人工智能時代勞動者的分層保護(hù)及其制度應(yīng)對

陳丹 謝飛

（1.湘潭大學(xué) 湖南 湘潭 411105；2.寧鄉(xiāng)市人民檢察院 湖南 長沙 410600）

人類社會進(jìn)入人工智能時代，“機(jī)器換人”的現(xiàn)象從流水線蔓延到寫字樓，從制造業(yè)蔓延到金融、服務(wù)、教育、健康等多個行業(yè)。人工智能可以推動生產(chǎn)力的發(fā)展，但現(xiàn)有生產(chǎn)關(guān)系改善的進(jìn)程仍然顯得有些滯后，使得人工智能的替代效應(yīng)日益沖擊著現(xiàn)有勞動結(jié)構(gòu)，而其創(chuàng)造效應(yīng)所提供的工作崗位卻無法滿足失業(yè)者的再就業(yè)需求。伴隨著勞動力結(jié)構(gòu)的層次化，人工智能的廣泛應(yīng)用將帶來勞動者的結(jié)構(gòu)性失業(yè)。[1]如果人工智能的就業(yè)替代短期劇增，勞動者失去賴以獲得生存資料的工作崗位也會導(dǎo)致其社會階層下滑，致使勞動者的階層差距擴(kuò)大。在人工智能不斷沖擊現(xiàn)有勞動就業(yè)結(jié)構(gòu)的背景下，探索不同用工形態(tài)以及不同層次勞動者權(quán)益的實現(xiàn)和保護(hù)機(jī)制是當(dāng)前勞動關(guān)系和用工管理中面臨的現(xiàn)實課題。

一、人工智能時代勞動者分層的理論基礎(chǔ)

在人工智能時代，以數(shù)據(jù)、算法為特征的新型用工形態(tài)對勞動者界定標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生了沖擊。例如，平臺用工的興起使得網(wǎng)約車司機(jī)能否作為勞動者納入勞動法保護(hù)問題備受關(guān)注。有學(xué)者認(rèn)為，網(wǎng)約車司機(jī)分別在工作時間、勞動報酬、法律關(guān)系的主體和性質(zhì)上與傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)就業(yè)形式存在差別，平臺就業(yè)被歸類于“隱蔽性雇傭”，不具有雇傭之名，但具有雇傭之實，應(yīng)納入勞動法保護(hù)。[2]在對人工智能時代的勞動關(guān)系進(jìn)行識別時，傳統(tǒng)理論認(rèn)為應(yīng)以人格從屬性為主要判斷依據(jù)，再輔之以經(jīng)濟(jì)從屬性的標(biāo)準(zhǔn)。但是，由于算法的出現(xiàn)使勞動者的勞動空間和勞動組織轉(zhuǎn)入到算法空間和算法組織，還可能要引入技術(shù)從屬性的標(biāo)準(zhǔn)。[3]還有學(xué)者認(rèn)為從屬性理論應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)和社會環(huán)境予以改進(jìn)，通過明確以人格從屬性為核心的判斷標(biāo)準(zhǔn)來構(gòu)建“經(jīng)濟(jì)從屬性”，最后綜合勞動關(guān)系予以判斷。[4]從屬性理論和用工現(xiàn)實的發(fā)展，使得非典型勞動難以同時滿足既有的從屬性判定要求，從而需借助于新的勞動關(guān)系理論。

而社會分層理論可以相對妥當(dāng)?shù)亟忉寗趧雨P(guān)系現(xiàn)代發(fā)展所呈現(xiàn)的本質(zhì)性要求。其理論淵源包括馬克思的階級分層理論、馬克斯·韋伯的多元分層理論以及涂爾干的社會分工論，三種理論的差異主要表現(xiàn)為分層標(biāo)準(zhǔn)上的不同。[5]其一，階級分層理論體現(xiàn)在馬克思的不同著作中，均對階級劃分進(jìn)行了論述，如在《路易·波拿巴的霧月十八日》中提出“金融貴族”“小資產(chǎn)者”“知識分子”等不同群體劃分。社會分工是階級產(chǎn)生的基礎(chǔ)，社會分層中階級不平等的根源則在于對生產(chǎn)資料的占有度不同，本質(zhì)上是以財產(chǎn)關(guān)系作為核心的生產(chǎn)關(guān)系。其二，馬克斯·韋伯的多元分層理論認(rèn)為，社會分層的標(biāo)準(zhǔn)不是唯一的，而是多維度的，其本質(zhì)是對社會資源的占有和分類。社會分層存在三種秩序：經(jīng)濟(jì)秩序、法律秩序以及社會秩序，其中，經(jīng)濟(jì)秩序劃分階級是指“處于相同階級地位的人的任何群體”。[6]其三，涂爾干的社會分工論認(rèn)為，分工不僅是生物學(xué)意義上的普遍現(xiàn)象，也是人類社會中的一種制度。涂爾干總結(jié)社會的類型主要為環(huán)節(jié)社會與組織社會，在組織社會中，最顯著的區(qū)別在于組織社會內(nèi)部的勞動者的職業(yè)不同，而職業(yè)之間具有差異是組織成員之間互相需要的結(jié)果。

