科技創(chuàng)新背景下國有企業(yè)科技人才評價研究

李藝凡

［摘 要］現(xiàn)階段，我國把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，高度重視科技創(chuàng)新，集中力量推進科技創(chuàng)新。基于此，文章基于科技創(chuàng)新背景，結(jié)合科技創(chuàng)新和人才成長的特點與規(guī)律，針對當(dāng)前國有企業(yè)科技人才評價的現(xiàn)實問題，提出科技創(chuàng)新背景下國有企業(yè)科技人才評價對策，以期為國有企業(yè)打造科研團隊和提升科技創(chuàng)新能力提供新思路。

［關(guān)鍵詞］科技創(chuàng)新；國有企業(yè)；科技人才；人才評價

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2024.02.046

［中圖分類號］F272.92；F276.1［文獻標(biāo)識碼］A［文章編號］1673-0194（2024）02-0142-03

1? ? ?研究背景

為實現(xiàn)科技自立自強，國有企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體，要發(fā)揮積極作用，引領(lǐng)產(chǎn)學(xué)研深度融合，促進關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化，進而推動國家科技創(chuàng)新取得進展。國有企業(yè)科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出需要一支數(shù)量與質(zhì)量并重，結(jié)構(gòu)與功能優(yōu)良的人才隊伍。科技人才評價是對科技人才職業(yè)道德、能力素質(zhì)、業(yè)績貢獻和發(fā)展?jié)摿Φ确矫娴脑u價，不僅對科技人才具有考核和激勵的雙重作用，也貫穿于科技人才選拔、科技項目評審、科技成果評價、科技獎勵、個人晉升等全過程［1］。因此，科技人才評價的相關(guān)議題受到了廣泛關(guān)注，評價內(nèi)容和方法等基礎(chǔ)理論內(nèi)容也得到了不斷完善。

2? ? ?國有企業(yè)科技人才評價的現(xiàn)實問題

當(dāng)前，國有企業(yè)科技人才隊伍大而不強，結(jié)構(gòu)不合理，與實際產(chǎn)業(yè)脫節(jié)。長期困擾科技人才評價工作的痛點、難點問題還沒有得到很好的解決，科技人才的創(chuàng)新活力沒有得到充分釋放。科技人才評價對象分類模糊、評價主體單一、評價標(biāo)準(zhǔn)“一刀切”、評價方式“一套用到底”等現(xiàn)象依然存在［2］。

2.1? ?評價對象分類模糊

國有企業(yè)科技人才評價對象分類模糊。國有企業(yè)科技人才評價采用單一的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價方法和評價指標(biāo)，“四唯”（唯論文、唯學(xué)歷、唯職稱、唯獎項）的現(xiàn)象沒有得到改變，也未設(shè)立新標(biāo)準(zhǔn)。不同領(lǐng)域的科技創(chuàng)新一味強調(diào)學(xué)術(shù)評價，以論文為核心指標(biāo)，忽略了科技人才的研究基礎(chǔ)、創(chuàng)新方式和方法不同等客觀實際。例如，科技研發(fā)類和工程技術(shù)（側(cè)重成果轉(zhuǎn)化）類應(yīng)以客戶、市場需求、經(jīng)濟效益等為導(dǎo)向，除了評價學(xué)術(shù)價值，也應(yīng)評價技術(shù)價值、經(jīng)濟價值和社會價值等。對于同一研究領(lǐng)域的科技人才，由于專業(yè)領(lǐng)域的年限和經(jīng)驗積累等不同，評價目標(biāo)也不相同，與之相匹配的評價指標(biāo)也應(yīng)有所不同。總體來說，由于評價對象分類模糊，國有企業(yè)科技人才評價標(biāo)準(zhǔn)和評價方法等缺乏針對性，難以深入開展人才評價。

2.2? ?評價主體責(zé)任缺失

國有企業(yè)科技人才評價存在評價主體轉(zhuǎn)移評價責(zé)任的問題［3］。一是將評價責(zé)任轉(zhuǎn)移至學(xué)校，在人才選拔和晉升時，重學(xué)歷，學(xué)歷越高賦分越高。二是將評價責(zé)任轉(zhuǎn)移至期刊，論文根據(jù)發(fā)表期刊等級、發(fā)表順序賦分。三是將評價責(zé)任轉(zhuǎn)移至第三方和政府機構(gòu)，將獎勵和科研項目等級作為重要考核指標(biāo)。國有企業(yè)將科技人才評價主體轉(zhuǎn)移至學(xué)校、期刊以及第三方和政府機構(gòu)，當(dāng)評價程序不科學(xué)或監(jiān)督機制不完善時，再進行科技人才評價，產(chǎn)生的評價結(jié)果的公平性、公正性存在爭議。

