水行政執法智能辦案管理系統設計與實現

陳濟民，申 源，李勝陽，邱天野

(水利部黃河水利委員會信息中心，河南 鄭州 450004)

水事違法案件案情具有多樣性與復雜性等特點，水行政執法具有程序復雜、點多面廣等特點[1]，基層水政工作人員執法能力和辦案水平與依法行政、依法執法越來越高的要求不相匹配，執法文書不規范、處罰裁量不準確、法律法規學不透等問題是基層執法所面臨的痛點和難點[2]。目前，水行政執法案件辦理以傳統的紙質文件流轉的方式進行，辦理案件效率低，不利于隨時監督，水行政執法辦案程序和流程涉及表格多達數幾十個，各級各地水政監察機構在水事違法案件處置流程存在不少的差異，在違法案件處置過程中缺乏標準化的流程指導實際工作，可能會容易出現程序違法。由于上級部門無法即時掌握各地的實際辦案情況，難以實現對辦案指導和及時交流；同時由于案件辦理過程中審批環節較多，紙質文件流轉使得辦案成本大，案件處置逐級上報、審批，審批處理周期長，人工整理卷宗繁瑣且強度大，卷宗歸檔工作量大且不便長期保存，效率低。

水事違法案件處置辦理是水行政執法的重要工作任務之一，迫切需要建立水事違法案件辦理規范化流程，實現水事違法案件從發現到處置的較為完整的處理過程支撐，提升水政執法流程的標準化、規范化、信息化水平[3]，實現各級執法案件信息的相互共享，進一步提高水行政執法能力和水平，及時排查化解水事矛盾糾紛[4]，滿足依法治河管河對信息化建設的要求，為水行政執法工作提供支撐。

1 需求分析

1.1 用戶需求

按用戶身份的類型進行區分，水行政執法智能辦案系統的用戶或適用對象可以分為4類，包括：行政執法人員、行政執法部門負責人、法規處(科室)人員、行政執法部門單位領導。

(1)水行政執法人員。權限內查詢所行使的水行政處罰(強制)權力事項信息；登記群眾舉報、上級交辦、日常監管等方式獲取的違法違規案件信息；辦理一般和簡易程序案件。

(2)水行政執法機構負責人。查詢行政執法權力事項信息。通過地圖、統計圖表和報表等方式了解本單位執法辦案信息；作出水行政執法案件初審；處理待辦業務；查詢本單位的案源、案件辦理情況；監督異常案源、案件情況。

(3)水行政執法部門單位領導。查詢水行政處罰(強制)權力事項信息；查詢本部門的案源、案件辦理、處理情況；對水行政執法案件進行審核、作出決定；對水行政執法機構和人員作日常考核。

(4)法制部門人員。對執法辦案進行全流程監督；糾正行政執法人員的違法和不當的行政執法行為，督促整改；對具體案件或重大執法決定作合法性審查；維護管理本部門行政執法人員主體資格信息；處理行政復議案件。

1.2 功能需求

(1)信息登記管理需求。傳統執法辦案人員很可能在執法辦案的某些環節出現問題，諸如文書填寫不規范、法律依據不合法、程序不合法、處罰額度超范圍等等，對信息的登記管理水平參差不齊[5]，也缺乏統一的格式管理，流轉的方式辦理案件效率低，不利于隨時監督，可能會容易出現程序違法，上級部門也無法及時跟蹤案件辦理的情況，需要實現立案信息、取證信息、文書等相關辦案信息的格式化管理，統一數據格式和數據形式，實現案件辦理的電子化管理。

(2)流程管理需求。水事違法案件在實際辦理流程中有著多種情況、多種分支，需要實現水事案件處置流程標準化，動態跟蹤水事違法案件處置過程，提醒辦案人員在規定的時間、規定程序上辦理案件，實現執法程序規范化[6]，并能實現對辦案指導和及時交流。

(3)證據管理需求。執法取證是執法辦案中最重要的環節，取證的證據包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人的陳述、鑒定材料、勘驗筆錄、現場筆錄等，這些證據既有紙質的材料，又有電子信息材料，這就對證據管理提出了很高的管理需求，需要實現證據材料的統一管理，并能依法安全長期存儲，與相關的案件進行有效管理，能根據案件快速、方便地調取使用相關證據。

(4)文書生成輸出需求。傳統執法辦案過程中，執法人員在填寫法律文書時，需要填寫當事人或單位、發案時間、發案地點、適用的法律條文等大量內容，不能保證法律文書的制作質量，并且很多信息在立案、調查取證階段已經梳理填寫，傳統的紙質化辦案流程不能方便地復制重用信息，需要實現文書生成輸出功能，方便用戶自動填寫信息、檢索適用的法律條文條款，減少執法人員的輸入工作量，提高執法辦案效率。

(5)文書審批需求。基于生成的相關執法文書，需要實現各級部門和領導對文書的在線審批，減少辦案文件的流轉周期，提高文書審批效率。

(6)案件卷宗管理需求。需要實現案件卷宗管理，集中存放案件信息，長期保存案件信息，對已經錄入系統的案件相關所產生的信息和文書進行管理，方便簡便快捷的對案件信息進行查詢統計，并可自動進行數據統計并生成統計報表，不需再進行繁瑣的人工統計，提高統計數據的精確度和統計效率。

