數字出版應用軟件系統國產化改造方案探究
——以同方知網數字出版技術股份有限公司為例

張 良 商東東 薛德軍 師慶輝

（同方知網數字出版技術股份有限公司,北京 100192）

近年來，國家高度重視信息技術應用創新以及國產化替代工作，隨著相關政策的出臺，國家開始進入全面國產化推廣階段。同方知網數字出版技術股份有限公司作為集數字出版、知識服務、知識管理、教育信息化服務于一體的綜合型高科技企業，積極響應國家號召，計劃采用“先跨平臺轉型、再國產化替代”兩步走的方式逐步實現網站服務國產化。跨平臺轉型工作自2019年逐步開展，歷時4年多，投入了大量人力、物力和財力，但跨平臺率僅完成52%，與實現完全的跨平臺改造差距較大。在此背景下，受國產化技術成熟度、業務運行連續性要求等影響，公司國產化工作實施進展緩慢。目前，相關領域暫無提升企業國產化實施能力的參考方案，企業國產化工作陷入困境。因此，如何提升企業國產化改造能力，成為企業重點研究方向。

本文以同方知網數字出版技術股份有限公司為研究對象，基于企業項目集管理和企業技術創新理論，構建出基于項目管理和技術創新雙輪驅動的國產化改造能力提升方案，針對企業國產化實施工作中的問題，提出管理創新改革國產化項目管理體系、技術創新掃清國產化工作實施障礙、信息化創新建設國產化經驗知識庫等對策，進而顯著提升公司國產化實施工作效率和質量。

1 研究內容

1.1 企業項目集管理

項目集是相互關聯且被協調管理的項目、子項目集和項目集活動，以便獲得分別管理所無法獲得的效益[1]。項目集管理在PMI《項目集管理標準》（第四版）中被定義為“項目集中應用知識、技能與原則來實現項目集的目標，獲得分別管理項目集組件所無法實現的效益和控制”[2]。項目集管理是一種綜合性的管理方法[3]，其核心概念和方法包括戰略規劃、治理、資源管理和風險管理等[4]，強調在整個項目集的層面上進行規劃、協調和控制，以實現更大的戰略目標[5]。本文采用項目集管理的模式對同方知網數字出版技術股份有限公司的國產化項目集合進行管理，以快速實現公司國產化替代的戰略目標。

1.2 企業技術創新

企業技術創新與數字信息化建設能夠大力提升企業的工作效率并降低運行成本，可以使管理更加科學規范[6]。企業是技術創新的核心主體[7]，企業技術創新解決的是關鍵核心技術的“卡脖子”困境[8]。自主創新是指企業或國家依靠自身的力量[9]，獨立地進行技術創新和產品研發，擁有自主知識產權和核心技術，不依賴于外部技術的引進和轉移[10]。自主創新強調的是自主研發和自主知識產權，是技術創新的一種形式[11]。面對國產化生態迅速擴充，傳統的人工手動軟件適配方式，已經難以滿足日益增長的適配需求。基于此，為了提升企業的基礎軟件的適配效率，降低人力成本，實現自主研發適配系統流程的自動化，為企業國產化轉型提供技術支撐。

2 國產化改造工作存在的問題

2019—2022年，同方知網數字出版技術股份有限公司國產化跨平臺改造工作進展緩慢，主要存在以下問題。

2.1 國產化項目管理缺少科學的量化考核制度

首先，國產化工作涉及企業所有信息系統，涵蓋業務范圍廣、領域寬、設備多。國產化工作啟動以來，企業從整體戰略規劃角度設立年度目標，但缺乏統一的量化方案，使得指標無法細化并落實到各部門，直接導致企業項目管理的盲目性和不確定性，從而造成項目在執行過程逐漸偏離組織戰略目標。其次，各部門以獨立立項形式推進國產化工作，自主上報國產化基準和完成指標，導致項目經理在定義國產化工作范圍時擁有過大的自主權，缺乏統一的標準和約束。最后，在項目驗收階段，問題變得尤為明顯，由于缺少統一的量化指標來衡量項目成功與否，公司難以判斷項目是否真正達到預期戰略目標。這種情況會導致各部門項目雖按計劃完成，但卻未能為組織帶來預期收益。綜合分析可知，企業國產化項目管理亟待引入科學的量化考核方法，統一管理國產化項目，確保與組織戰略目標一致，快速推進國產化戰略目標的實現。

