云南科技成果轉移轉化示范區(qū)建設研究

基金項目：中央引導地方科技發(fā)展專項資金項目“云南省技術轉移人才培養(yǎng)公益服務平臺建設”（202207AB110019）；云南省科技計劃項目“云南省科技成果轉移轉化示范區(qū)發(fā)展研究”（202204AL030010）

作者簡介：張維（1978-），男，云南省科學技術情報研究院研究員，研究方向：技術轉移、區(qū)域創(chuàng)新等；余東波（1979-），男，云南省科學技術情報研究院副研究員，研究方向：文獻情報、技術預見等；甘祖兵（1985-），男，云南省科學技術情報研究院副研究員，研究方向：國際關系、創(chuàng)新管理等。

作者單位（云南省科學技術情報研究院，云南 昆明 650051）

摘" 要：科技成果轉移轉化示范區(qū)是新時期推進區(qū)域創(chuàng)新和科技成果轉化的重要探索，當前國家科技成果轉移轉化示范區(qū)結合各區(qū)域特點建設趨勢明顯。通過現(xiàn)有示范區(qū)建設經(jīng)驗總結，分析云南省科技成果轉化存在的問題，基于平衡計分卡管理工具，從促進區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展、面向南亞東南亞、激活企業(yè)內生動力出發(fā)，提出云南示范區(qū)建設除了依托高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、新型創(chuàng)新區(qū)域外，還可依托于邊境經(jīng)濟合作區(qū)和大型企業(yè)開放創(chuàng)新形成科技特區(qū)的建議。

關鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新；科技成果轉化；機制創(chuàng)新；云南

中圖分類號：G311；G321

文獻標識碼：A

doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202308105

Research on the Construction of the Demonstration Area for the Transfer and Transformation of Scientific and Technical Achievements inYunnan

Zhang Wei，Yu Dongbo，Gan Zubing

（Yunnan Academy of Scientific and Technical Information， Kunming 650051， China ）

英文摘要Abstract：The demonstration area for the transfer and transformation of scientific and technological achievements， which has an obvious construction trend in combination with the characteristics of each region， is an important form of regional innovation and the transformation of scientific and technological achievements in the new period. Through the construction experience summary of existing demonstration area，the articl escribed the current situation and existing problems of transfer and transformation of scientific and technical achievements in Yunnan， and analyzed the characteristics of both ends of supply and demand of scientific and technological achievements in Yunnan，and found the problems in the data comparison. Basing on the Balanced Scorecard Strategic Map， from promoting regional innovation and development， towards south and southeast Asia， activating the enterprise endogenous power， selection framework and four models are given. Besides the high and new tech development zone and new technology industry development zone， the border economic cooperation zone and large enterprises open innovation zone are equally important.And it explore to form a zone of science and technology， through policy ground obstruction， pilot local operation， small enterprises financing innovation and open innovation towards south and southeast Asia.

Key Words： Regional Innovation; Transformation of Scientific and Technical Achievements; Innovation Mechanism; Yunnan

0" 引言

科技創(chuàng)新已經(jīng)成為增強區(qū)域競爭力、建設現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的重要力量。當前區(qū)域創(chuàng)新的空間和載體不僅是行政區(qū)劃和地理區(qū)位概念，而且體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、創(chuàng)新能力和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力上。大型企業(yè)搭建開放式科技創(chuàng)新眾包平臺，在促進各類中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的同時實現(xiàn)自身的成長；創(chuàng)新所需的要素和相關能力在發(fā)展層級不同的區(qū)域之間分布，創(chuàng)新群體性特征越來越明顯，形成去中心化的分布式區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集成模式［1-2］。在此背景下，通過融通區(qū)域創(chuàng)新、企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級，促進科技成果轉移轉化，提升區(qū)域創(chuàng)新能力，輻射帶動區(qū)域經(jīng)濟社會高質量發(fā)展的科技成果轉移轉化示范區(qū)應運而生［3］。

