區域市場一體化是否提升了城市綠色發展效率？
——基于長三角統一大市場的實證分析

周五七

一、引言

黨的二十大報告明確提出，要深入推進環境污染防治工作，站在人與自然和諧共生的高度謀劃發展，堅定不移走生產發展、生活富裕、生態良好的文明發展道路，實現中華民族永續發展。環境污染具有明顯的外部性和空間溢出性特征，環境治理必須突破地方行政邊界壁壘，在更大的地理空間尺度上實施聯防共治才能取得實效。但是，我國幅員遼闊，地區經濟發展差異大，地方政府在市場化取向改革中形成較為嚴重的公司化傾向和“行政區經濟”，加劇了國內市場分割和碎片化環境治理。①劉志彪：《建設國內統一大市場:影響因素與政策選擇》，《學術月刊》2021 年第9 期。因此，必須突破行政區劃壁壘和市場分割等限制，加快國內統一大市場建設，充分發揮國家級城市群的引領示范作用，實施區域一體化環境治理，才能促進區域經濟與環境協調發展。

建設全國統一大市場是構建新發展格局的基礎支撐和內在要求，我國擁有一個范圍廣、層次多且差異大的超大規模市場，區域市場一體化是全國統一大市場建設的重要推進器。②劉志彪、劉俊哲：《區域市場一體化：全國統一大市場建設的重要推進器》，《山東大學學報（哲學社會科學版）》2023 年第1 期。近年來，我國先后實施了京津冀協同發展、長江經濟帶發展、長三角區域一體化發展、粵港澳大灣區建設、黃河流域生態保護和高質量發展等區域重大發展戰略，對推動區域經濟高質量發展發揮了重要的戰略引領作用。2022年3 月發布的《中共中央 國務院關于加快建設全國統一大市場的意見》指出，打破地方保護和市場分割，促進商品要素資源在更大范圍內暢通流動，加快建設高效規范、公平競爭、充分開放的全國統一大市場，鼓勵京津冀、長三角、粵港澳大灣區以及成渝地區雙城經濟圈、長江中游城市群等區域，在維護全國統一大市場前提下，優先開展區域市場一體化建設工作，建立健全區域合作機制，積極總結并復制推廣典型經驗和做法。

作為我國區域一體化發展戰略的重要試驗區，長三角區域一體化合作起步早、輻射廣、影響大，區域協調發展取得了一系列重要突破，成為我國經濟發展最活躍、開放程度最高、創新能力最強的區域之一，在國家現代化建設大局和全方位開放格局中具有舉足輕重的戰略地位。2018 年11 月，習近平總書記在首屆中國國際進口博覽會上宣布，支持長三角區域一體化發展并上升為國家戰略。2019 年5月，《長江三角洲區域一體化發展規劃綱要》正式發布，將長三角一體化范圍擴大至上海市、江蘇省、浙江省和安徽省全域41 個地級以上城市。2019 年10 月，國務院批復設立長三角生態綠色一體化發展示范區，2019 年12 月，中共中央、國務院印發實施《長江三角洲區域生態環境共同保護規劃》。此后，《長江三角洲區域一體化發展規劃綱要》和《長三角生態綠色一體化發展示范區總體方案》陸續發布和推進實施，對區域生態綠色一體化高質量發展擘畫新藍圖，同時也為在更大區域范圍內實施長三角一體化環境治理創造了良好的歷史機遇。

通過區域市場一體化提升城市環境治理水平，并在區域生態環境協同治理中推進城市高質量發展，是長三角更高質量一體化發展中亟待破解的深層次問題。近些年來，長三角各市地方政府堅持有為政府與有效市場雙向驅動，不斷推進區域統一大市場建設和生態環境協同治理，在此背景下，本文在區域市場一體化影響城市綠色發展效率的理論分析基礎上，全面評估長三角市場一體化進展與城市綠色發展效率，實證研究長三角市場一體化對城市綠色發展效率的影響效應及其地區差異，試圖為推進長三角一體化高質量發展提供實證依據和對策建議。

二、文獻梳理與理論分析

與本文研究主題相關的文獻主要有兩支，一支文獻側重于綠色發展效率測算方法的研究，另一支文獻側重于探討區域市場一體化對綠色發展效率的影響。

（一）綠色發展效率測算方法的演進

當前，我國經濟已由高速增長階段轉入高質量發展階段，推動經濟社會發展綠色化、低碳化是實現高質量發展的關鍵環節，也是中國式現代化的本質要求，因此，必須將資源環境因素納入到經濟發展效率分析框架，學術文獻將這種兼顧要素投入節約、環境污染治理及經濟增長等因素的效率稱之為綠色發展效率①王兵、唐文獅、吳延瑞、張寧：《城鎮化提高中國綠色發展效率了嗎?》，《經濟評論》2014 年第4 期。②陳影、文傳浩、沈體雁：《成渝地區雙城經濟圈綠色發展效率評價及時空演變研究》，《長江流域資源與環境》2022 年第5 期。。綠色發展效率有參數法與非參數法兩種測算方法，前者以隨機前沿方法（SFA）為代表，后者以數據包絡分析方法（DEA）為代表。相對于DEA 而言，使用SFA 方法測算綠色發展效率，需要對潛在生產技術預設函數形式，還需要利用相關投入產出的價格信息，因此，基于DEA 的非參數方法在綠色發展效率研究中得到了廣泛應用。

