中藥企業生產決策與政府監管的演化博弈分析
2024-06-01 02:49:02邰蕾蕾高陽付芮
安徽理工大學學報·社會科學版 2024年2期
邰蕾蕾 高陽 付芮
DOI：10.3969/j.issn.1672-1101.2024.02.004
摘? 要：中藥企業生產決策與政府監管策略選擇存在博弈關系。通過構建中藥生產企業與政府監管之間的演化博弈模型，分析中藥企業生產決策在不同監管政策下的實施效果，探討中藥企業調整生產決策以實現系統整體效益提升的方式并剖析政府的監管策略對中藥企業生產決策的主要影響。結果表明，在中藥企業與政府博弈中，政府實施監管的成本、上級對監管部門的處罰與獎勵和中藥生產企業的收益、處罰、對消費者的補償是影響中藥企業生產決策的重要因素。建議政府對中藥企業的監管要制定科學合理的監管流程，針對中藥產業發展階段、中藥材企業發展過程制定有針對性的獎懲措施。
關鍵詞：中藥企業；生產決策；政府監管；演化博弈
中圖分類號：F272.3? 文獻標識碼：A? 文章編號：
1672-1101（2024）02-0027-06
收稿日期：2023-07-20
基金項目：安徽高校人文社會科學研究重點項目：原材料供應不穩定條件下中藥企業需求鏈管理研究（SK2020A0242）；安徽省社會科學創新發展研究課題：安徽中醫藥文化與健康旅游融合發展的基本路徑研究（2020CX137）
作者簡介：邰蕾蕾（1980-），女，安徽合肥人，教授，碩士，碩士生導師，研究方向：醫藥經濟管理、衛生事業管理、公共政策管理。
Evolutionary Game Analysis of Production Decision and Government Regulation in Traditional Chinese Medicine Enterprises
TAI? Leilei1，2，GAO? Yang1，2，FU Rui1，2
（1.School of Pharmaceutical Economics and Management，Anhui University of Chinese Medicine，Hefei? 230012，China；2.Key Laboratory of? Data Science and Innovative Development of Traditional Chinese Medicine，Philosophy and Social Sciences of Anhui Provincial，Hefei? 230012，China）
Abstract： There is a game relationship between the production decision-making of traditional Chinese medicine enterprises and the selection of government regulatory strategies.By constructing an evolutionary game model between traditional Chinese medicine production enterprises and government regulation，this study analyzes the implementation effects of production decisions of traditional Chinese medicine enterprises under different regulatory policies，explores the ways in which traditional Chinese medicine enterprises adjust production decisions to achieve overall system efficiency improvement，and analyzes the main impact of government regulatory strategies on production decisions of traditional Chinese medicine enterprises.The results indicate that in the game between traditional Chinese medicine enterprises and the government，the cost of government regulation，the punishment and reward from superiors to regulatory authorities，and the benefits，punishment，and compensation to consumers of traditional Chinese medicine production enterprises are important factors affecting the production decisions of traditional Chinese medicine enterprises.It is suggested that the government should establish a scientific and reasonable regulatory process for traditional Chinese medicine enterprises，and formulate targeted reward and punishment measures for the development stage of the traditional Chinese medicine industry and the development process of traditional Chinese medicine enterprises.