勞動者分層保護(hù)提供了一種多維的理論視角。不僅要求對不同層次的勞動者應(yīng)給予差異性的保護(hù)，還要通過識別強(qiáng)勢勞動者和弱勢勞動者，以此為基礎(chǔ)來展開去強(qiáng)扶弱的立法。而對于勞動者內(nèi)部的強(qiáng)勢勞動者與弱勢勞動者應(yīng)給予區(qū)分性保護(hù)，并且隨著新型勞動形態(tài)的發(fā)展，勞動者與用人單位的關(guān)系也需要被重新界定。而且由于人工智能時代勞動者分層具有越來越多的“知識”因素，伴隨著新技術(shù)的引入也使得勞動關(guān)系樣態(tài)更加多元。對此，有學(xué)者提出以“知識”為基礎(chǔ)作為劃分勞動者層次的標(biāo)準(zhǔn)，將勞動者劃分為知識富足型、知識平均型以及知識貧乏型三個層級。[7]其中，知識富足型勞動者具有強(qiáng)烈的權(quán)利意識，從屬性弱，可替代性弱，收入水平高，而知識貧乏型勞動者則與之相反。

二、人工智能就業(yè)效應(yīng)對勞動者分層的影響

一是替代效應(yīng)。是指人工智能對勞動者職業(yè)上的替代，其替代影響較之以往工業(yè)革命時代機(jī)器對勞動者的替代具有特殊性，即：以往的技術(shù)革命僅替代勞動者的體力，而人工智能技術(shù)卻越來越多地替代勞動者的智力。[8]智能自動化對勞動者就業(yè)崗位的替代具有“程序偏向型”的特點，主要表現(xiàn)在兩個方面，即：程序化工作完全被替代，以及一部分非程序化工作被替代。[9]程序化工作是指工作程序按照事先預(yù)定的程序執(zhí)行，缺少變化的工作；而非程序化工作具有一定的靈活性。現(xiàn)有人工智能技術(shù)水平難以將非程序化工作進(jìn)行完全替代，但也有部分非程序化工作可以通過大量輸入數(shù)據(jù)，訓(xùn)練人工智能，從而將該部分工作予以替代。而替代效應(yīng)下勞動者的分層變化，還與勞動者所具備的技術(shù)能力有關(guān)。受人工智能技術(shù)應(yīng)用的影響，高技能和低技能勞動者的替代效應(yīng)正在被放大，高低技能之間的矛盾又進(jìn)一步加劇了中等技能勞動者的替代效應(yīng)，進(jìn)而造成就業(yè)結(jié)構(gòu)性失衡甚至陷入內(nèi)卷化的無序競爭。