運用DEA 方法評估綠色發展效率，需要使用方向性距離函數（Directional Distance Function，DDF）這一建模工具。早期使用較多的是謝潑德（Shephard）距離函數，將期望產出和非期望產出同比例同方向擴張至生產前沿，不能正確區分和處理非期望產出的負外部性問題，不符合節能減排的綠色發展理念，在發展理念上存在明顯的不足。Chambers 等③Chambers R G.，Chung Y.，F?re R.，“Benefit and Distance Functions”，Journal of Economic Theory，Vol.70，No.2，1996，pp.407-419.為此提出方向性距離函數（DDF）這一技術工具，要求期望產出擴張的同時實現要素投入減少和非期望產出減少，這一處理方法能更科學合理地擬合節能減排的新發展理念。Chung 等④Chung Y H.，F?re R.，Grosskopf S.，“Productivity and Undesirable Outputs:a Directional Distance Function Approach”，Journal of Environmental Management，Vol.51，No.3，1997，pp.229-240.首次將方向性距離函數（DDF）運用到環境效率和環境全要素生產率評價研究中，此后，F?re 等⑤F?re R.，Grosskopf S.，Pasurka J.，“Accounting for Air Pollution Emissions in Measures of State Manufacturing Productivity Growth”，Journal of Regional Science，Vol.41，No.3，2001，pp.381-409.將DDF 與Malmquist 指數相結合，進一步對綠色全要素生產率指數進行分解，有力推進了DDF 與Malmquist 指數在綠色發展效率測算研究中的廣泛應用。但是，這種基于徑向和角度的測算方法沒有考慮潛在松弛變量的影響，當存在非零松弛變量時可能高估環境效率值。⑥Fukuyama H.，Weber W L.，“A Directional Slacks-based Measure of Technical Efficiency”，Socio-Economic Planning Sciences，Vol.43，No.4，2009，pp.274-287.

為了解決環境效率和環境生產率測算中的徑向和角度問題，Tone⑦Tone K.，“A Slacks-Based Measure of Efficiency in Data Envelopment Analysis”，European Journal of Operational Research，Vol.120，No.3，2001，pp.498-509.構造了基于非角度、非徑向的考慮松弛變量的SBM 效率測度模型，F?re & Grosskopf⑧F?re R.，Grosskopf S.，“Directional Distance Functions and Slacks-based Measures of Efficiency”，European Journal of Operational Research，Vol.200，No.1，2010，pp.320-322.在此基礎上提出更加一般化的非徑向、非角度方向性距離函數，Zhou 等⑨Zhou P.，Ang B W.，Wang H.，“Energy and CO2 Emission Performance in Electricity Generation: A Non-Radial Directional Distance Function Approach”，European Journal of Operational Research，Vol.221，No.3，2012，pp.625-635.開創性地提出考慮松弛變量的非徑向方向性距離函數（NDDF），賦予期望產出和非期望產出不同變化比例，進一步分解投入要素和兩類不同產出的無效率值，從而將污染排放效率從綜合性環境技術效率中分離出來。此后，不少文獻在此基礎上做了大量應用拓展性研究，比如，Wang 等①Wang Q.，Zhao Z.，Zhou P.，et al.，“Energy Efficiency and Production Technology Heterogeneity in China: A Meta-Frontier DEA Approach”，Economic Modelling，Vol.35，No.1，2013，pp.283-289.運用NDDF 模型測算基于不同場景的能源效率和生產率，李江龍和徐斌②李江龍、徐斌：《“詛咒”還是“福音”：資源豐裕程度如何影響中國綠色經濟增長?》，《經濟研究》2018 年第9 期。利用地級市面板數據和非徑向方向距離函數測算綠色經濟效率，張寧③張寧：《碳全要素生產率、低碳技術創新和節能減排效率追趕——來自中國火力發電企業的證據》，《經濟研究》2022 年第2 期。綜合應用Bootstrap 方法和共同前沿兩期非徑向方向距離函數評估中國火電廠碳全要素生產率的動態變化。

