航天基礎研究類項目成果轉化研究實踐

苑少乾、王國慶、黃育秋、孫向春、焦鑫鑫 /中國運載火箭技術研究院

基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關。在新時代的歷史條件下，加快航天基礎研究和成果向產品快速轉化應用需求迫切，對于實現航天自主發展、跨越發展具有重要的現實意義。與航天研究的累累碩果相比，航天產品的成果轉化進程仍面臨諸多考驗。一方面，基礎研究聚焦新技術、新理念、新方法，研究成果技術成熟度偏低，轉化周期長；另一方面，基礎研究成果面向航天產品定向轉化，不僅要提升產品整體性能水平，還要兼具高可靠性，成果轉化門檻高。因此，亟需構建基于航天基礎研究特色的成果轉化體系和轉化機制，采取創新舉措推進研究成果快速轉化應用。本文調研分析了國內外基礎研究類成果的轉化模式，闡述了航天基礎研究類項目成果轉化特點，總結了在成果轉化工作組織實施過程中的經驗和做法，有助于基礎研究類成果快速、成體系實現轉化，同時也為此類項目在成果轉化管理機制創新方面提供有益借鑒。

一、國內外基礎研究類成果應用和轉化

為了促進科研成果轉化應用，國內外采取了多種多樣的措施，例如建立成果信息共享平臺、建設科技成果產業化基地、強化科技成果轉化的市場服務等。此外，結合不同科研領域轉化特點，在成果應用和轉化過程中也會采用各類不同的途徑和形式，形成各具特色的流程和方法。

蘇聯管理學者在《完善研究與研制成果應用的組織工作》中提出，基礎研究等軟成果應用途徑可采用如下方式：一是在確定新技術發展前景時利用科研工作的研究成果；二是在制定有關科學和試驗設計工作的技術任務書時利用研究成果；三是應用研制出來的實物樣機涉及的試驗方法、使用與操作方法等；四是在其他科學研究和試驗設計工作中利用研制出來的裝置；五是將研究材料載入技術文件、說明書、教科書和參考文獻等。

美國國家航空航天局（NASA）于2012 年建立了NASA 技術庫，并將75%以上的技術項目全部記錄在技術庫中，實現技術研究成果信息共享，對于促進技術項目研究成果的應用提供了很大幫助。同時，NASA 技術庫中成果信息可挖掘分析形成成果總體情況的可視化信息，幫助成果更好應用到NASA 各類飛行任務中。

我國科學技術部建立了國家科技成果信息系統，收集中央、地方、行業協會等科技項目成果，為政府部門、社會公眾以及高等院校、科研機構、公司企業等提供成果信息服務。各軍工集團、大型企業均自主開發了知識產權系統，具備一定的成果信息共建、共享功能，但由于知識產權、保密等因素限制，距離實現供需雙方完全共享共用、推動快速轉化應用還存在一定差距。

國家自然科學基金委員會作為我國資助基礎研究的主渠道，在基礎科研成果管理、轉化應用方面具有豐富的經驗。一是采取成果精準分類和刻畫，以成果數據為基礎，打通相互間的壁壘，將成果刻畫為模型，多維度、多層級對成果進行描述，解決學科間相互隔離等問題，為成果精細化管理、共享與轉化等提供支撐。二是加強成果的識別與發現，建立成果庫共享共建機制，實現成果的精準推送。三是設立成果轉化專屬機構，推動具備應用條件的基礎研究成果轉化落地。

我國科學技術部建立了國家科技成果信息系統，收集中央、地方、行業協會等科技項目成果，為政府部門、社會公眾以及高等院校、科研機構、公司企業等提供成果信息服務。各軍工集團、大型企業均自主開發了知識產權系統，具備一定的成果信息共建、共享功能，但由于知識產權、保密等因素限制，距離實現供需雙方完全共享共用、推動快速轉化應用還存在一定差距。

二、航天基礎研究類項目成果轉化特點分析

航天基礎研究類項目是指通過開展共性基礎問題和瓶頸技術攻關，固化基礎研究成果，并轉化應用于航天產品的設計、生產、試驗等研制活動中，打通從基礎研究到技術攻關再到產品應用的鏈條，支撐航天產品性能提升。