二是創(chuàng)造效應(yīng)。是指人工智能的創(chuàng)新作用下，企業(yè)提高生產(chǎn)率，擴(kuò)大生產(chǎn)給勞動者創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，從而重塑勞動力結(jié)構(gòu)。如果說人工智能對勞動就業(yè)的替代效應(yīng)是消極的，那么其所帶來的創(chuàng)造效應(yīng)則更多體現(xiàn)為就業(yè)促進(jìn)的作用。首先，人工智能技術(shù)在提高生產(chǎn)力的同時，新技術(shù)與其他崗位結(jié)合可提供新的就業(yè)機(jī)會，并且勞動生產(chǎn)率提高隨之帶來了生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，勞動力需求增多，有利于減少失業(yè)和提高就業(yè)率。其次，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的各種職業(yè)與人工智能相結(jié)合，重組成新型職業(yè)，如人工智能算法設(shè)計師、數(shù)據(jù)工程師、自然語言處理師等新型職業(yè)的出現(xiàn)就彌補(bǔ)了已替代職業(yè)所留下的崗位空缺。盡管當(dāng)前處在“弱人工智能”階段的人工智能尚無法自主收集相應(yīng)數(shù)據(jù)，無法從事情感性的工作，但是其廣泛應(yīng)用對于產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展和促進(jìn)作用明顯。人工智能聯(lián)系上下游所催生的新崗位與日俱增，提高全產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)效率以及制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)投入的同時，也在一定程度上能夠滿足勞動者的新型就業(yè)需求，并且提高勞動收入待遇。更重要的是，人工智能在為人類社會進(jìn)步提供必要物質(zhì)條件的同時，其“破壞性創(chuàng)造”也激發(fā)了人類從事新型職業(yè)的興趣和潛能，使得勞動者可以從繁重的機(jī)械重復(fù)性工作中解放出來，轉(zhuǎn)而專注于那些更能體現(xiàn)社會情感和內(nèi)在價值的工作。

三是極化效應(yīng)。就業(yè)極化，是指人工智能技術(shù)發(fā)揮替代作用取代了一定數(shù)量的中低端勞動崗位，而由于其技術(shù)能力不足，可替代的勞動崗位有限，導(dǎo)致中低端勞動崗位在社會整體就業(yè)中的比重下降，高端就業(yè)崗位比重相對上升的情況。[10]若以技術(shù)能力、薪資水平劃分勞動者層次，則高端勞動者是指具有高水平、高技術(shù)、高薪資的管理人員、技術(shù)人員等從業(yè)群體；低端勞動者則是指低技能、易替代、低薪資的群體；而與其勞動崗位相匹配，中端勞動者則是處于二者之間的群體。勞動者的極化效應(yīng)以替代效應(yīng)與創(chuàng)造效應(yīng)為基礎(chǔ)，而人工智能對勞動者就業(yè)崗位的替代和創(chuàng)造存在結(jié)構(gòu)性的不匹配，在技能偏向型技術(shù)革新中淘汰了相當(dāng)多的中間群體。隨著人工智能技術(shù)應(yīng)用，勞動復(fù)雜性強(qiáng)的勞動崗位也會隨著技術(shù)進(jìn)步而越來越多地面臨著替代風(fēng)險。美國學(xué)者Autor 通過研究美國自1979 年至2007 年間不同技能勞動力的就業(yè)比重變動情況，發(fā)現(xiàn)中等收入比重勞動崗位占比相對高等和低等就業(yè)比重下降。[11]由于強(qiáng)勢群體準(zhǔn)入門檻較高，所占資源更為豐富，被替代的中間群體難以進(jìn)入強(qiáng)勢群體，反而更容易流入弱勢群體，階層下滑的同時也擴(kuò)大了勞動者的層次懸殊。[12]

三、人工智能時代勞動者分層保護(hù)的制度性不足

第一，勞動者平等就業(yè)權(quán)面臨挑戰(zhàn)。從人工智能與勞動者競爭來看，新技術(shù)發(fā)展所造成的勞動者失業(yè)問題加劇。不同于以往經(jīng)濟(jì)危機(jī)所導(dǎo)致的失業(yè)，新技術(shù)導(dǎo)致的失業(yè)是結(jié)構(gòu)性的，其特點在于對勞動者提出了更高的要求，包括勞動者的教育水平、勞動技能水平等。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，從1986 年至2016 年中，30 年內(nèi)對本科勞動力就業(yè)需求增長近一倍，但本科勞動力供給卻不到50%，而低教育水平的勞動力供給較多，但其需求逐年減少，致使其失業(yè)率高達(dá)300%。[13]此時的勞動者在與人工智能的競爭中處于弱勢地位，表現(xiàn)為勞動者大規(guī)模失業(yè)，其深層原因是勞動者與人工智能的崗位競爭是不公平的，加上當(dāng)前保障人與人工智能良性競爭的制度不足，使得勞動者的平等就業(yè)權(quán)也面臨著挑戰(zhàn)。[14]