2.2 跨部門技術難題攻克難度大

（1）缺乏統一的跨平臺技術架構。由于企業缺乏統一的跨平臺技術體系，并且各部門采用不同的技術棧和工具，在跨平臺改造中，大量的重復工作和技術摩擦出現。這不僅增加了研發升級的難度，還致使公司各團隊之間難以高效協作，阻礙著企業跨平臺轉型。

（2）攻克跨部門共性技術難題受阻。國產化工作涉及企業12個業務部門的所有信息系統，信息系統之間存在相互依賴的關系，特別是一些共用的基礎支撐系統，對于整個企業的運營而言至關重要。若支撐系統出現問題，將會對其他業務部門造成連鎖反應。然而，各業務部門、各項目組缺乏有效的溝通和合作機制，導致他們難以共同解決諸如支撐系統等的共性技術問題，使得公司國產化工作的難度大大增加。針對公司國產化工作，目前已識別出大量待解決的共性技術問題，主要集中在數據存儲、數據傳輸、數據更新及數據管理等方面，已梳理出的共性技術難題如表1所示。

表1 共性技術難題清單

2.3 基礎軟件國產平臺適配效率低，國產化知識管理困難

首先，面對國產操作系統、CPU、中間件和數據庫版本迭代迅速，CPU+操作系統組合繁多的情況，傳統軟件適配方式面臨軟件應用體量大、適配人力緊張、適配任務繁重等挑戰，已經不能滿足日益增長的適配需求，急需通過技術創新手段提高效率。其次，國產化經驗和知識多具碎片化、來源廣泛，且國產化市場成熟度較低、公開的資料較少，需要多方匯總才能形成知識體系。然而，在整理知識過程中存在煩瑣性和信息丟失風險。

3 項目管理和技術創新雙輪驅動的國產化實施方案

3.1 管理創新改革國產化項目管理體系

為快速實現企業國產化戰略目標，提高各業務部門國產化項目的成功率和效率，并更好地管理項目之間的依賴關系和風險，采用項目集的管理方式開展國產化工作。以公司各一級部門為單位，根據公司全年戰略規劃結合各業務部門實際情況，設立子項目，科學制定各子項目國產化年度完成指標。企業項目管理部應履行項目集管理辦公室職能，通過項目集管理模式對各子項目進行全過程的統籌協調和管理，提高項目的成功率，實現戰略業務目標，并最大化項目集的價值。

（1）在項目集啟動與規劃階段確定項目集的目標、范圍和關鍵里程碑。項目管理部可通過對公司設備進行掃描匯總，推動各部門依據非國產操作系統套數、非國產數據庫套數對現有的設備分類/分級，明確產品/設備的負責人。在項目實施過程中，設備數量的變化能夠直觀地反映項目的進展情況和階段成果。最終可將設備數（非國產操作系統套數、非國產數據庫套數）作為國產化工作的量化基準。

基于國產化工作的量化基準，根據企業國產化目標統計生成項目集整體目標；按照部門維度分類，統計生成各部門國產化子項目完成指標。根據各業務部門的具體情況以及涉及信息系統的跨平臺改造難度，對子項目目標進行跨部門微調，確定項目集各子項目的目標、范圍和關鍵里程碑，最終形成全年國產化工作的項目基線，并獲得項目相關各方認可。同時，通過公司經營管理部，將項目集及子項目完成指標列入一級部門年度業績考核指標。

（2）在項目集規劃階段制定項目集的整體計劃。結合項目基線，通過分析梳理各部門國產化工作中的技術難點，確定項目集的關鍵路徑。關鍵路徑是指在項目集中對項目集整體進度和目標實現具有關鍵影響作用的活動序列。通過確定關鍵路徑，可以明確哪些工作是需要優先關注和解決的。經過幾輪迭代分析，匯總形成關鍵路徑活動清單，并組織企業跨部門研發力量，確定關鍵路徑活動的研發實施方案，明確負責人和完成時間。根據項目集關鍵路徑制定項目集整體計劃，包括子項目、資源和時間安排等。