（二）區域市場一體化對綠色發展效率的影響

在依托國內超大規模市場優勢和重塑雙循環經濟發展新格局背景下，區域市場一體化建設有利于發揮有效市場和有為政府的積極作用，為協同推動城市綠色發展提供有力支撐。首先，區域市場一體化有利于促進區域市場整合、產業分工和經濟集聚，提升市場在資源配置中發揮決定性作用，讓生產要素在超大規模市場中充分流動，實現資源優化配置、規模收益遞增和生產率提升優勢，有利于實現節能減排協同增效。④陸銘、馮皓：《集聚與減排：城市規模差距影響工業污染強度的經驗研究》，《世界經濟》2014 年第7 期。⑤呂越、張昊天：《打破市場分割會促進中國企業減排嗎？ 》，《財經研究》2021 年第9 期。當然，由于各地經濟發展水平、資源生態稟賦、產業結構等方面存在差異，區域市場一體化對不同地區帶來的綠色發展效益是非均衡的，也有文獻研究結果顯示，區域市場一體化可能帶來污染密集型產業的空間轉移，加重經濟發展水平低和環境規制弱的城市環境污染。⑥Bai J.，Lu J.，Li S.，“Fiscal Pressure，Tax Competition and Environmental Pollution”，Environmental and Resource Economics，Vol.73，No.2，2019，pp.431-447.因此，在區域市場一體化進程中，需要協調處理好區域生產力布局及地區生態環境韌性問題。其次，區域市場一體化有利于激勵產業鏈和供應鏈上的企業抱團學習和模仿，共享專業知識和共有技術，促進專業知識擴散和技術創新外溢，有效提升企業創新能力和創新效率，降低企業創新成本和風險，通過“創造性破壞”和合作創新實現綠色技術進步，減少能源消耗與污染排放，提升能源效率和生態效率。⑦韓峰、袁香鈺：《國內大市場優勢與企業自主創新》，《財經研究》2023 年第12 期。⑧黃欣然、蔡道成：《加快建設全國統一大市場對綠色技術創新的影響研究》，《經濟研究參考》2023 年第5 期。其次，區域市場一體化有利于推進地方政府之間形成環境規制策略良性互動，促進地方環境規制競爭由“競底效應”轉向“標尺效應”，有力推動地方政府競爭從增長錦標賽轉向環境治理競賽的轉變，提升區域環境協同治理效率。⑨陸立軍、陳丹波：《地方政府間環境規制策略的污染治理效應：機制與實證》，《財經論叢》2019 年第12 期。

在實證研究中，區域市場一體化對綠色發展效率的影響效應受到學者的廣泛關注。孫博文等⑩孫博文、陳路、李浩民：《市場分割的綠色增長效率損失評估——非線性機制驗證》，《中國人口·資源與環境》2018年第7 期。基于長江經濟帶城市研究發現，商品市場分割與綠色增長效率之間存在倒U 型關系，勞動力市場分割與資本市場分割與綠色增長效率存在U 型變化關系。劉軍和陳亞欣[11]劉軍、陳亞欣：《市場一體化能否推動區域經濟高質量發展？ ——基于長三角城市群的空間計量分析》，《金融與經濟》2021 年第10 期。基于空間計量模型研究發現，市場一體化通過規模效應、產業升級以及協同創新等路徑促進了長三角城市綠色全要素生產率增長。徐斌等[12]徐斌、柯達、劉楊倩宇：《中國區域一體化如何影響碳排放效率》，《當代財經》2023 年第1 期。基于實證研究結果，認為區域一體化有利于提高碳排放效率，且該作用受到產業結構升級的正向調節和財政支出規模的負向調節。呂有金等①呂有金、高波、孔令池：《國內市場整合與綠色全要素生產率——非線性關系及門檻效應檢驗》，《經濟問題探索》2021 年第8 期。運用省際面板數據研究發現，市場一體化對綠色全要素生產率產生U 型非線性影響。張可②張可：《區域一體化、環境污染與社會福利》，《金融研究》2020 年第12 期。研究認為長三角一體化與環境污染之間存在倒U 型關系，即一體化水平較低會加劇環境污染，一體化水平超過臨界值后，顯著降低環境污染。張澤義等③張澤義、羅雪華、杜家廷：《區域市場一體化能夠改善城市空氣質量嗎?——來自長江經濟帶的經驗證據》，《西部論壇》2023 年第5 期。研究認為，長江經濟帶市場一體化有利于減少城市的空氣污染物排放。

在推進長三角一體化高質量發展的背景下，長三角市場一體化能否推進城市綠色發展效率提升，是一個引發關注并需要實證檢驗的現實問題。本文在借鑒上述相關文獻研究成果的基礎上，運用DEA模型測算長三角城市全要素綠色發展效率，利用Tobit 模型實證研究長三角市場一體化對城市綠色發展效率的影響效應及其地區差異，試圖為推進長三角一體化高質量發展提供依據和參考。本文的邊際貢獻主要體現在三個方面：一是為了避免DEA 模型構建中因徑向與角度選擇問題影響效率測算結果的準確性，以及為了避免線性規劃模型求解出現非可行解的情形，利用非徑向方向性距離函數（NDDF）和全局生產前沿建模方法，構造了包含要素投入利用效率和污染排放效率的全要素綠色發展效率測算模型；二是從長三角區域市場一體化的視角，采用面板Tobit 模型實證研究商品市場一體化、資本市場一體化和勞動力市場一體化對長三角城市綠色發展效率的影響，豐富了區域市場一體化與高質量發展之間關系的研究文獻④盡管孫博文等（2018）也從商品市場一體化、勞動力市場一體化、資本市場一體化三個角度分析其對城市綠色增長效率的影響，但本文與其相比有所差異，一是在綠色增長效率測算上，孫博文等（2018）采用的是超效率DEA 模型，本文使用基于全局非徑向方向性距離函數的DEA 模型，以更好地克服綠色發展效率測算中的不足；二是在計量方法上，孫博文等（2018）使用動態面板GMM 估計方法，本文使用面板Tobit 模型進行估計，該模型更能適用于因變量具有明顯的雙尾截斷的數據特征情形。；三是實證研究區域市場一體化對長三角中心區和長三角外圍區城市綠色發展效率的異質性影響，為推進長三角一體化高質量發展提供實證支持和對策建議。