自2017年國家科技成果轉移轉化示范區(qū)建設啟動以來，目前全國已批復12家示范區(qū)，其中東部地區(qū)7家、中部地區(qū)2家、東北地區(qū)1家、西部地區(qū)2家，各示范區(qū)正在成為區(qū)域培育發(fā)展新動能的重要抓手，為推進創(chuàng)新驅動發(fā)展積累了較多經(jīng)驗，但也存在空間承載不夠豐富、功能布局有待優(yōu)化、機制創(chuàng)新偏弱、發(fā)展方向和路徑趨同等問題［4-6］。因此，在未來西部地區(qū)開發(fā)力度加大的趨勢下［7-9］，需要結合不同區(qū)域發(fā)展實際，根據(jù)省域特色進一步創(chuàng)建科技成果轉移轉化示范區(qū)，探索特色科技成果轉化機制與模式。

云南具備資源、氣候及毗鄰南亞東南亞的優(yōu)勢，但其區(qū)域創(chuàng)新能力排名一直處于全國中下游水平，原因在于云南在政策落實、機制探索、企業(yè)發(fā)展和面向南亞東南亞創(chuàng)新合作中存在不同程度的困難。目前區(qū)域創(chuàng)新能力排名靠前的北京、廣東、江蘇、上海等地，伴隨京津冀一體化、粵港澳大灣區(qū)、長三角一體化，已相繼上升為國家戰(zhàn)略，其相應的科技成果轉移轉化示范區(qū)對全國創(chuàng)新資源的流動吸引力增強，虹吸效應也日漸增強。同時隨著產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設的結束，曾經(jīng)依賴的土地、稅收優(yōu)惠、財政補貼等已不具備競爭力，創(chuàng)新浪潮下涌現(xiàn)出的新技術、新理念、新模式?jīng)_擊和顛覆著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。因此，如何發(fā)揮優(yōu)勢，建設科技成果轉移轉化示范區(qū)，充分吸收創(chuàng)新發(fā)展帶來的多樣化要素，將其納入既成的產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡中，是當前云南科技創(chuàng)新、經(jīng)濟社會高質量發(fā)展以及服務國家面向南亞東南亞開放需要研究的課題。

1" 外部分析

1.1" 特點總結

目前，我國共有河北京南、寧波、浙江、蘇南、上海市閔行區(qū)、濟青煙、珠三角、成德綿、長吉圖、漢襄宜、合蕪蚌和重慶等12家國家科技成果轉移轉化示范區(qū)，各示范區(qū)在布局上形成長三角一體化、粵港澳大灣區(qū)、東北振興、中部崛起和西部開發(fā)的國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略與區(qū)域創(chuàng)新重點布局協(xié)同的格局。在依托優(yōu)勢上充分結合了區(qū)域特色，如寧波、浙江、蘇南、上海市閔行區(qū)科技創(chuàng)新要素流動順暢，形成多個創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群；長吉圖是東北老工業(yè)基地，產(chǎn)業(yè)轉型需求強烈；珠三角制造業(yè)基礎雄厚，外向度較高；成德綿和重慶前期國防工業(yè)布局基礎較好。

各示范區(qū)按建設載體依托形式又可分為依托高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)和新型創(chuàng)新區(qū)域3種類型；按建設特征可以分為市場雙向驅動型、產(chǎn)業(yè)發(fā)展牽引型、區(qū)位資源驅動型、成果供給推動型、跨區(qū)域承載型5種類型。

1.2" 經(jīng)驗借鑒

根據(jù)公開采集到的信息，將各示范區(qū)的區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同、依托載體、建設特征和發(fā)展關鍵詞等情況列表比較，如表1所示。

由表1可知，各示范區(qū)基于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展基礎和資源要素稟賦等因素，根據(jù)科技成果轉化全鏈條各環(huán)節(jié)涉及的主體和要素，依托地方創(chuàng)新資源稟賦和區(qū)位優(yōu)勢等，以科技成果轉化促進區(qū)域特色發(fā)展，形成區(qū)域特色的科技成果轉化模式。其中同處西南地區(qū)的成渝，其成果轉化三部曲落地方案值得借鑒。

2" 內部分析

2.1" 供給端特點

在供給端，將建設有科技成果轉移轉化示范區(qū)的四川、重慶、湖北、安徽、吉林、河北6省與云南高等學校科技投入、成果產(chǎn)出和轉化情況做對比，具體情況如表2所示。

由表2可知，與這6省相比，云南高等學校呈現(xiàn)出科技投入不足、資金來源單一、科研課題與產(chǎn)業(yè)需求缺少銜接、科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出比不高、轉化效率較低等不足；同時面向南亞東南亞開放的優(yōu)勢也沒有發(fā)揮出來。

