電網企業投資計劃智慧管理體系構建及應用

實現“穩經濟、穩投資”的目標，推動公司固定資產投資管理轉型升級，解決投資計劃編制時間緊迫、統籌要求高、人力占用多等問題，從而提升跨年度項目全過程管理效率。本文開展了基于精準投資概念，構建投資計劃全過程智慧管理體系，提升投資事前決策和事中管控的智慧化管理水平，發揮數字化轉型對釋放人力資源、賦能精益管理的數據倍增效應。

一、電網企業投資計劃管理提升的背景

電網企業是承接能源轉化與社會發展的重要橋梁，電網投資具有基礎投資大、安全性要求高、社會責任重大等特點。電網投資不僅考慮經濟利益，還要兼顧社會效益。當前，我國經濟由高速增長階段轉向高質量發展階段，電網發展的重心從規模的擴張向結構優化、安全可靠、新技術新能源應用以及信息化提升方向轉變，電網投資的目標從單一的滿足用電負荷需求，向高質量、多元化、差異化發展轉變，電網企業實現精準投資顯得尤為緊迫。例如，國網公司辛保安董事長在“國家電網有限公司深入學習貫徹習近平總書記‘七一’重要講話精神加快推動新型電力系統建設研討會”上對公司工作安排中，特別指出“以打造提質增效‘升級版’為發力點，全面提升經營管理效能。牢固樹立過‘緊日子’思想，深入挖潛增效，強化管理創新，提升服務質效。”國網公司在項目投資管理方面要求不斷提高，過往的績效評價、投資效益分析、診斷分析等工作重點日益偏向于綜合性管理思路，如主導產業規劃、電網業務以及全量核備的發展規劃等管理新要求，使得常規的計劃編制基礎管理職能弱化。

基層單位投資計劃編制工作對項目前期工作節點關注較少，每年編制計劃時間緊、任務重，且涉及到國網公司計劃編制管理系統每年變化，導致計劃編制工作時間倉促、質量不高、調整較多。一是窗口時間比較緊：投資計劃編制集中于1-2個月內，集中編制，對前期準備工作要求高。二是項目個性化情況復雜：建設過程遇阻、前期工作困難，導致計劃編制需要考慮的各類不確定性因素增加，需要計劃編制人員與項目管理人員時刻保持緊密聯系，并對項目未來執行情況加以判斷。三是精準編制要求不斷提高：盡管國網實施“放管服”改革，下放若干管理權限，但國網公司對精準投資要求不斷提高，投資偏差考核要求趨嚴，并對計劃的變更、調整均進行了詳細監測，多次公布監測結果進行問責。數字化管理轉型背景下，上海公司亟需通過管理創新，將系統平臺管理與實際業務完美融合，以滿足新的管理要求。

二、構建智慧管理體系的主要做法

（一）開工條件智慧測算，優化項目儲備

圍繞儲備投資項目開工條件智慧測算，設立一個經過項目初選和時序安排的兩級項目進度智慧優選模型。

第一級是項目初選模型，通過分解單項工程、梳理流程節點、賦值合理工期、建立工期影響因素庫四個步驟來實現項目初選，明確全生命周期的進度安排，指導在建項目和擬建項目的開工和進度安排。

第一步：分解單項工程。打破傳統整個項目的管理模式，按照變電站本體部分和線路部分的工程屬性分解為單項工程，變電部本體部分分為土建和電氣，線路部分分為架空線、排管和電纜敷設，通過單項工程構建覆蓋項目全過程的管理流程，為各類項目進度計劃自動編制的實現提供邏輯依據。

第二步：梳理流程節點。根據單項工程不同，細化各環節的前后邏輯關系，確定不同項目的投資管理流程，確保投資管理的關鍵節點信息清晰明了，推動實現投資項目精益化管理。

第三步：賦值合理工期。通過調研多家基層實施單位，并結合近3年歷史數據，按電壓等級、項目類型，并參考國網公司發布關于建設周期過長工程的判別標準，整理分析確定各電壓等級下各投資管理環節的理論合理工期值，形成工期標準化設置，為科學制定項目的開工日期、竣工日期及各管理環節進度安排提供理論依據。