三、長三角城市綠色發展效率動態演化

（一）綠色發展效率測算方法與模型

本文借鑒F?re 等⑤F?re R.，Grosskopf S.，Pasurka J.，“Environmental Production Functions and Environmental Directional Distance Functions”，Energy，Vol.32，No.7，2007，pp.1055-1066.提出的建模思路，將長三角每個地級及以上城市視作一個生產決策單元，假設每個生產決策單元j=（1，…，J）在每個生產時期t=（1，…，T），使用種生產要素投入，生產出種期望產出和種非期望產出，則其環境生產技術集可以表達為：

其中，表示每個生產決策單元橫截面觀察值的非負權重，非負權重之和等于1，表示生產技術是規模報酬可變的（VRS），約束條件中等號表示非期望產出具有弱可處置性，即非期望產出減少是有代價的；環境生產技術滿足有界閉集、期望產出和投入的強可處置性、非期望產出的弱可處置性以及期望產出與非期望產出的零結合性公理。①F?re R.，Grosskopf S.，Nohb W.，et al.，“Characteristics of a Polluting Technology: Theory and Practice”，Journal of Econometrics，Vol.126，No.2，2005，pp.469-492.借鑒Oh②Oh D.，“A global Malmquist-Luenberger Productivity Index”，Journal of Productivity Analysis，Vol.34，No.3，2010，pp.183-197.提出的全局生產前沿構造方法和Zhou 等③Zhou P.，Ang B W.，Wang H.，“Energy and CO2 Emission Performance in Electricity Generation: A Non-radial Directional Distance Function Approach”，European Journal of Operational Research，Vol.221，No.3，2012，pp.625-635.提出的建模思想，構建全局非徑向方向性距離函數（GNDDF）如下：

梳理相關文獻發現，Zhou 等④Zhou P.，Ang B W.，Wang H.，“Energy and CO2 Emission Performance in Electricity Generation: A Non-radial Directional Distance Function Approach”，European Journal of Operational Research，Vol.221，No.3，2012，pp.625-635.首次將能源效率定義為實際能源效率與潛在能源效率之比，將碳排放效率定義為潛在碳排放強度與實際碳排放強度之比；Zhang 等⑤Zhang N.，Kong F.，Choi Y.，et al.，“The Effect of Size-Control Policy on Unified Energy and Carbon Efficiency for Chinese Fossil Fuel Power Plants”，Energy Policy，Vol.70，2014，pp.193-200.利用NDDF 模型測算要素投入效率和碳排放效率后，在此基礎上測算出全要素生產率。借鑒上述思路，利用公式（3）求解松弛變量最優解βi=（βjK，βjL，βiE，βiY，βiW，βiS，），構造要素投入產出效率和污染排放效率如下：

利用要素投入效率和污染排放效率構造全要素綠色發展效率（TGE）如公式（6）所示，由于要素投入效率和污染排放效率值介于0 與1 之間，所以，全要素綠色發展效率（TGE）的值也介于0 與1 之間，TGE 越大，表示城市綠色發展效率越高，當TGE 等于1 時，表明被評價決策單元位于生產前沿，綠色發展實踐達到最佳水平。

（二）樣本、變量與數據

以長三角全域41 個地級以上城市為樣本對象，運用2003—2019 年長三角城市投入產出面板數據，構建全局生產前沿非徑向方向性距離函數，對長三角城市綠色發展效率進行測算。《長江三角洲區域一體化發展規劃綱要》將長三角地區上海、南京等27 個城市劃為長三角中心區，為了進一步研究長三角地區綠色發展效率的空間結構特征，將長三角中心區以外的城市均劃歸外圍區，長三角中心區和外圍區各自包含的城市如表1 所示。

表1 長三角中心區和外圍區城市劃分

按照上述綠色發展效率的測度模型，需要利用2003—2019 年長三角城市的投入產出數據，投入包括資本（K）、勞動（L）和能源（E），資本（K）用各城市固定資本存量表示，以2003 年為基期，使用永續盤存法計算，公式如下：

式中，Kt表示當期固定資本存量，It表示當期名義固定資本形成總額，Pt為固定資產投資價格指數，由于地級城市固定資產投資價格指數統計數據缺失，采用對應省份固定資產投資價格指數代替，δt表示折舊率，借鑒張軍等①張軍、吳桂英、張吉鵬：《中國省際物質資本存量估算：1952-2000》，《經濟研究》2004 年第10 期。使用的處理方法，取其值為9.6%，Kt-1表示上一期固定資本存量，初始資本存量采用名義固定資本形成總額除以10%。勞動投入（L）用各城市年平均就業人數表示，由于多數城市統計年鑒缺少能源消費平衡表，無法直接獲取城市能源消費總量，能源投入能源（E）用社會用電量來表示，期望產出是指地區生產總值（Y），以2003 年為基期的實際GRP 表示，非期望產出包括工業廢水排放（W）和工業二氧化硫排放（S）。