Key words：traditional Chinese medicine enterprises;production decision-making;government regulation;evolutionary game
我國政府一直高度重視藥品行業發展過程中出現的安全問題。在堅持推進藥品安全社會治理的同時，藥品監管體系和監管水平得到持續提升［1］。隨著藥品監管體系的進一步優化，“十三五”期間，我國藥品的質量和種類也獲得穩步增長。在藥品安全“十四五”規劃中，更是將完善藥品監管體系、推動藥品監管現代化放在首位。作為藥品監管主體之一的政府，選擇實施不同的監管策略會對中藥企業的生存與發展產生重要影響。在傳統的供應鏈模式下，消費者無法傳遞他們確切的產品需求，市場雙方主體存在溝通不暢和信息不對稱等問題，阻礙雙方無法實現利益最大化。而需求供應鏈致力于解決各利益相關者因其復雜關系所帶來的各種難題。
一、中藥企業生產決策與政府監管相關研究
目前，學界關于中藥生產企業的關注點主要集中在中藥供應鏈模式以及重要安全生產兩個方面。在中藥生產供應鏈模式方面，學者們大多從中藥供應鏈角度出發進行探究。其中，李寶軍通過分析甘肅定西的中藥材產業現狀及影響競爭力的因素，提出新型中藥材供應鏈模式，并給出發展的相關對策建議［2］。王先菊從供應鏈的角度總結分析了中藥材質量追溯存在的問題，認為中藥材質量可追溯缺乏完備的法律法規支持［3］。葉淞文則通過分析玉林市中藥材企業經營成本，從供應鏈的角度找到影響成本控制的因素并提出相關建議［4］。姚嫻以中藥材供應商為研究對象，從供應鏈的角度建立了一套中藥材供應商評價選擇體系［5］。在中藥生產安全方面，學者們利用區塊鏈、“互聯網+”等技術，對供應鏈中存在的安全問題提出對應的解決方案。周素偉和江許勝以中藥安全為前提，對中藥材供應鏈存在的問題進行考慮，并給出加強中藥供應鏈管理的對策［6］。與前兩位學者不同的是，張然利用“互聯網+”技術，結合相關理論知識對道地藥材供應鏈的質量管理進行分析，并給出質量管理控制的對策建議［7］。陳素通過建立風險指標框架，利用SCOR模型對中藥生產企業的供應鏈風險進行研究，并提出在供應鏈管理中需要處理好與其直接利益相關者的多元文化沖突［8］。霍艾湘和毛鵬認為當前中藥供應鏈業務流程模式中存在信息不對等、交流不順暢等問題，并基于區塊鏈技術提出解決方法［9］。
綜上所述，現有關于中藥生產企業的研究視角主要集中在中藥生產供應鏈管理，且大多從宏觀角度出發，以經濟學為研究基礎，來討論中藥生產企業供應鏈中存在的問題，卻鮮少描述政府監管部門、生產企業在需求供應鏈中的決策行為和演化規律。因此，根據需求供應鏈理論，本文提出應以需求為導向、以供應鏈為保障，通過更具效率的方式及時響應政府監管，同時兼顧企業組織及消費者利益，謀求中藥企業健康的可持續發展。同時，運用演化博弈方法，通過構建政府與中藥企業混合戰略博弈模型，探究博弈雙方在有限理性條件下選擇不同策略的演化博弈過程，并深入剖析影響中藥企業生產決策的影響因素。
二、中藥企業生產需求的特點
近年來，隨著中醫藥發展相關政策的出臺，中藥產業得以蓬勃發展。在與疫情抗爭時，中藥所展現出來的優勢及效果使得中藥需求量上升，以需求為核心、供應鏈為保障的中藥生產與銷售展現出極大優勢。在此背景下，中藥企業需求凸顯以下特點：
1.以消費者需求為核心的新業態。在大數據運用與新技術創新的大環境下，消費者的需求隨著技術的發展而不斷提高，進入市場的效率不斷提升，部分中藥企業也開始改變傳統的供應鏈模式，并初步形成以消費者需求為核心的新型供應鏈模式［10］。新型供應鏈模式以獲取需求為起點，以滿足需求為終點，形成一個開放式閉環，同時融入互聯網思維，運用大數據分析技術，最大限度了解市場需求、把握市場脈絡，在迅速生產產品的前提下，盡最大可能提高消費者滿意度，同時有效減少產品積壓，提高企業利潤。當消費者滿意度獲得極大提升之后，生產者在消費者心中也樹立起良好的企業形象，最終為企業形成品牌效應打下堅實的基礎［11］，從而給中藥生產企業帶來更大經濟效益和社會效益。
2.因政策調整引起的生產需求變化。政府在中藥產業發展全過程中的作用值得研究。政府對中藥產業需求的引導作用較為明顯，需求類政策強度提升刺激中藥企業需求上升，從而加快中藥產業集群的形成速度［12］。同時，藥品價格一直是我國藥品管理行政部門的重點管理對象，為了控制藥品的合理價格區間，最高零售限價這一政策工具應運而生。但最高零售限價政策會導致一些藥廠減產甚至部分藥品停產，某些藥品因供應不足甚至從市場消失［13］。
