業化的基本規律，積極主動適應和引領新一輪科技革命和產業變革。新型研發機構作為連接科技與產業的橋梁，為推進新型工業化發展提供了源動力。科技部統計結果表明，截至2021年底，全國新型研發機構達到2412家，同比增長12.71%[1]。投入多元化、管理現代化、運營市場化、用人靈活化的融通發展模式成效顯著，國家科技創新活力十足。

與此同時，對高質量科技供給的需求，國內新型研發機構存在發展時間較短、發展基礎薄弱、實踐經驗不足、造血能力不強、轉化效率不高等問題，導致這些機構存在“偽產業化”運行的特點[2-4]。因此，如何協同發展“科技”與“產業”，打通成果轉化的“最后一公里”，拆除阻礙產業化的“籬笆墻”，加快科研成果從樣品到產品再到商品的轉化，是當前亟須解決的重要問題。

從全球范圍來看，德國始終處于創新發展的第一方陣，德國弗勞恩霍夫協會作為其中重要的組成部分，專注于應用研究和技術創新，拉通了基礎理論到技術研發再到商業化運營的完整鏈條，并搭建了政產學研溝通的橋梁[5-6]。本文德國從弗勞恩霍夫協會逐步壯大的歷史背景出發，深入分析其在組織架構、資金配比、科研布局、產業服務、人才培養、成果轉化上的創新實踐經驗，為相關新型研究機構開展工作提供啟發和借鑒，為我國科技創新及成果轉化提供路徑建議，為我國科技創新體系優化提供有力支撐。

一、弗勞恩霍夫模式發展歷程

（一）應運而生

1949年3月，德國政府、科學界、工商界及各社會代表齊聚于巴伐利亞州經濟事務部，共同商討二戰后的經濟重建大計。在此期間，一個僅有3名員工的辦公小組悄然成立，而這就是如今歐洲最大的應用研究組織弗勞恩霍夫協會的雛形[7]。當時，弗勞恩霍夫協會的主要任務是面向應用技術研究，并成為大學、技術學院、企業等各創新主體溝通的紐帶。這一發展定位不僅契合了二戰后德國以制造業為國家重大發展戰略的訴求，也是市場經濟復蘇的內在需要。而德國在機械、電氣、化工等領域的深厚制造業底蘊，也為弗勞恩霍夫協會的創新技術應用開辟了廣闊的市場空間[8]。正是這種戰略與需求的雙重驅動，促使弗勞恩霍夫協會快速成長，為下一階段的發展打下了堅實基礎。

（二）每10年的換血

在創建之初，作為非營利組織的弗勞恩霍夫協會主要依賴巴伐利亞州政府的資金和政策來執行行政技術任務。同時，為了適應戰后的經濟活動需求，進一步將工作重心放在采礦、冶金、機械等基礎結構重組和擴展領域。直到1954年，才在曼海姆建立了第一個獨立研究所。而在隨后的10年里，弗勞恩霍夫協會迅速融入德國研究領域，與德國“經濟奇跡”時代并行，在國內生產總值平均每年增長7.5%的樂觀情緒下[9]，研究性支出增加到總計6億馬克。

1969年，在成立20周年之際，弗勞恩霍夫協會已擁有19家研究所，員工數量也翻了10倍。正是在這個時期，弗勞恩霍夫生產技術和應用材料研究所（Fraunhofer IFAM），生產技術和自動化研究所（IAPT），光電、系統技術和圖像處理研究所（IOSB）等眾多知名研究所的前身誕生了。1970年，“弗勞恩霍夫模式”的提出，為未來的發展奠定了基調[10]。該模式著重于將前瞻研究、市場合同研究與政府委托研究三者緊密結合，形成相互關聯、相互促進的良性發展循環。同時，為確保新研究所在區域內的地域均衡與布局優化，明確了新的建設原則。此外，還建立了基于績效的薪酬體系，以激勵員工創造更好的業績。這一模式在1973年的德國議會上得到了正式認可，為弗勞恩霍夫協會未來的蓬勃發展鋪平了道路。

自此，弗勞恩霍夫協會獲得了德國聯邦政府在資金、項目、薪酬3方面的支持：（1）資金方面，聯邦政府和州政府以9:1的比例資助民事領域的前瞻性研究。（2）項目方面，合同經費逐漸形成由產業經費、競爭性公共資助項目經費、基本研究經費3部分動態平衡的“1/3資金模式”。（3）薪酬方面，弗勞恩霍夫協會被納入德國的創新體系中，因此其固定職員享有與國家公務員相當的薪資標準。這極大地吸引了優秀人才的加入，為協會的擴大發展奠定了堅實的人才基礎。