2.3? ?評價標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)

國有企業(yè)科技人才評價標(biāo)準(zhǔn)對科技創(chuàng)新強調(diào)度不夠［4］。一是評價標(biāo)準(zhǔn)沒有針對科技人才分層分類。二是未能打破對“四唯”的依賴，在科技人才選拔和晉升時，員工的個人能力、業(yè)績、科技成果的經(jīng)濟效益和其他因難以量化的影響因素往往權(quán)重較低或者未被考慮在內(nèi)。三是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合停留在建議階段，科技人才缺少動力，很難花費更多的時間和精力促進知識生產(chǎn)與應(yīng)用緊密結(jié)合，以及促進科技成果轉(zhuǎn)化。主要原因之一是，國有企業(yè)科技創(chuàng)新鏈條中缺乏對科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的配套支持，導(dǎo)致科研成果很難產(chǎn)業(yè)化，即使實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)權(quán)也不一定得到保護。四是科技人才評價過度重視已經(jīng)取得的成績，發(fā)展?jié)摿Φ闹笜?biāo)只是簡單提及，缺少深度研究、設(shè)計及應(yīng)用。

2.4? ?評價方法單一

國有企業(yè)科技人才評價以同行評議、定量評價與個人評價為主，缺少團隊評價［5］。一是同行評議存在爭議，主要是沒有科學(xué)化和規(guī)范化的評審程序，難以規(guī)避徇私舞弊和違反職業(yè)道德的行為；評審專家具有主觀性和局限性，導(dǎo)致創(chuàng)新思想和觀點包容性不足。二是定量評價包括發(fā)表論文數(shù)量、引用量、期刊的影響因子，過于強調(diào)定量評價，會導(dǎo)致科技人才因擔(dān)心創(chuàng)新性的成果發(fā)表周期過長，急于將科研成果變現(xiàn)，反而傷害了創(chuàng)新成果。三是個人評價脫離團隊評價，過于強調(diào)個人科研成果、數(shù)量和排名，忽視了重大創(chuàng)新是任何個體都無法單獨實現(xiàn)的常識，也忽視了團隊對個人成長和價值實現(xiàn)發(fā)揮的作用。

2.5? ?評價監(jiān)督機制不完善

國有企業(yè)科技人才評價監(jiān)督包括內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督主要指國有企業(yè)內(nèi)部對科技人才評價各項活動進行監(jiān)督。國有企業(yè)雖然已經(jīng)初步建立一套科技人才評價的內(nèi)部監(jiān)督機制，如職稱評審、報獎和人才評選等已形成程序規(guī)范、分工明確、流程清晰的制度文件，但仍需進一步完善，保密、評審回避和專家信譽維護等環(huán)節(jié)缺少制度性的監(jiān)督機制。外部的監(jiān)督機制是由國有企業(yè)以外的評價主體實施，當(dāng)前階段缺少有效的外部監(jiān)督主體，以及法律層面的制度保障。

2.6? ?評價體系中行政因素影響大

行政因素影響了國有企業(yè)科技人才評價。一是國有企業(yè)科技人才評價政策往往由行政人員主導(dǎo)，科技部門和科技人才處于被動地位，無法參與政策形成的全過程，導(dǎo)致科技人才評價過程中的難點、痛點問題在頂層政策制定過程中被忽視。二是評價程序不合理，科技人才疲于應(yīng)付各種人才評選和考核的申報、填表、文字匯報、答辯等事項，影響了評價的效率，也消耗了科技人才的精力。三是科技人才評價的結(jié)果可以帶來資源、福利和待遇等獎勵，在評價的過程中，難免受到來自行政管理部門的干預(yù)。四是評價結(jié)果管理松散，缺少人才稱號退出機制，已獲得“人才稱號”的科技人才滿足于當(dāng)前成績，缺乏進取心。