（3）在項目集執行階段協調和管理各個項目的執行，確保按照計劃進行。第一，建立多層溝通機制。為保證國產化工作各干系人能夠及時獲取信息并就國產化進展達成一致，同時確保高層領導及時了解國產化工作進展和存在的問題風險等情況，需要建立多層次的溝通機制：國產化工作例會、國產化月報、國產化階段工作匯報、國產化工作匯報。其中，國產化重要階段成果（各季度）交付后，國產化負責人組織階段工作匯報，向高層領導及各干系人報告國產化各階段工作完成情況、下階段工作計劃、存在問題和風險等。第二，實行清單式管理，定期督辦落實。為確保項目集得到順利實施并實現預期的效益和成果，定期匯集各子項目的執行情況，對存在的問題進行跨部門協調資源及時應對。從問題類型、問題描述、解決建議、提出時間、落實責任部門、是否解決等方面，對各個項目內涉及的問題進行歸類，詳細描述并提出相關的解決建議，最終落實到責任部門和責任人，并在例會中稽核是否已完成整改。對影響項目交付的重點、難點工作進行清單式管理，主要包括技術類、設備類、運行環境類、數據類四種情況。通過跨部門協調，逐一明確解決方案、負責人和完成時間，定期督辦、分析，確保按期落地，每周跟進工作進展并通知項目集相關責任人。

（4）在項目集監控階段定期監測項目集的進展情況，識別和解決問題。為了確保項目集得到有效管理和控制，確保項目集的目標和戰略與組織戰略相一致，并確保項目集的效益和成果得到實現和管理，在項目集監控階段通過建立審批制度，加強對非國產化系統發布上線的管控。對于必須發布上線的，要求制定國產化實施計劃，并定期督辦。

（5）在項目集收尾階段完成項目集的所有活動，進行最終的審查和評估。項目收尾階段，項目管理部根據國產化工作基準，對項目集及子項目的國產化完成情況進行審查和評估。首先審查項目集文檔和資料，包括項目計劃、變更請求、問題日志、風險記錄等，之后驗證文檔的一致性和完整性，確保所有的活動、決策和結果都有據可查。最后利用統計分析和指標方法，對項目集的進度、成本、質量等客觀數據進行評估。通過對比實際數據與預期目標，衡量項目集的績效和目標達成情況，最終形成審查評估報告。企業經營管理部門根據審查評估報告，對各一級部門年度績效進行嚴格考核。

3.2 技術創新構建統一跨平臺技術體系

構建統一跨平臺技術體系旨在共享、優化、整合技術資源，確保企業產品在跨操作系統、硬件和網絡環境下提供一致體驗與服務。構建統一的跨平臺技術體系步驟如下：第一，明確目標與需求。分析現有系統的特點和問題，確保制定的技術體系可以解決實際問題和滿足用戶需求。第二，基于目標和需求制定技術架構。包括編程語言、開發框架、數據庫等技術棧，以及設計合理的系統架構和模塊。技術架構應支持跨平臺運行，并具備良好的可擴展性和可維護性。第三，統一接口與標準。包括數據格式、通信協議、交互式等方面的統一，從而實現跨平臺間無縫連接和協同工作。第四，構建跨平臺開發工具。根據技術架構和接口標準，構建跨平臺開發工具并集成現有工作，提供統一的開發環境和操作體驗，降低開發難度和提高開發效率。技術體系的建立與推廣執行，旨在確保公司范圍內跨平臺技術的統一性和兼容性，為國產化工作的順利推進提供堅實的技術支撐。

3.3 合作創新突破跨平臺共性技術難題

首先，在項目集規劃階段形成的關鍵路徑活動清單中，需識別出共性技術問題。其次，針對這些技術問題，逐項組織技術專家研討評估相關技術工具和流程，確定是否存在改進的空間或直接應用新技術的機會。實際執行過程中，在不影響項目周期的前提下，更傾向于技術升級換代，將業內新技術應用到各自研發的軟件系統中，并通過在灰度環境下進行小規模測試來驗證效果，降低大規模應用風險。通過合作創新突破跨平臺共性技術難題，為項目集的成功提供有力支持。

3.4 信息化創新構建國產平臺自動適配系統、國產化知識管理模塊

（1）自主研發國產平臺軟件自動適配系統。國產化軟硬件環境復雜多樣，企業自研的每款軟件都要面臨主流10種以上CPU+OS組合環境的適配，再加主流中間件、國產數據庫等因素，國產化適配工作量繁重。為實現降本增效，自主研發“國產平臺軟件自動適配系統”，實現國產化適配工作的自動化，從業務流程上全面提升適配效率，快速響應用戶國產化需求，形成標準化、自動化、可持續的國產化適配能力。系統包括用戶管理、角色管理、自動打包、自動編譯、WEB自動適配、知識管理、國產環境管理、發布管理、日志管理等模塊。

