“GM2D”背景下進出口商品溯源標準體系探析

摘 要：本文從進出口商品溯源的實際出發，以基于GM2D背景下進出口商品溯源領域的標準體系探索研究為目標，依據溯源標準化與標準體系的基本原理，把握進出口商品溯源標準體系的本質特征，研究了進出口商品溯源標準的現狀以及面臨的問題，深入探討進出口商品溯源標準體系的構建目的和標準體系框架模型，并在模型的指導下，分析了GM2D商品進出口溯源標準體系的標準需求。最后就進出口商品溯源標準的發展給出了對策，為后續進一步在GM2D背景下開展進出口商品溯源標準體系建設提供參考。

關鍵詞：GM2D，商品溯源，標準體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.04.007

1 背景與意義

全球化的快速推進促進了世界貿易的增長與繁榮。中國作為世界第一大貿易國，與世界聯系日漸緊密，“十三五”期間中國進出口總值達146.37萬億元，貿易伙伴擴展至230多個國家和地區[1]，對全球貿易發展做出了巨大貢獻。進出口商品有著產品覆蓋領域廣、貿易產業鏈環節多、參與主體復雜等特點。消費者對進出口商品的關注早已不再局限于種類、品牌，而更關注商品的質量與可信度轉移。消費者在買賣過程中，想用最小的時間成本去獲得商品本身的信任感，包括原材料、生產、存儲、運輸、銷售等各環節信息的商品溯源流程的需要更準確化、專業化和透明化。如何建立溯源體系以實現交易雙方信任互通，是進出口貿易面臨的一大難題。

隨著數字化時代的到來，數字化的永久性、可復制性、即時性、高效性特點使得原有的一維條形碼越來越不能適應時代的節奏，承載的數據量遠不能滿足現狀。而二維碼以其強大的數據載量成為全球各行各業改進自身業務流程以優化消費者購物體驗的首選方案。二維碼作為物品信息載體，是商品全球唯一“身份證”和國際“通行證”[2]，已滲透到全球經濟貿易和社會生活的各個領域。我國作為全球最大的二維碼應用市場，二維碼催生的新業態、新模式正不斷地改變著我們的生活方式，也改變著全球商品和服務的交易方式和發展模式。二維碼在進出口商品的生產、倉儲、物流、銷售、售后、消費等各個環節，都具備顯著的應用價值，滿足了利益相關者和消費者的需求，而GM2D也應運而生。

GM2D（Global Migration to2D）即“全球二維碼遷移計劃”，是國際物品編碼組織2020年發起，為了推動全球商品編碼在2027年前由一維條碼向二維碼轉換，為商品換發“二代身份證”的全球性計劃，是一次國際商品編碼規則的重大變革，將對全球數字規則的系統性重塑產生深遠影響[3]。GM2D是實現物品信息向數字化轉換的有效手段，是發揮大數據價值的基礎支撐，是加強對外貿易與進出口商品監管的基本途徑，對推動進出口商品的質量管理、物流運輸、市場營銷、貿易結算等發揮了十分重要的作用[4]。

2 浙江省GM2D商品溯源現狀與挑戰

2.1 浙江省GM2D商品溯源現狀

2021年浙江省為解決食品安全監管問題研發了“浙食鏈”，實現了食品安全“從農田（車間）到餐桌閉環管理，從餐桌到農田（車間）溯源倒查”[5]。通過一年的推進，“浙食鏈”二維碼取得了積極進展，并得到了GS1和GS1 China的高度認可。2022年5月，浙江省成為全球首個GM2D示范區，已建成全球最大的二維碼數字平臺——GM2D在線。截至2023年1月，“GM2D在線”已成功為國內外18.9萬件商品發放1.4億個二維碼，覆蓋6.7萬家經營主體，全球逾5000萬消費者掃碼使用，全省5226家商超實現GM2D碼結算，聯通75個國家，深度參與全球數字規則制定[6]。浙江省委十五屆二次全會《決定》中重點提到要“加快打造‘全球二維碼遷移計劃示范區，打造市場強省”。高質量推進“GM2D示范區”建設具有全局性、國際性、時代性和引領性。