上述變量對應的數據主要從國泰安數據庫和EPS 數據庫中提取并進行整理，極少數缺失數據依據《中國城市統計年鑒》《中國環境年鑒》和長三角城市統計年鑒及其官方統計信息網站所發布的相關數據進行查漏補缺。

（三）綠色發展效率測算結果分析

利用上述模型與方法測算出2003—2019 年長三角41 個地級以上城市的全要素綠色發展效率，長三角地區全要素綠色發展效率變化趨勢如圖1 所示。從圖中可以發現，長三角中心區城市全要素綠色發展效率呈現不斷上升趨勢，尤其是自2015 年以來，長三角中心區城市全要素綠色發展效率提升較快。長三角外圍區城市全要素綠色發展效率經歷了一個浴盆形狀的變化軌跡，即先下降后處于平穩水平再快速上升的變化軌跡。受外圍區城市全要素綠色發展效率走勢的影響，長三角城市全要素綠色發展效率整體上呈現出先緩慢上升后較快上升的變化趨勢。

圖1 長三角中心區與外圍區全要素綠色發展效率

長三角三省一市全要素綠色發展效率的演化趨勢如圖2 所示。安徽省內城市綠色發展效率早期處于較高水平，后呈現下降趨勢，自2015 年以來止跌回升，出現了較快的上升趨勢。江蘇省和浙江省內城市綠色發展效率均呈現出不斷上升的趨勢，浙江省內城市綠色發展效率平均水平略高于江蘇省內城市綠色發展效率平均水平，但自2017 年以來，江蘇省內城市綠色發展效率出現了較快的提升，趕上并超越浙江省內城市綠色發展效率水平。上海市綠色發展效率在初期與江蘇和浙江城市綠色發展效率差異不大，但隨著上海市綠色發展效率加快提升，上海市綠色發展效率與長三角其他地區城市綠色發展效率之間的差距拉開得越來越大，顯示了上海作為長三角區域龍頭城市在高質量發展上具有的優勢和潛力。

圖2 長三角三省一市全要素綠色發展效率

為了從整體上觀測長三角城市綠色發展效率的動態演進狀態，下面采用核密度估計方法，描繪長三角城市綠色發展效率的空間分布動態，如圖3 所示，隨著時間推移，核密度曲線的波峰不斷向右移動，表明長三角城市綠色發展效率的平均水平呈現上升趨勢，同時，波峰的高度不斷下降，波峰的寬度逐漸變寬，表明長三角城市綠色發展效率的地區差異逐漸減小，在空間上呈現不斷收斂的動態趨勢特征。

圖3 長三角城市綠色發展效率地區分布動態演進

根據前述公式（6），全要素綠色發展效率（TGE）由要素投入效率和污染排放效率構成，表2 報告了2019 年長三角城市綠色發展效率及其構成，該年度長三角城市綠色發展效率的平均值為0.672，資本、勞動和能源三種要素投入效率對綠色發展效率的貢獻率分別為23.3%、21.1%和22.3%，污染排放效率對綠色發展效率的貢獻率（RPE）為33.3%，整體而言，三種要素投入效率對綠色發展效率的加總貢獻更大些，污染排放效率對綠色發展效率的貢獻有待提高。從具體的城市表現來看，上海、南京、無錫、徐州、蘇州、鎮江、溫州、舟山和黃山等城市均處于共同生產前沿面上，成為當年長三角地區綠色發展效率最佳實踐單元。

表2 2019 年長三角城市綠色發展效率及其構成

四、長三角一體化對城市綠色發展效率的影響

（一）模型、變量與數據

由于本文測算的全要素綠色發展效率（TGE）介于0 到1 之間，因變量數據具有明顯的雙尾截斷特征，對于此類受限因變量使用OLS 方法對整個樣本進行線性回歸，其非線性擾動項將被納入擾動項中，導致估計不一致，故采用Tobit 模型進行回歸。構建長三角全要素綠色發展效率影響因素的Tobit 模型如下：

其中，yit是實際測算的第個城市第年的全要素綠色發展效率，是對應的潛變量，滿足計量模型的經典假設，Xit為系列影響因素構成的變量向量集，μit和λt分別表示城市個體差異性和時間差異性。