從政府政策的制定與實施對中藥企業需求鏈影響的角度出發，重點分析在需求供應鏈模式下政府與中藥企業之間的博弈關系，得出政府行政行為與中藥企業需求供應鏈之間的影響因素，從而獲取政府與中藥企業的博弈結果。
三、中藥生產企業決策和政府監管之間的博弈分析
博弈理論分析和動態演化分析的過程被運用至演化博弈中，目的是在動態均衡中尋求最優解，能夠將現實中參與方的理性程度較好地模擬出來，這對將博弈模型與現實生活場景相結合是十分有效的［14］。
（一）博弈模型構建的假設
假設1：模型中主要存在政府行政監管部門和中藥生產企業這兩個主體，并且這兩個主體在進行決策過程中都存在有限理性。
假設2：政府選擇嚴格監管的概率為a（0≤a≤1），則選擇消極監管的概率為（1－a）；中藥生產企業在需求供應鏈的影響下，以b （0≤b≤1）的概率選擇增加需求，以（1－b）的概率選擇維持現狀。中藥生產企業“增加需求”指積極增加市場供應量，滿足消費者更多的需求，同時開展質量安全檢查，在中藥生產和流通等重要操作環節中執行嚴格的質量安全標準和規范，并提高成品質量檢測標準，減小非達標產品進入市場的概率［15］。政府“嚴格監管”指政府行政監管部門對于中藥企業的生產、銷售過程履行嚴格的行政監管程序，防止劣質產品流入市場，規范引導市場運行方向。
假設3：中藥生產企業在增加需求時，會產生運輸、勞動力等成本，記為D1，中藥生產企業保持原有需求時的生產成本，記為D2，D1>D2>0。政府采取嚴格監管策略時，所耗費的財力、物力和人力等成本記為I1，寬松監管時，耗費成本記為I2，參考郭鵬菲針對多主體參與下農產品質量安全監管機制演化博弈分析的類似假設，政府采取嚴格監管策略的成本必然大于寬松監管時的成本，即I1> I2>0［16］33。
消費者和中藥企業生產者之間信息不對稱。如，消費者無法在正式使用藥品之前判斷其治療效果，大部分藥品也無法在使用后的短時間內作出藥品治療效果判斷。
假設4：現假設當消費者在購買使用藥品后，發現藥品治療效果不理想，并因醫療效果對生產企業提出維權申請的概率為P；而中藥生產企業在消費者進行維權后，對消費者的損失支付的法律適用范圍內的補償為S。當消費者在發現自己購買的中藥品治療效果不理想后，會通過互聯網媒體進行藥品質量社會監管并利用相關媒介（如微博、朋友圈）進行傳播，這對中藥生產企業聲譽會產生負面影響 ［17］。假設消費者的正面評價會使中藥生產企業獲得的收益為W，如幫助企業建立品牌形象，營造良好口碑，增加顧客忠誠度，發掘潛在消費者，擴大銷售市場，提高產品價格，降低廣告宣傳費用等。負面評價則會間接導致企業口碑、名聲、顧客流失，公關費用增長，市場萎縮，廣告支出增加等，這些損失記為Q。
假設5：中藥生產企業按照相關法律法規生產符合要求的藥品并進行銷售，所獲得的有效收益記為U；當監管部門發現中藥生產企業違反相關法律法規生產藥品并將其投入市場，會依法對其罰款警告，罰款記為L1。當政府監管部門采取嚴格監管時，監管部門在維護良好社會秩序的同時規范了市場行為，就會收獲群眾信任與贊揚，政府公信力繼而得到提升，上級政府將因此給予相應的獎勵，記為A1；若監管部門采取寬松監管策略，會導致不合格藥品流入消費者的生活，危害消費者生命財產安全，進而產生政府監管不力等社會輿論壓力，對監管部門的聲譽造成不良影響，上級政府部門通過走訪審查發現后對該級政府嚴厲處罰，假設處罰等效為貨幣后記為L2。
（二）模型構建
根據上述假設，構建相應的混合策略博弈矩陣，見表1所示。
政府監管部門的期望收益為：
Ea=ab（A1-I1）-b（1-a）I2+a（1-b）（b1+L1-I1）-（1-a）（1-b）（I2+L2）=aJ1+aL1-aI1-abL1-I2+aI2-L2+bL2+aL2-abL2 （1）
Eb=ab（U+W-D1）-b（1-a）（U+W-D2）+a（1-b）（U-D2-F1）-（1-a）（1-b）（U-D2-PS-Q）=b（U+W-D1）-aL1+（1-b）（U-D1-PS-Q）（2）
分別對（1）（2）式求導，可得混合策略的納什均衡：