浙江省各地圍繞編碼、派（領）碼、賦碼用碼、管碼等二維碼全生命周期，重塑二維碼管理體制機制，借助于GM2D編碼管理平臺實現二維碼在各領域的深度應用。寧波通過重構進出口商品編碼體系、搭建進口商品防偽溯源平臺，率先開展進出口商品GM2D應用試點，于2022年9月發布了首張進口紅酒GM2D單品碼[7]；截至2023年8月，臺州電動汽車充電樁GM2D賦碼率達90%以上[8]；溫州甌海區在食品、智能鎖、食品相關產品等特色產業布局GM2D，截至2023年7月，食品生產企業轉碼率達到95.11%，智能鎖具企業賦碼率100%，食品相關企業賦碼率達100%[9]；紹興市上虞區重點圍繞地產黃酒二維碼遷移技術開展集中攻堅，推進“GM2D在線”向工業產品領域拓展。截至2023年7月在產食品相關產品生產企業賦碼30家，賦碼率達100%。工業產品生產企業賦碼93家，賦品類碼125個，新增經營主體賦碼55家[10]；海寧市加快推進“GM2D”應用，挖掘本土特色產業，創新二維碼應用場景，首批在海寧皮革城電商基地選取5家本地產銷型皮革服裝企業作為試點企業，對網銷皮革服裝試點賦上“浙品碼”[11]；慈溪探索工業產品GM2D二維碼在生產、流通到消費的全鏈條應用推廣，利用GM2D 促進“慈溪智造”轉型升級[12]；嘉善縣率先在牙科種植體領域開展GM2D應用，全縣三類醫療器械生產企業已實現GM2D二維碼覆蓋率100%，在牙科種植體生產企業創新突破實現全鏈條賦碼，出廠產品GM2D二維碼覆蓋率達到100%[13]。

2.2 GM2D商品溯源發展中的挑戰

2.2.1 應用深度廣度不足

GM2D二維碼在生產、流通、消費、監管等領域應用的深度廣度不足。一方面，當前二維碼在唯一標識、數據存儲、數據貫通、信息透視、軌跡追溯等方面的功能還不是十分完善，物品編碼治理體系系統性重塑方面還有待加強。另一方面，GM2D知識普及、技術交流等活動較少，使得政府、企業、協會、消費者等利益相關方對GM2D的認識不足，對于實施應用GM2D的認同度不高，實際使用也較少。

2.2.2 GM2D溯源信息平臺不統一

現階段不少進出口商品追溯信息平臺依舊相對獨立運行。溯源鏈上的生產企業、流通企業、物流企業以及第三方機構大多獨自建立溯源信息平臺，這對整個產業鏈溯源的參與者而言非常不便。因此亟需建立統一的溯源信息平臺或規定統一平臺接口，建立統一的編碼規則、操作規程和標識制度，制定統一的信息交換規范，以破解當前GM2D溯源編碼認知不全面、編碼規則不統一、編碼數據不唯一、產品賦碼不規范、應用場景不貫通等問題。

2.2.3 GM2D試點成果轉換不及時

GM2D試點工作雖已初見成效，但可供借鑒的典型案例、先進經驗依舊不夠多，大量案例仍處于不斷創新和試驗的過程中，大多數是對GM2D應用結果的構想，對于實際溯源還有很大的優化空間。作為GM2D進出口商品溯源標準化主體的相關企業和監管單位，大部分仍缺乏標準化建設意識，同時也不具備專業性強的標準化人才，使得無法有效開展工作成果的標準化轉換。寧波市于2022年開始總結北侖區GM2D進口商品溯源的先進經驗，以市級地方標準的形式開展基于二維碼的進口食品追溯應用規范的制定，并計劃于2023年底發布。

3 GM2D進出口商品溯源標準現狀與挑戰

3.1 進出口商品溯源標準現狀

進出口商品溯源體系是實現進出口商品溯源的立法完善、標準修訂、系統建設等方面的總和。而進出口商品溯源標準體系，是依據進出口商品溯源的相關法律法規，結合溯源系統正常運行的需求，制定完備的標準體系，并保持標準的及時修訂與更新。