借鑒相關文獻并考慮數據可得性，選取如下影響因素：（1）市場一體化指數（mi），運用相對價格法①Parsley D C.，Wei S J.，“Explaining the Border Effect: The Role of Exchange Rate Variability，Shipping Costs，and Geography”，Journal of International Economics，Vol.55，No.1，2001，pp.87-105.，利用七類商品消費價格指數測算商品市場一體化指數（cmi）；采用長三角城市職工平均工資來測算勞動力市場一體化指數（lmi）；由于地級城市層面缺少直接可用的資本價格指標數據，采取基于C-D 生產函數估計資本要素彈性并計算資本邊際產出的方法②張超、郭海霞、沈體雁：《中國空間市場一體化演化特征——基于“一價定律”與空間杜賓模型》，《財經科學》2016 年第1 期。③白俊紅、劉宇英：《對外直接投資能否改善中國的資源錯配》，《中國工業經濟》2018 年第1 期。，測算資本市場一體化指數（kmi），取上述三個指數的算術平均數再乘以100 作為長三角市場一體化綜合指數 （mi）。（2）經濟發展水平（pgrp），用實際人均地區生產總值（萬元／人）表示，并加入其平方項（pgrps）以考察環境庫茨涅茨曲線的存在性。（3）城市規模（scl），用城市年末人口數（萬人）表示，取其自然對數值，并加入平方項（scls），以考察城市綠色發展效率與城市規模之間可能存在的非線性關系。（4）產業結構（is），用第三產業增加值與地區生產總值的百分比（%）來表示。（5）環境規制強度（er），運用文獻中所用的文本分析方法，以地方政府年度工作報告中環境保護相關詞匯占全部詞頻比重表示。④陳詩一、陳登科：《霧霾污染、政府治理與經濟高質量發展》，《經濟研究》2018 年第2 期。⑤鄧慧慧、楊露鑫：《霧霾治理、地方競爭與工業綠色轉型》，《中國工業經濟》2019 年第10 期。（6）資本深化（cpd），通常能反映技術進步水平，用固定資本存量與勞動人數之比來表示，固定資本存量采用永續盤存法進行估算。（7）外貿易依存度（trade），用進出口貿易額與地方生產總值之比表示。針對長三角中心區城市和長三角外圍區城市進行分組統計分析，上述變量的描述性統計分析結果如表3 所示。

表3 相關變量的描述性統計分析

為了便于直觀地觀測全要素綠色發展效率（TGE）和市場一體化水平（mi）之間的相關關系，就長三角全樣本和分樣本城市分別制作散點圖。圖4 是長三角城市全要素綠色發展效率（TGE）和市場一體化水平（mi）之間的散點圖，基于長三角全樣本城市和長三角中心區子樣本城市的擬合線均顯示出兩者之間存在正相關關系，這意味著長三角市場一體化有可能促進城市全要素綠色發展效率的提升，從而有助于推進長三角高質量發展。但長三角外圍區城市全要素綠色發展效率（TGE）和市場一體化水平（mi）之間可能不存在顯著的正相關關系。下面將運用具體的實證研究對上述相關推論做進一步的驗證。

圖4 長三角城市TGE 與mi 之間的散點圖

（二）基準回歸結果分析

基于長三角全樣本城市的Tobit 模型逐步回歸結果如表4 所示。逐步添加控制變量后，核心解釋變量市場一體化指數（mi）的參數依然顯著，表明市場一體化整體上顯著促進城市全要素綠色發展效率提升。①為考察市場一體化與全要素綠色發展效率之間可能存在的非線性關系，嘗試在回歸模型中加入市場一體化指數的平方項或多次項，經實證檢驗，平方項或多次項的系數估計結果均不顯著，結合市場一體化與全要素綠色發展效率之間關系的散點圖特征，本文在實證研究中只驗證市場一體化指數與全要素綠色發展效率之間的線性關系。這一研究結論與孫博文等②孫博文、陳路、李浩民：《市場分割的綠色增長效率損失評估——非線性機制驗證》，《中國人口·資源與環境》2018年第7 期。的研究結果基本相似，雖然該研究結果顯示商品市場分割與綠色增長效率之間呈“倒U 型”關系，勞動力市場分割、資本市場分割與綠色增長效率之間存在“U 型”關系，但實際上90%以上的樣本城市均表現出市場分割對綠色增長效率提升存在抑制作用，這與本文的研究結論沒有實質性差異。從控制變量的估計結果來看，全要素綠色發展效率與城市規模（scl）之間呈現形變化關系，即在城市人口規模發展到一定階段以前，隨著城市人口數量增加會抑制全要素綠色發展效率提升，當城市人口增加到一定階段后，會促進全要素綠色發展效率提升，這一結論與陳陽和唐曉華①陳陽、唐曉華：《制造業集聚和城市規模對城市綠色全要素生產率的協同效應研究》，《南方經濟》2019 年第3 期。、毛淵龍和姜國剛②毛淵龍、姜國剛：《城市規模與城市經濟綠色增長關系的實證檢驗》，《統計與決策》2023 年第6 期。的研究結論相似。產業結構升級（is）顯著促進全要素綠色發展效率提升。全要素綠色發展效率與經濟發展水平（pgdp）之間也呈現出形變化關系，這與王兵等③王兵、吳延瑞、顏鵬飛：《中國區域環境效率與環境全要素生產率增長》，《經濟研究》2010 年第5 期。的研究結論相同，這從側面證實了中國環境庫茲涅茨曲線假說。政府主導的環境規制（er）對全要素綠色發展效率有積極影響但效果不顯著，表明命令控制型環境規制的環境效應存在一定的局限性。資本深化（cpd）對全要素綠色發展效率有正面影響但不顯著，表明我國資本深化的綠色創新水平有待加強。外貿依存度（trade）對城市全要素綠色發展效率有顯著的負面作用。