（2）自主研發國產平臺知識管理模塊。國產平臺知識管理模塊是集知識獲取、共享與學習于一體的綜合性平臺。該模塊涵蓋工具包管理、類別管理及問題經驗管理三大功能。第一，工具包管理功能支持知識文件的上傳與管理，此功能能夠迅速分享國產化項目中常用的工具包、部署手冊等資源文件。第二，類別管理功能實現了對知識的細致分類，包括文件資料、問答、文章三種知識類型。同時，每種知識資源都有“公開”與“非公開”兩種權限設置，公開的內容將直接展示在前臺頁面，而非公開內容則僅限于后臺管理查看，這種權限管理使知識的梳理更加清晰有序。第三，問題經驗管理功能由管理員負責知識的收集、錄入、授權和管理，并確保知識資源的準確性和有效性。總體而言，國產平臺知識管理模塊以其全面、靈活的特性，為企業實現知識的有效管理和利用提供了有力支持。

4 實施效果

通過采用項目管理和技術創新雙輪驅動的國產化實施方案，首先明確同方知網數字出版技術股份有限公司的工作基準，采用項目集的形式推動國產化工作，并以一級部門為單位，下設12個子項目，如表2所示。

表2 同方知網數字出版技術股份有限公司各部門國產化工作基準

其次，在獲得項目相關各方認可的前提下，確定各子項目的范圍和目標，最終形成部門年度國產化任務考核指標，如表3所示。

表3 2023年度同方知網數字出版技術股份有限公司各國產化子項目計劃完成指標

通過一年的實施，在項目管理和技術創新雙輪驅動下，同方知網數字出版技術股份有限公司國產化實施能力得到大幅提升，超額完成全年任務目標，如表4所示。

表4 國產化目標完成情況

此外，通過建立企業統一的跨平臺技術體系，避免了各項目獨立解決技術難題，優化工作流程，節約隱性成本，助力各部門快速完成戰略目標。針對企業共性技術問題，采用任務分解并明確負責人的方式推動共性技術的研發。共性技術共計6項，已全部上線應用，所有工作均在項目規定時間范圍內開展并完成，如表5所示。

表5 國產化共性技術難題完成狀態

研發國產平臺上自動適配系統，有助于提升企業軟件的適配效率，降低人力成本，從而快速響應用戶國產化需求。經測試，自適配系統將人力投入率降低67%，工作效率提升3.3倍。系統功能結構如圖1所示。

圖1 基于國產平臺軟件自動適配系統功能結構圖

研發知識管理模塊，有助于降低企業獲取國產化知識的難度，使企業內部知識得以更加透明、方便的共享，為企業創新能力和競爭力賦能，如圖2所示。

圖2 知識管理模塊展示圖

5 管理創新分析

（1）采用項目集管理方式，將企業國產化指標分解并下發各事業部，事業部繼續將指標分解，直至明確到個人。同時將各事業部的國產化指標納入項目年度考核范疇，顯著提升了公司工作人員的積極性，保障了國產化指標的完成率，進而完善了部門乃至企業的治理體系。

（2）優化整合適配流程并利用數字化技術研發基于國產平臺的自動適配系統，有助于提高企業基礎軟件的適配效率，降低研發成本，及時響應行業用戶國產化需求，同時大幅提升適配的供給和保障能力。

（3）研發國產平臺知識管理模塊，有助于推動組織過程資產的落地，從而為企業實現知識的有效管理和高效利用，提供強有力的技術支撐。

6 結語

本文基于同方知網數字出版技術股份有限公司的國產化工作實踐，通過提出并落實項目管理和技術創新雙輪驅動的國產化實施工作能力提升方案，有效地提高了國產化實施工作的效率和質量。企業國產化年完成率顯著提升，適配人力投入率降低67%、工作效率提升3.3倍，同時構建出公司國產化的知識體系。此外，該方案還促進了公司治理體系進一步完善和管理流程進一步優化，促使企業超額完成階段性任務，為企業下一階段的國產化戰略目標的實現奠定了堅實的基礎，以期為其他企業在推進信息系統國產化改造的過程中提供參考。