近年來陸續頒布了一系列與商品二維碼追溯相關的標準，初步形成進出口商品溯源標準體系。通過查詢及統計全國標準信息公共服務平臺相關數據，以“進出口商品溯源”為關鍵詞的相關標準目前空缺。以“溯源”為關鍵詞的相關標準也比較少。為了保證研究的準確性，我們將進出口商品溯源涉及二維碼應用、檢驗檢疫、容器計重、運輸包裝、信息管理、防偽編碼等相關標準都納入統計范圍，同時考慮到溯源和追溯都涉及產品信息的跟蹤和識別，也將“追溯”標準納入統計范圍。統計標準均為現行標準，截至2023年9月，統計結果見表1。

從表1可見，追溯相關標準數量最多共107項，行業標準占70%。追溯產品以食品、藥品為主。標準覆蓋追溯體系、追溯信息、數據元管理等技術類標準以及追溯操作規程等應用類標準。追溯和溯源的區別在于追溯從問題的起點正向追溯，追溯問題的根源和影響范圍。而溯源從產品的末端反向追溯，追溯產品的歷史和演變過程。但都涉及產品信息的跟蹤和識別，因此在追溯的標準中也涉及了部分溯源的內容。

進出口商品相關標準數量次之，且大部分都集中在行業標準，僅有2項國家標準和1項地方標準。

進出口商品包括進口商品和出口商品，因此都進行了統計。標準內容主要包括產品的檢驗檢疫要求、容量計量規程、殘損檢定、運輸包裝要求、質量安全風險管理等技術類行業標準。國家標準主要針對跨境電子商務產品的進口商品信息以及質量風險評估。溯源相關標準為2項，分別是SN/ T 4941-2017《進口商品質量溯源規程》和DB33/ T 2031-2017《跨境電子商務進口商品信息溯源管理規范》。

二維碼相關標準共34項，標準中除了針對不同產品應用二維碼的技術要求外，其他均集中于二維碼的識碼、編碼、派碼、賦碼、用碼等技術要求。

商品溯源標準最少，共24項，其中國家標準只有4項，行業標準有18項。涉及的商品品類包括供港食品、進口商品、藝術品、家政服務等。商品溯源標準除了針對不同產品的溯源規程外，還包括溯源信息、編碼管理、系統建設等技術標準。應用標準和服務標準尚未制定。

通過查詢全國團體標準信息平臺相關數據，以“追溯”“進出口商品”“二維碼”“商品溯源”為關鍵詞進行搜索，截至2023年9月，總數達到285個。統計結果見表2。

由上表可見，團體標準作為我國進出口商品溯源標準體系的重要組成部分，在快速響應創新和市場需求，增加標準的有效供給方面發揮了積極作用。

3.2 進出口商品溯源標準發展中的挑戰

3.2.1 標準體系有待建立

從標準數據分析來看，我國商品溯源標準數量很少，現有的商品溯源標準涉及到跨境電子商務（GB/ T 39062-2020《跨境電子商務 產品溯源信息管理規范》）、紡織品（FZ/T 01129-2017《紡織品 二維條碼標簽技術要求》）、速凍食品（SB/T10824-2012《速凍食品二維條碼識別追溯技術規范》）、糖果巧克力（SB/T 11074-2013《糖果巧克力及其制品二維條碼識別追溯技術要求》）等，但溯源工作中多個環節例如商品進出國門、商品進入市場銷售等環節無規范可依。僅有的標準也多以技術標準、信息標準為主，缺少應用標準、管理標準。目前尚未形成完善的進出口商品溯源標準體系，致使溯源參與企業主體責任落實不到位、商品溯源信息采集不完整、消費者與生產企業出現信息不對稱等問題。

3.2.2 整體規劃欠缺

進出口商品溯源標準體系建設是一項系統工程，需要從國家層面在現有的基礎上進行整體的規劃和統籌推動，以此來確保進出口商品溯源標準體系建設的效率和質量。標準體系建設覆蓋了溯源鏈各環節、不同參與者、溯源數據等相關標準，需要在進出口商品溯源實際的工作環境基礎上，持續完善標準體系。

我國先后制定和發布了一系列溯源相關技術規范和標準，用于二維碼基礎上的商品溯源管理要求。如GB/T 38574-2020《食品追溯二維碼通用技術要求》、GB/T 34062-2017《防偽溯源編碼技術條件》、GB/T 39062-2020《跨境電子商務 產品溯源信息管理規范》、SN/T 4941-2017《進口商品質量溯源規程》等。已制定的標準在規范基于二維碼的商品溯源管理以及溯源體系建設方面發揮了階段性作用，但因為缺乏總體的標準體系規劃，現有標準不成體系，重要標準缺失、標準修訂不及時，使各參與方在溯源鏈上的參與過程中出現一定的盲目性。