1.聚焦基礎研究布局系列成果

航天基礎研究類項目既不是傳統的工程研制，也不是關鍵技術的預研攻關，而是有強烈系統工程背景的基礎研究項目。其聚焦基礎研究，通過系統布局“項目—一級子項目—二級子項目—三級子項目”等多層級研究內容，從基礎理論、設計準則、工藝方法、材料制造、試驗評估等方面開展系列研究，形成合理、完備的科研和學科布局，搭建面向航天應用的基礎研究體系，通過系列化研究攻關形成批量基礎研究成果。

2.跟蹤工程需求快速及時轉化

與其他創新主體不同，航天基礎研究類項目具有現實的航天應用背景，其研究成果面向航天領域定向轉化，具有高門檻、高風險、高不確定性等特點。此外，成果轉化存在“窗口期”，只有在特定背景、特定研究階段及時轉化才能最大程度發揮價值，因此要求研究成果能夠及時快速實現轉化。

3.面向能力提升成體系轉化應用

以往航天預研項目成果轉化一般是通過單個預研項目轉化成某單一應用方向的方式。基礎研究類項目的成果更具有普遍性和通用性，可成體系向多個研究方向轉化應用，通過回歸本源、強化基礎、統籌規劃，系統解決制約工程發展的基礎性、機理性問題，通過理念、方法、技術和驗證的體系化發展，實現技術能力提升，可面向不同研究領域成體系轉化應用。

三、航天基礎研究類項目成果轉化研究實踐

針對基礎研究項目面向航天產品快速轉化的特點，從成果轉化的現實需求出發，系統設計“組織+成果+過程”的基礎研究特色管理體系，采用“成果發布+結對共建”的新型成果共享與轉化方法，營造全級次研究成果及時發布、快速對接、充分協同、全面轉化的良好攻關生態和成果轉化氛圍，暢通供需雙方成果轉化渠道，推動成果及時轉化應用，助力基礎研究成果轉化走上新臺階。

1.組織管理——“總體牽引、專班負責”

通過構建“總體牽引、專班負責”的成果轉化組織管理體系，結合成果轉化不同對象，賦予產品設計部門和預先研究部門雙總體職責，組建“項目總師—技術首席—主任研究師—成果主管—轉化專員”的專業實施團隊，實現基礎研究成果向在研和預研領域有序轉化。

（1）專班隊伍推進轉化實施

基于航天工程系統性和項目研究基礎性的特點，融合型號管理（“兩總”負責制）和項目管理（技術首席負責制）模式，設立多層級復合專班，全面負責成果梳理、推廣發布、對接協調、轉化應用等各環節，確保成果轉化工作有序高效實施。

（2）領域總體牽引轉化方向

為推動研究成果向工程研制和預研項目轉化，按照成果轉化的不同領域，產品設計部門和預先研究部門作為航天工程研制領域和預先研究領域技術抓總單位，承擔項目成果轉化的抓總職責，分別負責牽引各子項目單位，實現研究成果向在研及預研產品的轉化應用。同時，推動基礎研究隊伍與工程研制隊伍在關鍵崗位交叉任職，研究人員和業務深度融合，確保成果轉化在理念和思路上保持一致，為順利實現成果轉化奠定基礎。

2.成果管理——“邊研邊用、迭代閉環”

實踐“邊研邊用，迭代閉環”的成果管理模式，打通基礎研究成果“梳理、攻關、固化、推介、應用、認定”全鏈條，構建閉環迭代式成果轉化新生態。

（1）制定轉化評價體系

項目研究成果通過技術報告、標準規范、軟件/模型、實物/樣機、試驗數據等形式及時固化，按照“數字化+地面+飛行”的試驗驗證體系設計，科學設計“N 類成果+N 級成熟度”成果轉化評價體系。以技術載體完備性、試驗驗證充分性定義轉化成熟度等級，靈活通過不同的試驗驗證方式實現成果沿途輸出與轉化應用，同時迭代攻關提升轉化等級，確保持續服務于工程研制，最終實現支撐產品性能提升。

（2）建立閉環轉化流程

在項目研究初期，通過進行成果轉化全周期策劃工作，系統設計成果轉化工作流程，覆蓋成果的梳理、攻關、固化、推介、應用、認定等全生命周期。按照邊研邊用的思路，推動成果沿途輸出并及時實現應用，同時結合工程研制需求進一步深化攻關，形成“成果—轉化—產品—技術更新—成果”閉環式可持續發展轉化生態。

3.過程管理——“清單約束、定期督導”

應用“清單約束，定期督導”的過程管理方式，全年成果轉化一本賬，強化過程監督檢查，通過需求對接、工程審查、用戶認定等三大環節對清單進行優化控制，確保過程可控、成果可靠、轉化可用。