第二，非典型勞動者的休息權(quán)缺乏保護(hù)。一方面，體現(xiàn)為工作時間內(nèi)不合理地延長非典型勞動者的工作時長。以網(wǎng)約車為例，神州專車公司要求其平臺下的司機(jī)每日上線工作必須滿11 個小時，每周連續(xù)工作6 天。而滴滴公司則通過制定網(wǎng)約車司機(jī)延長工作時間的補(bǔ)貼政策，讓網(wǎng)約車司機(jī)“主動”延長其工作時間，在滴滴公司運(yùn)營的部分地區(qū)，要求網(wǎng)約車司機(jī)每周在5 個工作日內(nèi)跑夠180 單，平均每天36 單，若以每單20 分鐘計，每天需工作12 小時才能獲得平臺補(bǔ)貼。另一方面，工作時間外減少勞動者休息休假的時間。例如，遠(yuǎn)程勞動由于不受工作地點限制，工作時間的打卡計算存在一定操作難度，而用人單位往往要求遠(yuǎn)程勞動者24 小時在線且隨時待命，使得工作和休息時間界限不明，休息權(quán)易被侵蝕。用人單位通過通訊手段使勞動者在休息時間實質(zhì)性從事工作，甚至在休假期間仍可遙控和督促其完成工作任務(wù)，從而變相剝奪了勞動者休息休假的權(quán)利。

第三，勞動者分層保護(hù)機(jī)制的覆蓋存在不足。一方面，《勞動合同法》第42 條規(guī)定了用人單位不得解除勞動合同的情形，主要包括懷孕婦女、患病、工傷等處在特殊生理狀態(tài)下的弱勢勞動者，但并未將非典型用工形態(tài)勞動者納入保護(hù)。這就容易導(dǎo)致《勞動合同法》不得解除勞動合同的規(guī)則無法在非典型用工中，對用人單位形成有效的約束。另一方面，現(xiàn)有勞動法調(diào)整范圍也未將諸多新型勞動關(guān)系納入其中，不利于靈活用工、平臺用工等新型就業(yè)勞動者的保護(hù)。隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展而不斷涌現(xiàn)的新型就業(yè)形態(tài)，明顯有別于傳統(tǒng)勞動法調(diào)整范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)勞動關(guān)系。目前我國勞動法律體系僅將非全日制用工、勞務(wù)派遣與部分平臺用工納入調(diào)整范圍，而新興行業(yè)中出現(xiàn)的諸如家庭用工、遠(yuǎn)程就業(yè)、彈性用工等大量非典型用工仍然游離在勞動法保護(hù)之外。

四、人工智能時代勞動者分層保護(hù)的制度完善

首先，應(yīng)當(dāng)確立人工智能時代的勞動者分層標(biāo)準(zhǔn)。人工智能對傳統(tǒng)勞動就業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊并不是要形成完全顛覆，大量勞動者仍然留在傳統(tǒng)勞動崗位，與用人單位簽署勞動合同并納入勞動法保護(hù)范圍。人工智能時代的非典型用工的勞動形態(tài)日益多樣化，勞動者被人工智能替代后容易從勞動法保護(hù)范圍內(nèi)轉(zhuǎn)移到保護(hù)范圍之外的新型職業(yè)中。對新形態(tài)勞動職業(yè)中的勞動者進(jìn)行分層，只有將其認(rèn)定為勞動法意義上的勞動者，才可將其納入分層保護(hù)體系之中。而傳統(tǒng)勞動者內(nèi)部與非典型勞動者同樣需要分層，并將二者納入同一標(biāo)準(zhǔn)體系，從而與新型用工形態(tài)面臨著同樣的分層標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定問題。例如：對于從事網(wǎng)絡(luò)游戲代練，互聯(lián)網(wǎng)直播平臺中的小主播等工作時間長、收入待遇低以及社會保障不足的新型就業(yè)形態(tài)的勞動者，就應(yīng)當(dāng)將其認(rèn)定為弱勢勞動者。又如：在傳統(tǒng)勞動用工形態(tài)中，公司高級管理人員與高級技術(shù)人員為典型的強(qiáng)勢勞動者，而中層部門管理人員因從事的是易被人工智能替代的工作，應(yīng)被歸入普通勞動者，卻由于收入較高、保障較好，又無法歸入弱勢勞動者群體。無論在新型用工模式中如何設(shè)定勞動者分層標(biāo)準(zhǔn)，都不能回避勞動收入和社會保障水平方面的差異。一般而言，對于收入水平低、社會保障較差的服務(wù)員、保安、環(huán)衛(wèi)工等體力勞動者，仍然應(yīng)當(dāng)給予特殊保護(hù)。人工智能勞動者分層標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一適用新型勞動形態(tài)的勞動者與傳統(tǒng)勞動者，其以職業(yè)作為劃分強(qiáng)勢勞動者、普通勞動者以及弱勢勞動者，而職業(yè)的劃分又要綜合考量收入水平、社會保障程度等因素。考慮到人工智能時代對“知識”的要求更高，以職業(yè)作為勞動者分層的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)顯得不合時宜，還應(yīng)當(dāng)增加以學(xué)歷和技能水平作為分層保護(hù)的重要衡量因素。