在此基礎上，進一步采集2019年以來云南省96家高等學校和科研院所（簡稱“高校院所”）以轉讓，許可，作價投資及技術開發(fā)、咨詢、服務等方式轉化科技成果的情況，如表3所示。

由表3可知，近年來云南省高校院所科技成果轉化方式和結構變化不大，表明云南省科技成果轉化政策還需進一步落實；技術開發(fā)、咨詢、服務是轉化實現(xiàn)最主要的方式，表明大多數(shù)科技成果很難直接應用于生產(chǎn)，需要技術熟化。另外，云南高校院所科技成果管理體系、科研人員績效評價體系和技術轉移專業(yè)服務也還需進一步優(yōu)化。

2.2" 需求端特點

在需求端，將四川、重慶、湖北、安徽、吉林和河北六省與云南企業(yè)產(chǎn)品工藝創(chuàng)新、創(chuàng)新合作和科技成果轉化為銷售收入等情況做對比，具體情況如表4所示。

由表4可知，與這6省相比，云南企業(yè)更偏向于沿用既定發(fā)展路徑來創(chuàng)新產(chǎn)品或工藝，對創(chuàng)新合作和開發(fā)新產(chǎn)品并不積極。大多創(chuàng)新源于企業(yè)內部，外部與采用高校院所的科技成果相比，更注重與供應商、競爭者或同行的創(chuàng)新合作，說明產(chǎn)品全產(chǎn)業(yè)鏈整合能力較弱，相比于差異化競爭，產(chǎn)品更注重同質化競爭。

同時采集2017-2021年來云南省規(guī)模以上企業(yè)Ramp;D、內設研發(fā)機構、成果產(chǎn)出、技術獲取和科技成果轉化等數(shù)據(jù)，如表5所示。

由表5可知，在近年來云南企業(yè)科技成果轉化活動中，以取得專利為目的的指標性創(chuàng)新多于以新技術、新組件替代既有產(chǎn)品的生產(chǎn)性創(chuàng)新；創(chuàng)新項目融資時較少綜合考量戰(zhàn)略、管理、生產(chǎn)、技術、營銷、服務等因素，而將爭取財政引導資金作為企業(yè)生產(chǎn)收益。

3" 建設研究

3.1" 條件分析

近年來云南省深化科技體制改革，開展了“包干制”“揭榜制”“應急攻關”等探索，省級財政基礎研究投入年均增長約18%。“十三五”末，云南省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)提升2位，全社會研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入翻番，全國排名從23位提升至19位。2011-2020年年累計建立了近600個院

士專家工作站，居西部第一。滇中昆明、曲靖、玉溪、楚雄等地區(qū)成為最主要的創(chuàng)新資源和新興產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。

但同時，云南創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)實尚未改變，Ramp;D強度不到全國平均水平的一半；高新技術企業(yè)僅占全國的0.61%，且創(chuàng)新主體數(shù)量不多、活力和能力都較弱，仍處于產(chǎn)業(yè)鏈低端；國家級重點實驗室、工程技術研究中心、科技企業(yè)孵化器等創(chuàng)新平臺和基地僅占全國的1%左右；全省高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)僅有3家，在全國排名靠后。

云南目前亟須圍繞區(qū)域創(chuàng)新問題，以科技成果轉移轉化示范區(qū)建設為切入點，一是構建“特殊區(qū)”，深化體制機制和職務科技成果賦權改革，為賦予科研人員科技成果所有權或長期使用權開展試驗示范；二是構建“探索區(qū)”，營造科技創(chuàng)新的良好氛圍，催生原創(chuàng)科技成果、健全知識產(chǎn)權管理、聯(lián)動投融資機構，為科技企業(yè)提供全生命周期服務開展試驗示范；三是構建“發(fā)展區(qū)”，強化高新技術企業(yè)、高成長性企業(yè)和科技型領軍企業(yè)培育引進，引導企業(yè)參與國際標準、國家標準和行業(yè)標準制定，提升行業(yè)話語權；四是構建“輻射區(qū)”，發(fā)揮現(xiàn)有國家級邊境經(jīng)濟合作區(qū)占全國近1/4的沿邊經(jīng)濟合作區(qū)的優(yōu)勢，服務和融入國家面向南亞東亞創(chuàng)新開放，在重要載體平臺建設和重大科技成果轉化方面探索與南亞東南亞國家共建共享，加快國際國內創(chuàng)新資源雙向流動。