表4 基于Tobit 模型的基準回歸結果

下面將商品市場一體化指數（cmi）、資本市場一體化指數（kmi）和勞動力市場一體化指數（lmi）分別納入Tobit 模型，基于長三角全樣本數據的回歸結果如表5 所示。三個子市場一體化指數的參數估計值均為正，但只有資本市場一體化指數（kmi）的參數估計結果顯著，表明資本市場一體化顯著促進城市全要素綠色發展效率提升，但商品市場一體化和勞動力市場一體化對全要素綠色發展效率的促進作用尚不顯著，對于這一結果發現，較為合理的解釋可能是因為資本市場一體化與產業資本緊密關聯，產業資本流動會帶來生產力尤其是工業生產力空間布局的變化，從而對地區全要素綠色發展效率產生更為顯著的深刻影響，而商品市場一體化和勞動力市場一體化所帶來的能源環境效應相對較弱。除此以外，表5 中其他控制變量的估計結果與表4 中相應變量的估計結果大體一致，這在一定程度上說明模型估計較為穩健。

表5 子市場一體化效應的基準回歸結果

（三）分組回歸結果分析

下面對長三角中心區城市和外圍區城市兩組子樣本分別進行面板Tobit 模型回歸，以驗證圖4 中顯示的市場一體化與全要素綠色發展效率之間的相關關系是否成立。長三角中心區城市面板Tobit 模型回歸結果如表6 所示，從表中可以看出，市場一體化綜合指數（mi）的參數估計結果均顯著為正，表明市場一體化整體上對長三角中心區城市全要素綠色發展效率有顯著的促進作用，從子市場一體化指數的影響來看，商品市場一體化指數（cmi）與城市全要素綠色發展效率正向相關但不顯著，資本市場一體化指數（kmi）和勞動力市場一體化指數（lmi）的參數估計結果均顯著為正，資本市場一體化有利于促進中心區城市高端產業發展和綠色技術進步，勞動力市場一體化會吸引更多高素質人才向中心區城市集聚，有利于促進人力資本提升和技術創新。相關控制變量的估計結果與表4 無顯著差異，表明模型比較穩健。

表6 長三角中心區Tobit 模型回歸結果

長三角外圍區Tobit 模型回歸結果如表7 所示，資本市場一體化指數（kmi）系數在10%水平上顯著為正，表明資本市場一體化促進了長三角外圍區城市綠色發展效率提升，除此以外，市場一體化綜合指數（mi）、商品市場一體化指數（cmi）和勞動力市場一體化指數（lmi）的參數估計結果均不顯著，表明市場一體化整體上對長三角外圍區城市綠色發展效率的促進作用較小，只有資本市場一體化對綠色發展效率產生顯著的作用，表明資本市場一體化對外圍區城市產業升級和技術進步有積極影響。從控制變量的估計結果來看，全要素綠色發展效率與城市規模（scl）之間呈現“U 型”變化關系，全要素綠色發展效率與經濟發展水平（pgdp）之間也呈現“U 型”變化關系，產業結構升級（is）顯著促進全要素綠色發展效率提升，外貿依存度（trade）對全要素綠色發展效率有顯著的負面作用。與長三角中心區回歸結果不同的是，環境規制（er）和資本深化（cpd）對長三角外圍區城市全要素綠色發展效率有負面影響，說明在長三角一體化背景下，非對稱性環境規制和資本深化可能引致污染密集性產業轉移和環境污染的空間溢出，進而對長三角外圍區城市全要素綠色發展效率提升產生不利影響，雖然這種負面影響結果尚不顯著，但需要及時采取合理的干預措施進行防范和疏導。

表7 長三角外圍區Tobit 模型回歸結果

（四）穩健性檢驗

上述基與不同子市場一體化指數以及不同地區分組回歸，結果均顯示模型較為穩健。考慮到在長三角41 個地級及以上城市中，上海是直轄市，且上海在長三角地區處于高質量發展的領先地位，因此，下面將上海這一特殊城市從長三角城市樣本中排除掉，利用余下40 個城市數據，基于Tobit 模型回歸分析進行模型穩健性檢驗，回歸結果如表8 中的左半部分所示。全樣本和中心區回歸結果中，市場一體化均顯著促進綠色發展效率提升，中心區市場一體化對城市綠色發展效率的促進效應更大，外圍區市場一體化的促進效應不顯著，其他控制變量的回歸結果與前述相關模型估計結果相比均沒有顯著差異。考慮到污染排放效率是全要素綠色發展效率的重要組成部分，對城市全要素綠色發展效率有重要影響，下面以污染排放效率替代全要素綠色發展效率作為被解釋變量，基于面板Tobit 模型再次進行回歸，估計結果如表8 中的右半部分所示，模型中的核心解釋變量和控制變量的估計結果均沒有發生顯著變化，這也表明模型比較穩健。