（1）堅持清單為抓手

項目研究成果嚴格執行清單式管理，全年成果轉化一本賬。以“技術載體成熟性、試驗驗證充分性、轉化應用就緒度”為準則，引導形成兼具基礎研究性和可轉化性的高質量清單；結合工程研制需求對接情況動態更新，持續豐富和完善成果轉化清單；每項研究成果均明確服務的目標對象、預期效果和責任單位等，將成果轉化數量納入組織績效考核指標體系。

（2）加強督導促實效

通過需求對接、工程審查、用戶認定等三大環節對年度成果清單進行重點控制。以用戶需求為導向，每年初召開成果需求對接會，明確擬轉化成果清單，將成果轉化清單作為年度工作開展的基礎；強化工程研制隊伍審查把關，按季度召開成果審查會，對成果進行審查確認；注重用戶方成果認定，每年底召開用戶專項協調會，對轉化完成情況進行確認。

4.成果共享——“動態發布、多維推廣”

采用“動態發布，多維推廣”的成果共享模式，線上構建項目成果庫，線下采取成果展覽、基礎研究社區等形式，解決傳統企業跨單位共享共用不足的問題，暢通成果轉化渠道，為成果轉化注入活力。

（1）構建線上成果倉庫

結合項目數字化平臺，構建基礎研究成果庫實現成果在平臺匯聚，實時采集需求并動態更新成果，從供需兩個方向推動成果及時轉化落地。成果預期實現公開類成果面向全國發布、其他成果面向主要承研單位發布，確保跨單位成果共享、共用。以崗位能力包的形式對成果分類定制，并推送至設計師桌面，實現成果快速應用與轉化。

（2）創建基礎成果社區

探索成立基礎成果社區，以數字化設計驗證、先進標準規范等為代表的社區已先期完成建設。匯聚四方英才，集智協同攻關，研討研究成果。社區定期舉辦學術大講堂，建立常態化交流機制，深度交流挖掘成果應用可能，引導成果高效生成與轉化。

（3）舉辦特色成果展覽

定期舉辦基礎研究成果展覽。與傳統的工業展相區別，基礎研究成果展以成果轉化為主題，按照項目轉化領域設置展區，生動再現基礎研究理念方法，直觀表達基礎攻關技術路徑，真實體驗基礎成果應用效益。歷屆基礎研究攻關成果展覽受到用戶方的高度評價，達到了良好的成果宣傳與推送效果。

5.成果轉化——“結對共建、雙向賦能”

探索“結對共建，雙向賦能”的協同轉化新模式，工程需求牽引基礎研究方向，基礎研究成果服務工程研制，有效解決成果攻關與工程應用“兩張皮”問題，改變先出成果再尋求轉化的串行模式，定向高效實現成果轉化應用。

（1）分工協作推動供需雙贏

建立“結對子”協同共建機制，基礎研究項目與工程研制隊伍責權明確、緊密聯動、合作共贏。一是研究內容相區分，項目聚焦通用技術方法，工程研制隊伍聚焦于具體產品應用場景的工程研制；二是水平進度相匹配，項目技術能力應以當前航天工程研制水平為基準，攻關節奏與工程研制關鍵節點統籌結合，確保可順利實現沿途轉化；三是攻關隊伍強綁定，雙方聯合培養具有基礎研究和工程研制的復合人才。

（2）聯合論證助力產品研制

與工程研制隊伍開展聯合論證，成立工作組，以實現技術能力提升為目標，在方案設計過程廣泛注入基礎研究理念，對基礎研究攻關成果的具體內涵和預期應用思路進行共同協商，確保技術路徑相融合。建立聯合總體，實行例會制度，開展常態化對接，以子項目為最小單元全面與工程研制隊伍“結對子”，使基礎研究在工程研制一線扎根，合力搭建強基礎的共性技術底座，引導航天產品簇式發展。

四、結束語

重視基礎研究并積極推動基礎研究成果快速轉化是自主創新能力提升的關鍵。本文針對航天基礎研究類項目的成果轉化，從創新組織管理架構、構建轉化流程體系、加強全過程管控等方面進行了系統闡述，研究實踐了成果共享、應用與轉化等新模式，為建立科學、規范的成果轉化體系，搭建順暢、便捷的成果轉化平臺，持續暢通基礎研究成果轉化渠道提供借鑒，推動了基礎研究成果面向航天產品快速批量轉化，實現了產品研制能力水平提升。