3.2" 模式研究

采用平衡計分卡管理工具［10］，綜合考慮依托載體和場景實現(xiàn)市場導向、產(chǎn)業(yè)牽引、區(qū)位資源、供給推動、跨區(qū)域承載等情況，引入科技創(chuàng)新要素等無形資產(chǎn)（學習與成長），對云南科技成果轉移轉化示范區(qū)的機制創(chuàng)新流程進行再造（內部流程），服務本區(qū)域和面向南亞東南亞區(qū)域科技創(chuàng)新的公共產(chǎn)品供給、技術轉移協(xié)調、產(chǎn)業(yè)升級促進、對外部環(huán)境變化發(fā)現(xiàn)和處理等多重功能實現(xiàn)（客戶），從而助推科技創(chuàng)新高質量賦能區(qū)域經(jīng)濟，帶來投資回報率的提升和固定資產(chǎn)利用率的提高等，實現(xiàn)經(jīng)濟價值（財務）［11-12］，具體分析如圖1所示。除了依托高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和新型創(chuàng)新區(qū)域外，還需要充分發(fā)揮云南毗鄰南亞東南亞的優(yōu)勢促進跨區(qū)域技術轉移，充分探索西部后發(fā)地區(qū)科技成果轉化政策落實和實務運作的模式和路徑，最終得到4種建設模式。

一是以高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為載體建設。依托現(xiàn)有昆明、玉溪、楚雄3個國家級高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，輻射曲靖、臨滄、文山、金山4個省級高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，引導重大科技基礎設施、國家（云南）實驗室、工程（技術）研究中心、重點實驗室、工程試驗中心、工程博士后流動站等向區(qū)內布局，圍繞云南省發(fā)展戰(zhàn)略開展產(chǎn)業(yè)前瞻性的技術本土化。依托區(qū)內云南股權交易中心設立科技成果私募股權轉讓平臺， 推動設立私募股權二級市場基金， 探索聯(lián)合風控、前置征信、債券聯(lián)動、遠期首購等創(chuàng)新模式。

二是以邊境經(jīng)濟合作區(qū)為載體建設。依托現(xiàn)有畹町、河口、瑞麗和臨滄4個國家級邊境合作區(qū)，及麻栗坡（天保）、騰沖（猴橋）、孟連（勐阿）、瀘水（片馬）、耿馬（孟定）和勐臘（磨憨）等5個省級邊境合作區(qū)，將科技成果轉化賦能沿邊開放，圍繞區(qū)域、中國和邊境合作東道國區(qū)域重大產(chǎn)業(yè)技術需求，以技術轉移為切入進行創(chuàng)新賦能，通過背靠全國技術引進至示范區(qū)本地熟化和二次產(chǎn)業(yè)轉移，促進技術溢出，將屬于國內供應鏈或配套設施向周邊國家雁行轉移。

三是以城市新型創(chuàng)新載體建設。引入布魯金斯學會理念［13］，在昆明等城市更新規(guī)劃下依托創(chuàng)新社區(qū)建設示范區(qū)，促進資源自組織，形成由政府、企業(yè)和非營利組織等共同參與的合作機制，創(chuàng)造科技成果新供給，推動研發(fā)、中試、孵化、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)貫通，實現(xiàn)科技成果快速產(chǎn)業(yè)化。建設學習型社區(qū)和知識型社區(qū)，吸引高端創(chuàng)新人才和中端技術人口聚集，形成良性就業(yè)和人才結構支持產(chǎn)業(yè)的閉環(huán)。

四是以大型企業(yè)集團為載體建設?；谠颇鲜〈笮推髽I(yè)擁有的豐富科研資源、行業(yè)資源及技術成果，在資源開放共享、科技成果轉移轉化和科技企業(yè)孵化上具有天然優(yōu)勢，通過依企建區(qū)的大型企業(yè)以搭建開放式科技成果轉化眾包平臺［14］形式建設示范區(qū)。通過眾包平臺，大中小企業(yè)實現(xiàn)以需求為導向的新項目開發(fā)和新產(chǎn)品信息交流，中小企業(yè)可為大型公司提供專項技術或價值鏈協(xié)作服務，大型公司依托供應鏈則為中小企業(yè)提供市場需求和技術應用場景。