3.2.3 標準制定滯后

商品二維碼在進出口商品溯源中的應用為原本的溯源工作帶來了新的變化，基于二維碼的溯源標準編制成為重點。而我國基于二維碼的進口商品溯源相關標準制定工作進展緩慢，嚴重滯后于二維碼在進出口商品溯源中的應用發展。從收集的標準可見絕大多數標準均為2020年前發布實施，很多標準的內容也與現代化的進出口商品溯源管理無法匹配，難以滿足進出口商品溯源工作的提質增效、轉型升級的需求。據統計，2020年后發布的商品溯源標準為2個，分別是GB/T 39062-2020《跨境電子商務 產品溯源信息管理規范》、GB/T 38563-2020《基于移動互聯網的防偽溯源驗證通用技術條件》；商品追溯相關國家標準2個，分別是GB/ T38574-2020《食品追溯二維碼通用技術要求》、GB/T 40204-2021《追溯二維碼技術通則》。不同類型產品追溯相關的行業標準8個，涉及化肥產品、食用林產品、果品、堅果炒貨、白酒、食糖包裝、肉制品以及新能源汽車廢舊電池等。

4 進出口商品溯源標準體系框架構建

4.1 標準體系構建目的

構建標準體系是運用系統論指導標準化工作的一種方法，通過進出口商品溯源標準體系的構建，來充分指導進出口商品溯源的各項工作細節，從而促進我國進出口商品溯源領域的可持續發展。針對現有標準體系不健全、標準數量少、標準內容無法覆蓋進出口商品溯源全鏈條等問題，在借鑒已有標準規范體系的基礎上按照開放兼容原則，研制一批通用標準規范和專用標準規范，并在實踐中檢測其科學性、可行性。

4.2 標準體系框架

為了實現進出口商品溯源的統籌規范和融合發展，滿足溯源鏈條上參與者對進出口商品溯源的管理需求、共享需求和監管需求，綜合考慮溯源工作的管理、技術、數據、應用等方面的標準化需求以及進出口商品溯源的特性，搭建了進出口商品溯源標準體系框架，如圖1所示。

5 重點標準分析

5.1 通用基礎標準

通用基礎標準是進出口商品溯源體系的基礎。主要包括基于GM2D的進口商品溯源有關的術語與定義、溯源數據標準、溯源通用標準等。術語和定義標準用于統一進出口商品溯源相關的基本概念，為標準協調兼容奠定基礎，同時為其他部分的標準制定提供支持。溯源數據標準主要包括溯源數據元和溯源記錄數據。數據元是指對基于二維碼的數據元、數據基本結構進行規范的標準，如編碼標準、標識標準等。溯源記錄數據是針對進出口商品溯源過程中需要采集的數據進行規范，包括各環節的信息內容、采集要求、數據結構規范等，為溯源體系互聯互通奠定基礎。溯源通用要求標準主要對溯源體系設計與實施提出通用要求。

這三個標準確保了標準體系內各個標準之間的一致性，為進出口商品相關企業提供了溯源編碼解決方案，并就進出口商品溯源數據元做了詳細的規定。

5.2 技術標準

技術標準是對GM2D背景下的進出口商品溯源以及信息化溯源系統建設過程中的關鍵技術進行規范，賦予溯源單元唯一身份標識，規范溯源信息采集、信息傳輸共享、信息展示以及追溯系統平臺開發過程，為數據體系信息化建設及溯源數據共享提供關鍵技術支撐。主要包括數據采集技術標準、網絡接口規范、企業溯源信息平臺建設規范以及監管平臺建設規范。數據采集技術規范規定了溯源鏈路上的各參與方應該如何采集和上傳溯源數據；網絡接口規范定義了地址解析服務、數據目錄服務和信息共享服務三種服務，并就實現三種服務的接口進行了定義。企業溯源信息平臺建設規范以及監管平臺建設規范主要就相關平臺建設作出了規定，從而實現各層級各領域系統互聯互通、協同共享。