隨后，弗勞恩霍夫協會從最初由政府主導的基礎研究階段，逐步過渡到以市場為導向的創新應用階段。1989年，IFAM從軍用研究轉變為民用研究就是其典型代表。

而在1990—1999年這10年間，弗勞恩霍夫協會重點關注人才發展，引入新的復合人才戰略，設置各類聯盟，促進合作型的管理風格形成。與此同時，還不斷加強國際聯絡，參與各項國際科學界和工業界的合作。在成立50周年之際，弗勞恩霍夫協會已擁有47個研究所，近萬名員工。

（三）展望未來

20多年來，弗勞恩霍夫協會聚焦未來科技成果的研究與轉化。2000年，集成電路研究所（IIS）首創mp3，奠定了網絡音樂的基石[11]；2009年，激光技術研究所（ILT）的成果回顧會中展示了從激光器的開發到工業應用的首個二極管泵浦多千瓦固態激光器，再到頂級光源生產的發展歷程。而在過去的20年內，IIS已孵化約30家公司，平均每3至4個星期就能申請一項專利；2017年，IAPT牽頭推出Future AM下一代增材制造計劃，旨在將金屬部件的增材制造加速至少10倍[12]；截至2022年，弗勞恩霍夫協會在德國設有76家研究所和3萬余名員工，并持續聚焦未來關鍵技術，以開發新技術、新產品、新工藝等為目標，協助企業解決自身創新發展中面臨的各種問題，推動德國乃至整個歐洲的可持續發展。

二、組織建設模式

弗勞恩霍夫協會的組織架構相對穩定，與現代企業管理類似，如圖1所示，設有決策層、管理層、咨詢層，環環相扣，分工明晰。其中，會員大會是最高權力機構，扮演職工代表和利益相關方監督員的角色，由普通會員、職務會員、榮譽會員組成，每年舉辦一次。理事會是最高決策機構，主要由3類人員組成，第一類由來自各國科學界、產業界和公共部門的杰出人士組成；第二類由德國聯邦政府和地方政府代表組成；第三類由學術委員會自行選派組成。理事會負責制定中長期發展計劃，任命重要人員，監控資金情況，決定研究所的成立、轉型或解散等重大情況。執行委員會是日常管理機構，由1位主席和3位副主席組成，負責落實會員大會和理事會的決策，全面管理協會的各項事務。而76個研究所會被分成9個聯盟來協同開展研究工作，并選舉產生執行委員會主席。學術委員會是內部咨詢機構，由各研究所所長及科研人員代表組成。高層管理者會議則是外部咨詢機構，由科技界、工業界、商業界等的杰出代表組成。

圖1 弗勞恩霍夫協會組織架構

這種高度自治的模式有效地打通了協會內部自下而上的信息溝通與反饋渠道，使上層能夠更加準確地了解基層的實際需求，從而制定出更具針對性和實操性的戰略方針。同時，這種模式也充分調動了各研究所自我發展的積極性，激發了其創新創業的活力，為協會的整體發展注入了強大的動力[13]。

三、資金配比模式

基于上文提到的弗勞恩霍夫協會的資金來源與項目模式，根據其2022年年報[14]，協會總經費在持續增長，2022年總經費已經超過30億歐元，合同研究經費超過26億歐元，占比為85.77%，且2018—2022年，合同研究經費始終占總經費的80%以上，具體數據如圖2所示，各部分經費說明見表1。

表1 弗勞恩霍夫協會經費組成

圖2 2022年弗勞恩霍夫協會經費組成

重點關注合同研究經費，具體數據如圖3所示。其中，基本研究經費由德國聯邦教育研究部和各州政府按9:1的比例提供，資金總額與上一年度的產業合同金額掛鉤，以激勵爭取更多的市場化合作經費；競爭性公共資助項目經費主要由歐盟、德國教育部、經濟事務部和地方州政府等公共部門委托的科研項目提供；產業經費源于協會與產業界的合作。