(7)系統維護管理需求。案件處置子系統用戶分不同的級別，每類用戶有不同的權限，每類用戶也有著不同的操作流程，需要開發系統維護管理功能模塊，實現用戶權限的控制、案件信息的控制和案件流程的控制。

2 總體設計

2.1 總體架構

水行政執法智能辦案管理系統總體架構分為3層，如圖1所示，自上而下依次為：用戶界面層，即系統具體的功能應用；處理服務層，即功能處理服務；數據層，即系統數據庫內容。

圖1 總體架構

用戶界面層，子系統面對不同級別用戶提高了與之相應的功能頁面和系統權限。提供的功能為案件線索處理、立案呈批、調查取證材料登記管理、案件研究記錄管理、行政處罰文書生成、送達結果反饋、執行結果登記、案件卷宗管理和系統管理維護。

處理服務層，分為案件處置流程控制和數據信息服務兩個主要部分，為用戶界面層的功能提供具體的業務處理服務，對數據層的數據進行讀取操作。

數據層，主要為業務數據庫及數據表，存儲案件信息、發現信息、審批信息和證據信息。

2.2 業務流程

水行政執法智能辦案管理系統中業務流程包括有線索登記、立案、調查取證、送達文書、結案等過程，如圖2所示。

圖2 業務流程圖

(1)線索登記。描述案由、案由來源(巡查發現、群眾舉報、上級督辦、部門移交、媒體曝光五類)。

(2)立案。記錄水事違法案件信息，包括有案由、案件來源、發現人、當事人信息、記錄人、記錄時間、案情記錄。

(3)調查取證。詳細記錄整個調查過程中產生的各項證據，嚴格控制調查過程中的行政強制措施的審批管理工作。在調查取證過程中，多項工作可以同時進行。

(4)行政處罰。調查總結并擬定處罰內容。根據調查取證的結果，在進行集體討論后，擬出處罰內容。

(5)送達文書。擬定“處罰決定書”，并送達當事人。

(6)結案。執行處罰并結案以及后續相關的行政復議材料，結案后系統生成電子卷宗。

2.3 開發思路

水行政執法智能辦案管理采用圖文結合、圖形化展示辦案全流程的建設思想，通過系統可以全面展現案件的辦理全過程。在不改變用戶當前紙質辦案模式和習慣的前提下，文書格式與紙質文書格式保持一致。文書上報與審批流程采用工作流模式，形成多級審核或審批。實現了案件從立案到結案、歸檔的全流程信息化工作模式。

系統開發前端展現主要采用Java Script語言和html、案件處置的流程控制和可視化顯示采用js Plumb實現，后臺與數據庫的交互采用Web API技術，前頁臺頁面呈現和后臺數據訪問、業務邏輯處理分開，靈活易擴展。采用模型-視圖-視圖模型(MVVM)構建用戶界面的設計模式，將復雜的UI分割成3個部分，用分層的思想來降低耦合度，從而使系統更加靈活，擴展性更強。

3 關鍵技術原理

(1)采用“所見即所得”的開發思想實現文書制作、流轉控制和審批，規范文書填寫，提高辦案人員的接受度和易用性。

系統在開發建設中，充分考慮用戶的習慣，采用“所見即所得”表格化呈報技術開發了文書填報和呈送功能，實現了電子文書格式與紙質文書格式一致，且具有文書填報、權限控制、文書審批等功能，使得文書編輯直觀化、智能化，最大化保持原有水行政管理部門多級用戶角色和權限，完成文書的上報、審批紙質文書填寫格式和審批方式，極大簡化了辦案人員的操作流程，方便了用戶制作文書，提高了文書的管理效率。

(2)采用圖形化、直觀化表達的設計思想研發辦案智能流轉流程模型和圖形化控制模塊，實現基于“一張流程圖”為主線的辦案操作，智能支撐辦案全過程。

采用Java Script技術中流程圖庫組件實現處罰流程控制模型和管理的圖形化展示，個性化定制流程圖庫的圖形符號、連線符號，并通過排序、組合自定義滿足水行政執法案件處置需求的流程圖，最終將在線繪制的流程序列化保存和展示。可視化程序流程圖以處罰環節為節點，通過不同顏色直觀展示該案件辦理現狀和已辦理流程，由規范化的處罰工作流實現處罰環節的自動流轉和對應文書的匹配，只管展示文書填報現狀和已完結文書的各級意見，約束了案件辦理的流程，避免了辦案程序流程違法，全過程、透明化的流程表達方式極大簡化了辦案人員的操作流程。