3.3" 發(fā)展方向

3.3.1" 體現(xiàn)“特殊區(qū)”特征

針對云南省高校院所落實科技成果轉化政策中國有資產(chǎn)能否增值保值、科研人員無積極性和技術轉移專業(yè)性強的問題，在示范區(qū)內建立巡視、審計、監(jiān)督、巡查等結果跨部門互認機制，明確高校院所通過法定程序完成技術交易價格，免除單位負責人及相關人員在勤勉盡責、沒有牟取非法利益的前提下，其在科技成果定價中因科技成果轉化后續(xù)價值變化而產(chǎn)生的決策責任。示范區(qū)內云南省高校院所和公立醫(yī)院作為主要責任人，研發(fā)具有市場發(fā)展前景和應用價值的高新技術并成功實現(xiàn)轉化和產(chǎn)業(yè)化，則其技術轉讓項目等同省級或國家級項目，專業(yè)技術分析報告等同論文論著。示范區(qū)內中央駐滇單位、高校院所和公立醫(yī)院建立技術經(jīng)紀（經(jīng)理）人“跟蹤服務”和“技術經(jīng)理聘任”制，共同參與項目可行性研究、應用轉化、實施管理等關鍵環(huán)節(jié)。

3.3.2" 體現(xiàn)“探索區(qū)”特征

基于云南省尚無高等學校進入國家科技成果轉化賦權改革試點的現(xiàn)狀，在示范區(qū)內探索高校院所享受同等試點政策，實現(xiàn)職務科技成果所有權賦權改革和職務科技成果單列管理，相關單位科技創(chuàng)新盡職免責負面清單報備的前提下，國有資產(chǎn)審計、清產(chǎn)核資時不再包括職務科技成果，作價入股形成的國有股權減值及破產(chǎn)清算不納入國有資產(chǎn)保值增值管理。

3.3.3" 體現(xiàn)“發(fā)展區(qū)”特征

針對云南企業(yè)科技成果轉化存在的問題，鼓勵大型企業(yè)集團在示范區(qū)內開放式創(chuàng)新，以空間互換等創(chuàng)新合作方式密切與高校院所合作。支持有意愿和實力的省外大型企業(yè)集團，通過在示范區(qū)設立飛地研發(fā)機構來參與高層次的分布式創(chuàng)新。充分發(fā)揮示范區(qū)內科技型中小企業(yè)優(yōu)勢，通過科技成果賦智，高效開展科技成果轉化活動，改善技術裝備水平，提高生產(chǎn)效率，提升產(chǎn)品技術含量和附加值。

3.3.4" 體現(xiàn)“輻射區(qū)”特征

以實現(xiàn)示范區(qū)內科技成果轉化與優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展、外向型產(chǎn)業(yè)集群整體轉移為目標，當示范區(qū)新興產(chǎn)業(yè)處于萌芽期或尚未形成集群的規(guī)模，發(fā)展主要依靠國內技術轉移，或通過境內引入全球的產(chǎn)業(yè)資金、技術和其他創(chuàng)新要素；當示范區(qū)新技術、新知識出現(xiàn)，則創(chuàng)造條件面向南亞東南亞開展合作交流。

4" 結語

云南科技成果轉移轉化示范區(qū)建設是落實國家相關政策、充分考慮科技成果轉化特定規(guī)律的必然結果，是長期與短期目標，外部和內部、結果和過程的平衡，示范區(qū)建設不僅需要在載體上依托高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和新型創(chuàng)新區(qū)域建設的既有經(jīng)驗，還需要充分發(fā)揮云南沿邊優(yōu)勢，探索依托邊境經(jīng)濟合作區(qū)和大型企業(yè)開放創(chuàng)新的發(fā)展路徑。云南科技成果轉移轉化示范區(qū)通過高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、邊境經(jīng)濟合作區(qū)、城市新型創(chuàng)新載體、大型企業(yè)集團等4種模式建設，圍繞探索發(fā)展和試驗示范形成一個科技特區(qū)，在此區(qū)域內實現(xiàn)在東中部省區(qū)可以落實、而在云南無法落實的部分科技成果轉化政策；實現(xiàn)云南研究機構沒有進入國家試點、而現(xiàn)實亟須探索的工作；試驗引進云南沒有的創(chuàng)新要素進行本地化集成，然后面向南亞東南亞創(chuàng)新開放。

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（責任編輯：張雙鈺）