其次，是構(gòu)建系統(tǒng)的勞動者權(quán)益分層保障機(jī)制。一方面，調(diào)整勞動合同制度以平衡各層級勞動者的權(quán)益配置。例如：《勞動合同法》第14 條規(guī)定了勞動者與用人單位訂立無固定期限勞動合同的情形，該條款有利于維護(hù)勞動者的就業(yè)穩(wěn)定，但對不同層次的勞動者實行無差別地適用同樣有失公允。如果用人單位解除與高管、高級技術(shù)人員訂立的無固定期限勞動合同，則可能需要支付高額補(bǔ)償，進(jìn)而影響用人單位的正常運(yùn)營，最終也會不利于普通勞動者的就業(yè)穩(wěn)定。這就要求在秉持分層保護(hù)理念的同時，對于無固定期限勞動合同的適用范圍給予必要限制。另一方面，由于人工智能時代的勞動形態(tài)與傳統(tǒng)勞動形態(tài)之間存在差異，勞動法以勞動者與用人單位之間訂立的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同為依據(jù)，不利于保護(hù)非典型用工形態(tài)勞動者。尤其是那些不具備學(xué)歷和職業(yè)技能的勞動者，大多屬于弱勢勞動者，更需要勞動法給予有力保護(hù)。因此，根據(jù)勞動者分層保護(hù)要求，可以對勞動合同有關(guān)的強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行必要的緩和適用，采取相關(guān)行業(yè)規(guī)則作為勞動關(guān)系的認(rèn)定依據(jù)，允許多種形式的勞動合同存在。

最后，在社會保障方面對弱勢勞動者做出相應(yīng)制度安排。尤其是將非典型勞動者納入社會保險體系范圍之內(nèi)，而無論其最終是否被認(rèn)定為勞動關(guān)系。對非典型用工勞動者而言，《社會保險法》對其提供的保障力度相對較小，而靈活用工模式中的弱勢勞動者卻更加依賴社會保險的保障功能。以工傷保險為例，將非典型用工形態(tài)的勞動者納入其保障范圍已是勢在必行。可以采取兩種參保方式：一是勞動者可以自己參加工傷保險，以靈活就業(yè)人員身份自主繳納工傷保險費(fèi)用；二是與用人單位訂立協(xié)議，其工傷保險由用人單位代為繳納，并根據(jù)協(xié)議承擔(dān)相應(yīng)的用工主體責(zé)任。此外，為保證工傷保險基金收支平衡，還可以采取工傷保險為主、商業(yè)保險為輔的參保機(jī)制，提高勞動者的保障水平。當(dāng)然，失業(yè)保險、生育保險也可參照工傷保險同步完善，使弱勢勞動者均能納入社會保險體系。

總之，伴隨著勞動就業(yè)與人工智能技術(shù)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性日益緊密，勞動關(guān)系運(yùn)行和分層保護(hù)的理論與現(xiàn)實問題將會得到更多的呈現(xiàn)，使得與之配套的勞動者分層保障體系也面臨著協(xié)同發(fā)展與制度更新的要求。基于當(dāng)前人工智能技術(shù)發(fā)展水平以及勞動權(quán)益保護(hù)的非標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的趨勢，將非典型用工的勞動者納入勞動法保護(hù)，綜合考量各種因素對勞動者進(jìn)行分層，有利于不同層次勞動者的差異性保護(hù)，最終實現(xiàn)實質(zhì)公平。當(dāng)然，在確定勞動者范圍與勞動者分層標(biāo)準(zhǔn)后，還需要進(jìn)一步構(gòu)建系統(tǒng)化的勞動者分層保障體系，加強(qiáng)對弱勢勞動者的特別保護(hù)。