3? ? ?科技創(chuàng)新背景下國有企業(yè)科技人才評價的對策

科技人才評價是釋放科技人才創(chuàng)新活力的引領(lǐng)性、撬動性工作，國有企業(yè)要圍繞“破四唯”和“立新標(biāo)”，基于科技人才評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題，按照目標(biāo)導(dǎo)向、分類實施、客觀公正、注重實效的要求，做好評價對象分類，拓寬評價主體范圍，突出科學(xué)性的評價標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新多樣化的評價方式，完善監(jiān)督機制，加強道德建設(shè)，以培育出高水平的科技人才隊伍，產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。

3.1? ?做好評價對象分類

國有企業(yè)科技人才評價要遵循分類評價原則，做好評價對象分類。根據(jù)不同的研究領(lǐng)域可以將科技人才劃分為基礎(chǔ)研究和前沿研究類、科技研發(fā)類和工程技術(shù)（側(cè)重成果轉(zhuǎn)化）類及重點突破和定向突破的“卡脖子”工程類。根據(jù)其所處層次劃分為青年科技英才、創(chuàng)新科技人才和高層次科技人才等［6］。總體來說，針對不同研究領(lǐng)域的科技人才，要設(shè)計符合科研規(guī)律的評價內(nèi)容；同一領(lǐng)域的科技人才成長規(guī)律不同，也要在評價目標(biāo)和評價指標(biāo)上體現(xiàn)多樣性，激勵科技人才自我成長。

3.2? ?拓寬評價主體范圍

國有企業(yè)科技人才評價主體要以用人單位為主，構(gòu)建各層面主體共同參與的格局，發(fā)揮協(xié)同作用，提高人才評價的效果［7］。一是明確用人單位科技人才評價主體責(zé)任，系統(tǒng)地思考科技人才評價體系的頂層設(shè)計，確保科技人才評價工作科學(xué)開展，推動科技人才評價結(jié)果與科技人才的使用、培養(yǎng)、激勵等有機結(jié)合。二是政府要向科技人才評價的組織者、服務(wù)者和監(jiān)督者轉(zhuǎn)變，牽頭建立同行評價專家數(shù)據(jù)庫和第三方評價機制等，并做好指導(dǎo)和監(jiān)督，為科技人才評價提供公平、獨立、專業(yè)的服務(wù)，解決“市場失靈”問題。三是高校和科研機構(gòu)作為知識創(chuàng)新的重要主體，要主動參與到國有企業(yè)科技人才評價的過程中，科學(xué)評估國有企業(yè)科技人才創(chuàng)造的科學(xué)價值和技術(shù)價值。四是行業(yè)協(xié)會從專業(yè)的角度遴選優(yōu)秀的專家和學(xué)者，減少人才評價的行政色彩，促進國內(nèi)、國際同行之間的交流與合作。五是產(chǎn)業(yè)界要引導(dǎo)科技人才面向市場和社會需求，評價科技成果創(chuàng)造的經(jīng)濟價值、社會價值，并推進科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和市場推廣。

3.3? ?突出科學(xué)性的評價標(biāo)準(zhǔn)

國有企業(yè)科技人才評價標(biāo)準(zhǔn)要突出科學(xué)性，遵循科技創(chuàng)新和個人成長規(guī)律。一是建立分層分類的科技人才評價標(biāo)準(zhǔn)體系。基礎(chǔ)研究和前沿研究類，評價原創(chuàng)性知識貢獻，使用論文等產(chǎn)出指標(biāo)；科技研發(fā)類和工程技術(shù)（側(cè)重成果轉(zhuǎn)化）類，評價科技成果轉(zhuǎn)化的市場價值，指標(biāo)為技術(shù)發(fā)展前景和對經(jīng)濟社會影響；重點突破和定向突破的“卡脖子”工程類，評價技術(shù)創(chuàng)新價值，如技術(shù)可控能力及影響等。對青年科技人才的評價，應(yīng)關(guān)注其在科研團隊中發(fā)揮的作用，參與論文發(fā)表數(shù)量、科研成果數(shù)量和發(fā)展?jié)摿Φ龋粚?chuàng)新科技人才的評價，評價的重點是創(chuàng)新成果的質(zhì)量和影響力、科研團隊成果、同行評議等；對高層次科技人才的評價，評價的重點是個人及科研團隊的科技成果對科技進步和社會發(fā)展的影響，科技人才的培養(yǎng)質(zhì)量，以及科研團隊構(gòu)建與管理效果等。二是以崗位履職為基礎(chǔ)，突出產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的導(dǎo)向，發(fā)揮比較優(yōu)勢，引領(lǐng)各科技創(chuàng)新主體有效對接，破解產(chǎn)學(xué)研融合中信息不對稱等困境。三是關(guān)注個人成長的過程性評價，并延長評價周期，從內(nèi)生和外部環(huán)境激勵的角度強調(diào)人才的成長和發(fā)展，包容“十年不鳴”等，鼓勵科技人才潛心研發(fā)高水平、前沿、領(lǐng)先的科技成果。