圖3 2022年弗勞恩霍夫協會合同研究經費組成

2018—2022年間，在合同研究經費來源方面，由聯邦和州政府提供的基本研究經費占比穩定保持在27.07%～35.24%；來自政府和公共部門的競爭性公共資助項目經費占比持續保持在35.19%～42.83%；由產業委托的產業經費占比也維持在27.44%～33.34%，各部門經費占比都相對穩定，形成了動態調整的“1/3資金模式”。2020年，受全球疫情影響，從產業界獲得的研究經費較同比減少6600萬歐元，但依靠基本研究經費增長的13.3%進行了“兜底”，保障了總經費的持續增長。而在2021年、2022年，來自產業界的合同經費逐步恢復，因此基本研究經費相應地有所下調。

而弗勞恩霍夫協會內部各研究所的資金分配重點關聯了4部分：（1）政府每年無償撥款，以確保每個研究所都能獲得足夠的研發資金；（2）與上一年的營收情況掛鉤，以激勵研究所追求更高的營收；（3）與上一年企業委托收入掛鉤，以確保企業委托業務的可持續發展；（4）與上一年承擔的歐盟項目收入掛鉤，以支持研究所在國際層面上的研發活動。這種經費模式能滿足不斷變化的市場需求，同時為未來的發展提供了必要的知識儲備，還能夠有效分配資金，確保每個研究所都能夠獲得有效的資金支持，以實現最大的經濟效益。

四、科研布局模式

弗勞恩霍夫協會在科研布局方面，以不同需求為導向，劃分出不同的項目與計劃，主要分為以下4項。

（1）以戰略需求為導向，制定戰略研究領域，重點以前瞻性、戰略性為優先事項，主要包括人工智能、生物經濟、數字醫療、氫技術、下一代計算、量子技術、資源利用效率與氣候技術7個部分。

（2）以市場需求為導向，劃分成不同的科研聯盟，形成聯盟合作生態。這些聯盟旨在通過“領先市場”實現德國全球競爭優勢，創造可持續的價值，主要包括汽車生產聯盟、建筑創新聯盟、化學聯盟、大數據和人工智能聯盟、能源聯盟、農業和食品工業聯盟、電池聯盟、航空航天聯盟、交通運輸聯盟、水系統聯盟10個部分。

（3）以長期發展為導向，創建卓越集群，以5年為一個周期，通過長期合作的方式，創造具有顛覆性潛力的創新技術，主要包括綜合能源、循環塑料經濟、先進光子源、認知互聯網、免疫介導、可編程材料6個部分。

（4）以未來技術為導向，設置了“Lighthouse projects”燈塔項目，推進燈塔效應，向產業鏈上下游擴展，形成燈塔網絡。當前，在研項目包括信使RNA（Messenger RNA，mRNA）的自動化生產、可持續生物混合材料、高效智能傳感器系統、綠色化學、分布式集群生產架構、未來汽車生產等。

因此，與弗勞恩霍夫協會的合作模式也多種多樣，包括一次性合同、聯合多個合作伙伴的大型項目、戰略合作、創新集群、國際合作等多種。一次性合同是最典型的合作模式，弗勞恩霍夫協會根據企業需求，明確合作形式，提供創新解決方案；一些大型項目非常復雜，客戶可以與多個研究所合作，也可以讓外部合作伙伴參與項目，弗勞恩霍夫協會能提供完善的協同合作機制與豐富的協同經驗；對于雙方不受特定方向限制的研發合作，弗勞恩霍夫協會通常會建立長期有效的戰略合作關系以共同培育創新技術；弗勞恩霍夫協會還建立了創新集群，融合企業、大學以及其他本地研究機構，這些集群可以縮小企業和研究機構之間的差距，激發內部競爭力，產生更有效的內部合作關系；同時，弗勞恩霍夫協會的許多員工擁有豐富國際經驗，并熟悉全球市場，可以提供國外合作機會。

五、產業服務模式

弗勞恩霍夫協會為企業提供獨特的“嵌入式”創新服務，這種服務模式與傳統的產學研合作有所不同。弗勞恩霍夫協會更強調合作的靈活性和定制化，可以根據每個企業的需求，在產品生命周期的任一階段提供精準的技術支持，而不是單純提供全過程的一套完整技術支持。無論是產品的創意階段、生產階段還是市場化階段，協會都能為企業提供恰到好處的各種幫助。這種“嵌入式”的創新服務具有服務形式多樣、服務周期靈活、服務價格經濟等特點，有效滿足了企業個性化的需求，為企業的創新之路創造了更廣闊的空間，詳見表2。