表8 Tobit 模型的穩健性檢驗結果

五、結論與政策啟示

（一）研究結論

本文利用全局生產前沿建模方法和非徑向方向性距離函數（NDDF），構造了一個包含生產要素投入效率和污染排放效率的DEA 模型，綜合測算和比較長三角城市全要素綠色發展效率，在此基礎上，利用面板Tobit 模型對長三角城市綠色發展效率的影響因素進行實證研究，側重驗證了發長三角市場一體化對城市綠色發展效率提升的影響，比較研究市場一體化對長三角中心區城市和長三角外圍區城市綠色發展效率的異質性影響效應，并提出合理化應對策略與政策建議。

從長三角城市全要素綠色發展效率增長來源看，要素投入效率提升對長三角城市全要素綠色發展效率增長的貢獻率較高，約占60%—70%左右，污染排放效率對全要素綠色發展效率增長的貢獻率有待進一步提升。在樣本觀測期間，長三角城市全要素綠色發展效率整體上呈現上升趨勢，其中，長三角中心區城市全要素綠色發展效率有較快的持續上升趨勢，尤其是2015 年以來有較明顯的快速增長趨勢，長三角外圍區城市全要素綠色發展效率經歷了一個先下降、再平緩上升、后較快上升的變化趨勢。江蘇省和浙江省城市全要素綠色發展效率的平均水平大體相當，但江蘇省不同城市之間全要素綠色發展效率的差異比浙江省不同城市之間的差異要小，安徽省不同城市之間全要素綠色發展效率差異最大。整體而言，長三角不同城市之間綠色發展效率差異逐漸減小，呈現出空間收斂的動態趨勢特征。

從長三角城市全要素綠色發展效率的影響因素來看，長三角區域市場一體化整體上有利于促進城市全要素綠色發展效率提升，尤其是資本市場一體化顯著促進了城市全要素綠色發展效率提升，但商品市場一體化和勞動力市場一體化對全要素綠色發展效率的整體促進作用尚不顯著。市場一體化對中心區城市全要素綠色發展效率的影響更為顯著，對外圍區城市主要表現為資本市場一體化對城市全要素綠色發展效率的提升效應。經穩健性檢驗后，上述研究結論沒有發生顯著變化。全要素綠色發展效率與城市規模和經濟發展水平之間均呈現“U 型”非線性變化關系，產業結構升級顯著促進了城市全要素綠色發展效率提升，環境規制和資本深化對城市全要素綠色發展效率整體上有正面影響但尚不顯著，外貿依存度對城市全要素綠色發展效率有顯著的負面作用。

（二）政策啟示

基于上述研究結論可以得到以下幾點政策啟示：一是要采取合理措施，充分發揮市場驅動城市綠色發展效率提升的作用。推進排污權市場化交易、用能權和用水權市場化交易、企業環境信息公開和環境信用評價、環境污染責任保險、跨地區生態保護補償等制度措施落地實施，在促進要素投入效率和能源使用效率提升的同時，大力提高污染排放效率對城市綠色發展效率提升的貢獻，將污染減排與節能降碳有機融合，一體化推進節能、減排、降碳與城市經濟增長協同增效。

二是要全面提升市場一體化對長三角城市全要素綠色發展效率的促進作用，尤其是要加強發揮商品市場一體化和勞動力市場一體化對城市全要素綠色發展效率提升的積極作用。以市場一體化為核心推進長三角區域一體化，推進資本、人才、知識產權和技術等關鍵高級生產要素的區域一體化市場體系建設。進一步加強跨區域交通基礎設施建設，完善區域內城際交通，改進地區營商環境和商品流通效率，疏通商品市場流通障礙和堵點，減少商品跨地區流通成本和交易成本；要進一步消除妨礙勞動力跨地區流動的制度性障礙，統籌推進城鄉戶籍管理制度改革和城鎮基本公共服務均等化，大力推進以人為核心的新型城鎮化建設，暢通城鄉人口有序流動，促進農業轉移人口全面融入城市，完善人力資本培訓和人才公共服務體系，促進商品與各類生產要素在區域內自由流動，提高資源配置效率，提升區域規模經濟優勢和專業化分工優勢。

三是增強市場一體化對長三角外圍區城市全要素綠色發展效率提升的促進作用。目前，市場一體化主要對長三角中心區城市全要素綠色發展效率有顯著提升作用，要防范市場一體化對長三角外圍區城市全要素綠色發展效率的負面影響。在長三角區域市場一體化背景下，統籌上海龍頭帶動效應和各揚所長的作用，發揮上海國際經濟、金融、貿易、航運、科技創新中心等“五個中心”的作用，在制度創新和科技創新上引領長三角高質量發展；同時充分發揮各地的比較優勢和地方特色，明確城市功能定位與區域分工布局，在區域一體化基礎上展開更高水平的競爭與合作，消除城市之間惡性競爭、非對稱性環境規制和同質化發展困境，防范污染密集型產業轉移和環境污染的跨區域轉移對長三角外圍區城市全要素綠色發展效率的不利影響，加強跨城市、跨部門環保執法和環境協同治理的常態化聯動機制，促進區域綠色協調高質量發展。