D1－D2－PS－Q－WL1，1－D1－D2－PS－Q－WL1，1－I1－I2－A1L1+L2，I1－I2－A1L1+L2通過表1混合戰略博弈矩陣分析，可知：
“嚴格監管”策略的期望收益為E11：
E11=b（A1－I1）+（1－b）（A1+L1－I1）
“寬松監管”策略的期望收益為E12：
E12=b（－I2）+（1－b）（－I2－L2）
綜上，政府選擇“嚴格監管”策略比例的復制動態方程為：
F（x）=dxdt=a（E11－E1）=a（a-1）（I1－I2－L2+bL2－A1－L1+bL1）（3）
中藥生產企業選擇“增加”時期望收益為E21：
E21=a（R+W-D2）+（1-a）（R+W-D2）
中藥生產企業選擇“維持”時期望收益為E22：
E22=a（U－D2－L1－PS－Q）+（1－a）（U－D2－PS-Q）
由上可得中藥生產企業選擇“增加需求”策略時的復制動態方程為：
F（y） = dydt=b（E21 -E2） = b（b - 1）（D1-D2-Q-W-aL1-PS ）（4）
參考朱立龍等針對多主體參與下農產品質量安全監管機制演化博弈分析的類似模型［18］54-58，可得上述博弈的系統均衡點分別為X（0，0）、Y（0，1）、Z（1，0）、M（1，1）、K（D1－D2－Q－W－PSL1，1－I1－I2－A1L1+L2）。
（三）演化博弈模型分析
政府監管部門和中藥生產企業復制動態方程F（x）和F（y），可得：
y（dxdt）=（2a－1）（I1－I2－L2－A1－L1+bL1+bL2）
y（dxdt）=a（a－1）（L1+L2）
y（dydt）=b（b－1）（－L1）
y（dydt）=（2b－1）（D1－D2－Q－PS－W－aL1）
則公式（1）與公式（2）組成的雅克比矩陣為J：
J=x（dxdt），x（dxdt）
x（dydt），x（dydt）=
v11，v12v21，v22
=（2a-1）（I1－I2－L2－A1－L1+bL2+bL1），a（a－1）（L1+L2）
b（b-1）（-L1），（2b-1）（D1－D2－Q－PS－W－aL1）
均衡點處取值情況如表2所示。
因為在K（a*，b*）處，v11+v22=0不滿足演化均衡點的條件，所以剔除該點后進一步分析。
1.當D1-D2-PS-Q-W-L1>0且I1-I2-A1-L2-L1>0或當D1-D2-PS-Q-W-L1>0且I1-I2-A1-L1-L2>0時，表明政府選擇“寬松監管”主要取決于以下要素，即產生的成本減去上級部門的處罰后，所得收益能夠大于嚴格監管政策下中藥生產企業的罰款和主管部門給予監管成效的獎勵［19］。中藥生產企業已意識到維持現狀能使自身利益最大化，因此，應提高對中藥生產企業相關違規行為的處罰L1，提高主管部門對政府寬松監管的處罰L2。
2.當D1-D2-Q-PS-W<0且I1-I2-A1>L1+L2，或D1-D2-Q-PS-W<0且0 3.參考朱立龍等針對農產品質量安全監管演化博弈與仿真分析的類似分析［18］56，當D1-D2-Q-PS-W-L1>0且0 4.當D1-D2-Q-PS-W<0且I1-I2-A1<0，或0 5.當0 四、結論 采用演化博弈模型，從需求供應鏈的角度出發，分析中藥生產企業決策與政府監管選擇之間的影響因素，模型估計結果表明：在政府與中藥生產企業的博弈中，政府對中藥生產企業的監管成本、上級部門對政府的獎勵與處罰、不合格商品對中藥生產企業造成的社會效益損失和中藥生產企業銷售不合格產品所獲得的收益、政府行政監管部門處罰是影響中藥企業生產決策的重要因素。從政府預期收益的角度出發，當中藥生產企業選擇“增加需求”策略時，其所獲得的經濟收益會增加，反之則減少。當企業違規生產并維持生產現狀，政府預期收益減少，但監管成本上升，監管力度降低。從中藥生產企業預期收益角度來看，當政府監管成本增加時，中藥生產企業收益降低。當中藥生產企業因違規生產受到處罰的概率增大時，中藥生產企業收益增加（政府選擇“嚴格監管”，中藥生產企業為了自身利益會選擇增加需求，從而增加收益）。綜合上述理論分析，可以得出以下結論： 1.當D1-D2-Q-PS-W<0且I1-I2-A1<0或0 2.在需求供應鏈下，政府行政監管部門需要加大監管與懲罰力度，當中藥生產企業存在違規生產或生產質量不達標的情況時，需要加強處罰力度。如果某一企業在取得政府的獎勵補貼時出現違規行為，需要在收回激勵補貼的同時對其違規行為進行嚴厲處罰。