表2 弗勞恩霍夫協會企業服務方式和內容

特別值得一提的是，弗勞恩霍夫協會的“嵌入式”服務正在解決德國眾多中小企業的技術創新難題。這些企業雖然具備一定的基礎，但受限于產業化經驗不足、技術不成熟、研發運營資金不充足等問題，難以實現創新鏈條的完整銜接。然而，“嵌入式”服務能有針對性地介入創新過程的特定環節，幫助企業克服階段性難題，提升創新成果的落地效果和商業化成功率。這種因地制宜的服務模式深受中小企業的認可和喜愛，而對于弗勞恩霍夫協會來說，中小企業的需求數量與資金規模都已經遠超大型企業，持續把握藍海商機，進一步拓展服務方式，是其產業運營的核心能力。

六、人才培養模式

（1）高校教師隊伍的流動：這是弗勞恩霍夫協會發展重要推動力的來源。大學教授在高校和協會之間不斷流動。大學教授可以在研究所任職，研究所所長也可從教師隊伍中遴選。同時，大學教授在推動前沿科技和人才培養方面擁有豐富經驗，可以產生引領作用，憑借其專業的理解將產業需求翻譯為科學問題，進而充分發揮協會的橋梁紐帶作用。

（2）研究生人才的流動：弗勞恩霍夫協會吸引了約40%的博士加入[15]。這些研究生不僅在項目組中負責開展研究工作，還積極參與到協會的商業化運作環節中。他們在項目管理、產品策劃、市場營銷等方面發揮著重要作用，通過3～5年完整培養，在畢業后不僅擁有卓越的技術能力，還構建了在商業上屬于自己的龐大關系網，并在項目中獲得了全面的商業技能。他們既是優秀的研究人才，又具備管理型人才的素養，為協會和產業界帶來了更多的價值和潛力。

（3）員工與產業界之間的流動：弗勞恩霍夫協會規定每年約20%的科研人員需要將技術帶入企業并展開工作，通過“互動式”的培訓將技術知識轉移到企業[16]。弗勞恩霍夫協會還會激勵員工將研發成果帶向產業界，例如發起GoLab計劃為初創企業提供全方位的支持，包括行業研究、戰略規劃、技術支持以及風險融資等關鍵領域，這種深度的參與確保了創新想法和前沿技術在商業環境中茁壯成長。更為重要的是，弗勞恩霍夫協會給予員工創業的保障。若創業失敗，員工可以在兩年內返回研究所繼續他們的工作。這種承諾無疑為員工提供了創業的安全網，鼓勵他們勇于嘗試、不畏失敗，為創新技術的商業化持續努力。

（4）國際合作的流動：弗勞恩霍夫協會在歐洲、美洲、亞洲的多個國家設立了分支機構或代表處，在非洲和中東等不具備條件的地區則任命高級顧問，負責區域化業務開展。同時，弗勞恩霍夫協會還是多個國際組織的會員。一方面，在各國際協會中承擔重要角色，構建其國際影響力；另一方面，通過國際組織與其他國家的科研機構進行合作交流，憑借舉辦或參加國際著名的博覽會和研討會，向國際市場推廣技術，吸引國際專家互相交流。此外，弗勞恩霍夫協會還設立國際合作與網絡計劃（ICON），便于加強與國際前沿的大學和科研機構在項目上的戰略合作，并派出大量研究人員出國訪問學習，與國際學術機構進行聯合培養。

以上措施促成了一種獨特的人才流動和共享機制，不僅關注知識創新，還著眼于技術創新。相較于傳統的鏈式創新模式，弗勞恩霍夫協會多角色、開放式的協同創新將高校-科研機構-企業-國際組織的差異化進行利益需求互補，使其成為一個資源共享和創新合作的平臺。這種雙向流動機制，確保了人才在理論與實踐之間的平衡發展，并最大限度地發揮了他們的創新潛能。

七、成果轉化模式

在知識產權配套服務方面，各研究所以及其他有需求的科研主體都能通過協會內部統一的科研專利中心獲得專業化的知識產權服務。中心設立的數據庫匯聚了全面、精準的產權信息，在此基礎上還提供技術咨詢、金融貸款以及許可證轉讓等一站式的專業服務。為那些通過審核評估的具備經濟應用潛力的研發成果，提供無息貸款以支持專利申請、保護和成果轉化，同時中心允許僅通過專利收益進行償還，從而實現專利在應用鏈下游的持續增值，開發專利的全部市場潛力。