3.4? ?創(chuàng)新多樣化的評價方法

國有企業(yè)要根據(jù)科技創(chuàng)新的客觀條件變化，不斷優(yōu)化科技人才評價方法。一是構(gòu)建高水平的同行評議系統(tǒng)，強調(diào)透明化、客觀化和規(guī)范化，淡化行政因素對科技人才評價的影響，使用匿名評審、回避制度和邀請國際同行專家等方式，克服評議人主觀性、自身學(xué)術(shù)和認(rèn)知水平局限性等不足。二是團隊評價與個人評價相結(jié)合，突出團隊導(dǎo)向，關(guān)注團隊合作能力和團隊跨界的創(chuàng)新成果，以及科研團隊的構(gòu)建、管理和研發(fā)情況，減少對個人的評價，在科技人才職稱評審、報獎、晉升等評價中，增加科技人才在團隊角色和貢獻的權(quán)重，促進科技人才潛心研究。三是要與國際接軌，對標(biāo)國際科技人才評審規(guī)則，邀請國際專業(yè)人士，厘清科技人才評價工作中的優(yōu)勢、劣勢、缺點和差距，取長補短，增強科技人才評價的前瞻性。

3.5? ?完善評價程序的監(jiān)督機制

加強科技人才評價全過程、全鏈條的監(jiān)督管理。一是強化國有企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機制建設(shè)，確保科技人才評價相關(guān)單位和個人在權(quán)限范圍內(nèi)各環(huán)節(jié)工作都能得到有效監(jiān)督。此外，借助更多科學(xué)化評價工具，使評價過程可查詢、可追溯，做到公開化、透明化。二是實現(xiàn)國有企業(yè)、政府、高校、科研機構(gòu)、業(yè)界等各主體相互監(jiān)督，加強第三方科技成果評價機構(gòu)的管理制度建設(shè)，包括資質(zhì)認(rèn)定、登記備案、定期考核等制度，實現(xiàn)涵蓋成果委托方、評價項目、評價機構(gòu)的全鏈條監(jiān)督閉環(huán)。三是建立評價申訴系統(tǒng)，賦予科技人才一定的自主權(quán)和話語權(quán)，保障科技人才的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。四是定期評估科技人才評價的制度、程序和結(jié)果，尤其注重人才評價結(jié)果的應(yīng)用，在實踐中檢驗人才評價的效果，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。

3.6? ?加強科技人才評價中的道德建設(shè)

國有企業(yè)要加強科技人才評價中的學(xué)風(fēng)、作風(fēng)建設(shè)。一是要堅持政治標(biāo)準(zhǔn)，以愛國奉獻為基本要求，弘揚科學(xué)家精神，引導(dǎo)人才主動擔(dān)負時代賦予的國家使命，尋求個人價值與社會價值的內(nèi)在統(tǒng)一。二是要加強懲處違反道德要求的行為。健全學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，建立科技人才學(xué)術(shù)誠信平臺，將科技項目評審和職稱申報等納入誠信系統(tǒng)，嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為和學(xué)術(shù)腐敗行為，不僅要予以曝光，還要給予適當(dāng)處罰。三是要注重道德評價，采用正負面清單檢查機制，對已經(jīng)獲得“科技人才”稱號的人才，設(shè)置負面清單退出機制。四是要營造良好的科研環(huán)境，倡導(dǎo)科研誠信，形成科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)氣，營造開放包容的氛圍。

4? ? ?結(jié)束語

國有企業(yè)在科技創(chuàng)新的背景下，要以更高的站位、更寬廣的視野，解決科技人才評價面臨的問題，建立有利于科技人才脫穎而出的評價機制，完善配套的評價制度體系，通過各評價主體的有效銜接，促進知識和信息在不同主體之間的流動，將科技研發(fā)成果與市場需求緊密結(jié)合，激發(fā)科技人才的積極性和創(chuàng)新活力，不斷提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，加快實現(xiàn)科技自立自強。

主要參考文獻

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［收稿日期］2023-07-02