(3)建立覆蓋案件處置全過程的業務信息模型，實現滿足多單位層級、多種身份和權限劃分的智能角色管理和權限管理，并實現水事案件處置的高效智能提醒、案件審批和監管。

在深入梳理水行政處罰工作流程的基礎上，應用水利信息化業務流程設計方法，通過對業務相關的組織結構、業務結構、業務過程、業務行為進行建模，建立覆蓋案件處置全過程的業務信息模型，緊緊貼合各級水行政執法人員的實際工作，體現不同單位層級、不同身份職責的智能化用戶權限管理。通過立案登記、文書填報、案件審批、證據上傳等多項功能，實現從水行政執法隊伍各層級的辦案工作信息化，加強水行政機關對本部門和下級部門呈報案件辦理流程和過程規范化、時間效率的監督管理，實現了水事案件處置的智能提醒、案件審批和監管。

4 功能設計實現

依據現有水行政執法案件辦理流程，以辦案流程為核心，開發水行政執法智能辦案管理，實現辦案過程的控制和流轉，支撐水事違法案件處置流程的動態信息化跟蹤管理，功能構成如圖3所示。

圖3 功能構成

4.1 案件線索處理

水政執法人員錄入水事違法案件的線索信息和資料信息，包括發生時間、發生地點、當事人性質、單位名稱、法定代表人、身份證、年齡、聯系地址、線索簡介、錄入部門、錄入人員、錄入時間、對線索情況的意見等，并對案件做出初步調查。已登記的線索可以在線索查詢模塊中檢索顯示。在辦案過程中，辦案人員可以實時查看系統中保存的案件違法事實，支持播放音頻、視頻等證據信息等。

4.2 立案呈批

基于水政執法人員發現當事人一定的違法事實，實現立案審批表填寫，對于重大、復雜的案件，需較詳細地附上案情報告。立案審批表完成填寫后加蓋電子簽章，在系統內進行審批流轉，按照辦案流程進行審批簽注流轉。立案審批表信息包括：發案的線索、發案時間、發生地點、當事人性質、單位名稱、法定代表人、身份證、年齡、聯系地址、案件簡介、承辦部門、承辦負責人、承辦時間、承辦部門意見等。

4.3 調查取證管理

實現對已經立案的案件調查處理，記錄整個調查過程中產生的各項證據，填報審批調查過程中的行政強制措施申報，管理調查取證材料信息，包括發案的線索、被調查的人員姓名、性別、年齡、身份證、工作單位、職務、聯系地址、聯系電話、被調查人與當事人的關系、調查開始時間、調查結束時間、調查地點、調查記錄、證人、調查人等信息。

4.4 案件研究記錄管理

實現對案件進行集體討論研究后，填報案件研究記錄。案件研究記錄信息主要包含記錄編號、案件名稱、案件代碼、討論時間、討論地點、主持人、匯報人、記錄人、參加人、主要違法事實(證據、依據及處罰意見)、討論事項(內容和決定)、案審會成員會簽等信息。實現制作聽證通知書和對聽證信息管理，聽證信息主要包括案件信息、擬處罰措施、當事人請求、聽證時間、聽證地點、主持人、當事人、辦案人、參加人、舉證、質證、認證、陳述內容等信息。

4.5 文書智能管理

實現不同階段文書信息填寫、審核及流轉管理，以及文書辦理限期自動提醒；實現根據關鍵字快速查詢定位文書、具體案件文書匯總管理。

4.6 文書送達管理

根據行政執法相關規定和系統內案件信息，由系統生成送達文書，并由案件負責人在系統中選擇送達方式，送達方式主要有直接送達、留置送達、郵寄送達和公告送達等方式。送達人員把文件下達給當事人后，填寫送達回執單，并把回執單信息錄入系統里存檔備查。送達結果信息主要有案由、當事人相關信息、處罰內容、處罰的相關規定、處罰下達責任人、送達文件名、文號、簽發人、送達人、送達時間、收送達人、不能送達理由等信息。

4.7 執行結果管理

實現對案件執行結果進的登記，案件負責人填寫案件調查總結報告，案件處置流程結束。案件在結案后執行審結備案流程，案件承辦機關將案件處罰決定書和案件調查總結報告錄入系統中，案件信息形成完整的流程資料和文書資料。同時系統的案件結案信息向上級部門進行備案。

4.8 案件自動歸檔

結案后系統生成電子案卷，自動生成案件目錄，對系統中案件所產生的信息和文書進行歸檔管理。

4.9 案件統計監督

實現案件按照時間段、辦案單位、案件類型、辦結情況等多種方式組合統計。實現案件辦理流程的圖形化查詢與應用。

4.10 系統管理維護

管理用戶權限，維護審批流程。

5 結語

本文在研究《水行政處罰實施辦法》規定基礎上設計開發水行政執法智能辦案管理系統，作為水行政執法隊伍案件辦理平臺和監督管理平臺，具有很好的通用性，借助信息化技術簡化了傳統水行政處罰案件工作的呈送與審批流程，統一了案件辦理的流程和文書格式，能夠滿足于水行政執法多單位層級、多身份職權的業務處理邏輯，創新執法案件處置工作模式，提升辦案能力和執法案卷歸檔質量[7]，高效支撐依法及時辦理案件。但該系統缺少移動APP的應用功能，不能支撐案件現場信息處理，下一步繼續優化完善系統，支撐多端、多類設備應用。