一方面，較大的處罰力度具有較強的規范與震懾作用，有利于企業提升生產質量；另一方面，則能降低后續政府行政監管部門的監管力度，減少政府監管工作人員的任務量，降低政府監督成本。 3.政府監管具有正外部效應，但是需要制定科學的獎懲制度。在需求供應鏈的影響下，中藥企業的行為策略會受到政府政策影響，因此，政府需要從需求供應鏈的角度出發，在實施動態管理與監管的過程中制定相應的動態策略。政府應根據需求供應鏈的具體環節，識別影響中藥企業生產策略的因素，對推動市場發展或違反市場規律采取不同的獎懲策略。如，小型中藥企業在發展過程中受到資源的限制，這時政府應該設法解決企業資源短缺的問題，同時以獎勵補貼為主要激勵手段，懲罰起輔助作用。當中藥企業生產規模不斷擴大，政府則應該逐步減少對該類型企業的獎勵補貼，將監督與懲罰轉為主要手段。另外，獎勵補貼起到的激勵邊際效應隨著時間的增長而降低，長期的獎勵補貼會起到一定的反作用，同時過高的財政激勵也會增加政府負擔，難以促進當地經濟社會發展。 基于上述分析，政府對中藥企業的監管要制定科學合理的監管流程，針對中藥產業發展階段、中藥材企業發展過程制定有針對性的獎懲措施。在本地中藥產業發展初期以引導、獎勵為主，懲罰為輔，引導中藥產業有序健康發展；中期可以將獎勵與懲罰有機結合；成熟期則結合不同中藥企業發展狀況，有針對性地扶持或懲戒，使中藥產業發展更加健康有序。 參考文獻： ［1］? 劉杰，張怡，何清清.以制促治：我國地方藥品監管能力提升路徑［J］.中國行政管理，2022（8）：157-160. ［2］? 李寶軍.供應鏈視角下甘肅定西中藥材產業競爭力提升研究［D］.蘭州：蘭州交通大學碩士學位論文，2014. ［3］? 王先菊.基于供應鏈視角的中藥材質量可追溯研究［J］.時珍國醫國藥，2015，26（10）：2 521-2 522. ［4］? 葉淞文.供應鏈視角下中藥材企業經營成本分析：以“南方藥都”為例［J］.中國市場，2018，15（970）：179-181. ［5］? 姚嫻.基于供應鏈管理視角下我國中藥材供應商的評價與選擇［D］.南京：南京中醫藥大學碩士學位論文，2012. ［6］? 周素偉，江許勝.基于中藥安全的亳州中藥材供應鏈管理：問題與對策［J］.牡丹江大學學報，2016，25（4）：29-32. ［7］? 張然.基于“互聯網”的道地藥材供應鏈質量管理優化研究［D］.合肥：安徽中醫藥大學碩士學位論文，2020. ［8］? 陳素.基于SCOR模型的中藥生產企業供應鏈風險的識別研究［D］.北京：北京中醫藥大學碩士學位論文，2016. ［9］? 霍艾湘，毛鵬.基于區塊鏈的中醫藥供應鏈信息共享機制研究［J］.醫學信息學雜志，2020，41（11）：50-53. ［10］? 郭小玉，張雪芹.供應鏈管理視域下中藥材產業產品品牌戰略研究：以甘肅中藥材產業為例［J］.物流科技，2021，44（6）：118-122. ［11］? 王繼永，王浩，曾燕，等.中藥材種業發展現狀及品牌化戰略路徑［J］.中國現代中藥，2021，23（6）：955-963. ［12］? 楊浩雄，苗麗葉.需求類政策對中藥產業集群形成的影響研究［J］.時珍國醫國藥，2019，30（6）：1 484-1 487. ［13］? 劉寶，賈凌霄.藥品最高零售限價對銷售量變化的影響研究：以心血管藥物為例［J］.價格理論與實踐，2013（11）：45-46. ［14］? 王含笑，陳琳，沈杰.基于信任的供應鏈企業演化博弈分析［J］.經營與管理，2021（11）：128-133. ［15］? 陸詩秦，溫榮斌.加強風險管控 確保中藥生產企業質量安全［J］.中國市場監管研究，2022（1）：56-58. ［16］? 郭鵬菲.多主體參與下農產品質量安全監管機制演化博弈分析［D］.濟南：山東師范大學碩士學位論文，2018：33-38. ［17］? 肖偉，張新莊，曹亮，等.基于功效成分群的中成藥全過程質量控制體系探索［J］.南京中醫藥大學學報，2022（9）：743-747. ［18］? 朱立龍，郭鵬菲.農產品質量安全監管演化博弈與仿真分析［J］.統計與決策，2018（20）：54-58. ［19］? 黃哲，趙祥琦，林學怡，等.基于藥品全生命周期的中藥監管模型的構建研究［J］.中草藥，2021，52（17）：5 465-5 474. ［責任編輯：范? 君］