在專利成果市場化推廣方面，弗勞恩霍夫協會可以輔助尋找授權許可單位、開展商業談判、制定合同等。另外，還成立了風險投資基金，不僅能幫助創新公司克服融資問題，還能使投資者獲得弗勞恩霍夫協會內的技術成果轉化。通過這種全方位、綜合性的市場服務，有效降低了行政負擔與信息成本，提高了其風險應對能力與運營資金儲備，激勵了各研究所更積極地參與創新成果的市場化應用。所以，相較于全球整體創業失敗率高達90%的情況，弗勞恩霍夫協會孵化公司的失敗率甚至不到10%，這表明協會提供的支持和環境對創業的成功起到了關鍵作用[17]。

在科研成果考核方面，弗勞恩霍夫協會將審核的結果作為之后財政支持的重要依據。協會執行委員會每年度委派專家對各研究所上交的年度報告進行審核，并給出評審意見。另外，每5年組織外部的學術界、產業界和公共部門的專家對各研究所進行綜合評估，對其科研隊伍、經費總量、專利數量、管理模式和客戶滿意度等進行考察，重點考察研究成果在產業界的實踐應用情況，并判斷其科技競爭力和戰略計劃的完成情況。

八、總結與啟示

（一）對“學術”與“行政”關系的啟示

弗勞恩霍夫協會雖然是非營利研究機構，但長期受到政府部門的重點支持，與政府間相互協作的緊密關系是通過各類合同確立的。在這種環境下，政府部門的科技責任可以通過現代契約的形式由更為專業的協會來輔助執行，同時通過深度參與協會每年的績效評估，來動態調整資源支持模式，有效避免了資金一次性撥付帶來的短期效益，更利于公共資源的有效利用。協會在獲得基礎資金支持后可以更好地發揮其研究自主權，更聚焦于“學術主導型”研究機構的建設，確保了學術在協會運行中的核心地位，并開展各類基礎應用科學研究，來滿足公益事業的可持續性發展。

（二）對運營管理的啟示

（1）合理利用多元投入，兼顧效率與公益。項目資金作為核心資源會直接影響研發機構的運營模式，而隨著市場化轉型的深入，機構不能完全依賴地方政府的財政撥款，應通過多種途徑吸納來自高校和科研院所、企業、協會、公益基金等不同渠道的項目資金，建立長期營收模式。

（2）改善評價機制，突出成果導向。對研發機構的科技人員進行考核，可以適當增加產品研發、專利申請、成果轉化的比重，平衡研究導向與應用導向。對企業創新人才進行考核，應確保他們的行為合法且不損害公共利益和學術價值，在此基礎上，應給予他們與學術界人才同等的尊重和待遇。為了鼓勵創新和冒險精神，應給予他們一段時間的科研崗位保留，以提供必要的風險保護，從而營造有益于創新的環境。對青少年創新力量的培養，有關部門應承擔起更多的社會責任，可以建立公共信息服務平臺，通過視頻號、公眾號等新媒體形式，定期向高校學生、行業企業科普前沿技術動態。

（三）對科技成果轉化的啟示

（1）優化創新技術轉移模式。從轉變技術轉移的理念入手，把技術轉移、創新資源整合、協同創新、技術教育與培訓看作同一過程，加強頂層設計，優化區域技術轉移、轉化及政策體系。一方面，著手支持和構建起產學研協同創新的機制；另一方面，也要著力構建從事產業共性技術供給的應用型研究機構體系，使中小企業得到來自應用技術開發與轉移專業機構的支持。

（2）加強技術創新突破由大型企業向中小企業轉移。市場高效區的創新基本依靠企業主體完成，市場失效區則由政府行為推進，而在市場低效區創新功能則由政府行為與企業主體共同驅動。在市場經濟條件下，中小企業創新能力最薄弱但創新需求強烈，應該加大基本投資力度，完善科技中介服務體系，推動政產學研緊密聯合，盡快推動市場低效區過渡到市場高效區。

（3）建立產權服務中心，完善技術交易細則。一方面，應建立統一的、能夠輻射多地區的服務中心，為區域內的各類研發主體，提供專業化的知識產權服務；另一方面，要鼓勵研發機構的創業孵化、中試熟化、成果轉化等各類技術交易市場主體的發展，并引導天使投資、風險投資等各類社會資本積極參與到技術資本化進程中，以繁榮的技術交易為科學研究賦能。