5.3 應用標準

應用標準以推動進出口商品溯源標準體系落地實施為出發點，突出進出口溯源鏈路上的關鍵環節，制定溯源操作規程、溯源實施指南等應用類標準，引領和指導進出口商品溯源體系中不同參與者對溯源二維碼的應用。流通領域標準指進出口商品的生產企業、進出口企業、物流企業等在溯源鏈路上對商品二維碼的應用所遵循的標準。消費領域標準指為消費者提供的查詢服務、防偽服務等。監管領域標準指第三方機構如海關、監管部門、檢驗檢疫部門等開展的商品安全風險評估、檢驗檢疫、安全預警、風險防范等的應用規范。

5.4 管理標準

管理標準重點圍繞進出口商品安全風險監管工作、溯源體系運行維護、信息化系統平臺管理以及對上述工作進行評價與改進的標準集合。圍繞進出口商品能夠將溯源鏈上的各參與者、監管部門有機結合起來，通過“標準+信息化”手段，對上述工作的效能進行客觀評價，強化進出口商品溯源質量閉環管理，保障追溯體系有效運行和持續改進，為建立商品安全追溯體系長效運行機制提供標準支撐。

6 進出口商品溯源標準發展對策

6.1 加強基礎溯源標準頂層設計

為了發揮大數據價值的基礎支撐，實現進出口行業與產品溯源的便利性，提升國際交往能力。首先需要加強基礎溯源標準的頂層設計。一是要認真分析GM2D的國際進出口商品溯源標準發展趨勢，超前布局中國進出口溯源標準體系，并為未來發展留下余地。二是深度整合現有的各類型商品溯源的基礎標準，構建既能夠滿足國際交往、開放共享的需要，又能夠貫通融合、集中統一的進出口商品溯源標準體系。三是實現基礎溯源標準與技術標準、應用標準、商業信息、科技文獻等數據的深度整合，實現相關進出口商品溯源的標準化和規范化。同時還需要搭建GM2D進出口商品溯源共享平臺，實現溯源鏈條上各利益相關方的有效關聯、互通共享與深度融合，并滿足國際交往、國家發展以及各類群體對進出口商品溯源的多樣化需求。

6.2 擴展GM2D進出口商品溯源標準的元素

GM2D進出口商品溯源的應用場景主要包括生產、通關、海關監管倉、倉儲、市場流通、線上交易（跨境貿易）、二線清關（跨境貿易）、物流運輸以及終端消費等。目前國內進出口商品溯源標準涉及應用場景的較少，限制了GM2D二維碼在進出口商品溯源的應用和管理潛能。首先，不同應用場景有不同的參與主體，不同參與主體有各自的業務經驗。相互之間應學習借鑒典型的先進做法，并結合實際制定具有場景性、階段性、專業性的溯源標準。其次，商品溯源標準不能脫離市場，要與市場融合。在進出口商品溯源標準元素的擴展中，廣泛征求溯源鏈各利益相關方的意見，包括企業、監管部門、消費者，加強元素的實際性與標準的可操作性，才能使標準化建設在進出口行業的高質量發展中發揮更大作用。最后，要充分考慮未來技術發展和創新主體的溯源需求，開展系統性謀劃，以便從溯源可操作和信息可獲取的視角，擴展應用場景。

6.3 構建有效的標準修訂與更新機制

新形勢下標準無處不在[14]。隨著技術進步與發展，進出口商品溯源的信息加工和處理方式都將發生改變，促使進出口商品溯源的數據來源、利用與呈現方式也更加多元化，溯源的應用場景和應用需求也會發生變化。進出口商品溯源的標準化建設是一項系統工程，建立標準的修訂與更新機制是必不可少的。首先要固化標準，對于溯源標準中的溯源數據元和數據記錄要求、數據采集技術、網絡接口規范、溯源平臺建設等固定模塊，要統一規定。其次是動態調整，對于GM2D商品進出口溯源中現實性比較強的應用管理規范，要根據政策法規、業務實際等情況的變化，適時進行修改和完善，并做好發布，以便相關單位及時調整。

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作者簡介

伍曉茜，碩士，工程師，從事標準化研究工作。

（責任編輯：張佩玉）