第四步：建立工期影響因素庫。在各環節預設理論合理工期的情況下，進一步考慮一般性的不可控影響因素，豐富影響因素標準庫，形成工期個性化設置，體現參照和實際的結合。

第二級是時序安排，充分考慮項目與項目建設上存在著從屬關系、不相容關系兩種關聯關系，按照項目的屬性進一步篩選投資項目儲備初選庫。一是確認項目從屬關系，確保先后開工時序。從屬關系包括上級項目和下級項目同在當年開工建設，或者上級項目已經建成，下級項目今年開工的情況。若上下級項目均為當年開工，則項目必須同時被選或者同時被剔除，若上級項目往年已建成，其下級項目今年優先開工建設。二是確認項目不相容關系，避免項目并行建設。不相容關系存在與以下情況，例如部分地區的電源開關存在近期更換項目，同時，該地區一段時間后存在整個網架改造項目，同一區域之間有互相重疊業務的項目，若時間節點很相近，則此兩個項目為不相容關系，不應該同時開工建設。

（二）投資規模智慧配置，保障資金效率優化

固定資產投資全生命周期的投資智慧配置，以歷史經驗模型為工具，依托工程項目進度的智慧安排，以單項工程投資規模自動配置為基礎，為項目測算在時序維度上的預計投資規模。

1.歷史經驗塑造投資模型，奠定投資配置理論基礎。明確算法邏輯，依托進度計劃，建立投資規模配置模型，支持智慧安排項目投資規模。基于國網上海各供電公司歷史項目數據，選取歷史經驗法，按不同電壓等級和單項工程分類，統計單項工程在各進度時的投資完成匹配率，形成以建設進度區間為基礎的歷史投資完成率數據庫，擬合得到各單項工程的投資規模歷史經驗模型。通過對歷史數據的不斷更新，不斷優化投資曲線模型，實現進一步智慧升級，確保投資配置優化。

投資規模配置模型的建立，對公司同類項目的全生命周期投資編制具有一定的適用性，它是基于經驗總結和分析出的客觀規律，具有重要的參考作用。通過建設活動歷史數據的共性有效提高公司投資編制的效率水平和效用效果，能夠以歷史經驗的維度合理且科學地對中長期的資金進行投資配置，確保項目全生命周期的資金使用效率，不浪費不缺少。

2.集成環節合理工期，標準化投資配置曲線。基于多維度基礎信息，對單項工程在各建設進度區間上的投資規模進行標準化處理，呈現在合理工期內標準化的投資規模走勢。即，通過合理工期對歷史經驗曲線進行標準化處理，以理論合理工期為軸，繪制出標準化的單項工程投資完成曲線，體現在理論合理工期內各項目投資配置的理論參考數值。

投資曲線作為各單項工程歷史經驗的整合，通過標準化處理，以合理工期為進度標尺，其計算的投資規模是標準化的數值，具有經驗支撐，可用作未來項目前期策劃的規范及項目全生命周期的預測，具有借鑒意義。標準化的投資配置有助于提高公司決策和管理效率，幫助相關決策部門對不同項目類別下的單項工程的施工進度和投資規模進行規范，對項目制定部門起到參考作用，提高投資規模總額預測的準確性，降低后期項目全生命周期內資金效用不足的問題。

3.依托流程時序智慧安排，生成全生命周期投資配置。固定資產全生命周期的投資規模智慧配置契合輸配電價三年監管周期的要求，穩妥有序實現項目建設和投資，遵循成本核定條件，加強企業對項目的科學管理，落實國家輸配電監管政策和重大戰略目標。

通過項目必要基礎信息、項目實際情況和專家經驗，基于生成的全生命周期時序進度智慧安排，通過使用歷史經驗法建立的投資規模配置模型，以單項工程先后時序和進度為基礎進行橫向加總，為新開工項目或續建類項目進行科學配置、自動測算全生命周期月度和年度投資規模。

初步一鍵投資配置后，根據項目實際運行情況，配置可能存在偏差的情況，如配置冗余或不足，使得某些項目無法在實際情況中及時推進建設、投資無法盡早發揮效益，智慧編制體系提供調整途徑，對資金和施工力量實現最優安排配置。在投資編制調整過程中，可按實際情況及時更新已投資規模和實際進度安排，實時維護流程環節變化及各環節實際的時間節點，實現投資配置的調增和調減，使得投資規模配置更貼近實際所需，靈活調整，做到項目投資配置計劃更新的實時化，確保上報總部計劃方案的時效性、真實性，以此提高項目資金的效用，優化資金的價值。

（三）項目群投資效益評價，確定投資最優組合

基于投資項目智慧優選、項目時序安排、各環節進度時間節點智慧安排以及投資智慧配置，對項目群進行效益評價及投資組合優選，選配最佳項目群進行建設，優化投資效率和效益，實現智慧編制的重要效用和最終目標。

1.完善投資項目評價，實現項目效益量化比選。基于國內監管和規范政策、公司目標和社會責任，上海公司組織專家，參考國內外投資效益評價方式，基于投資需求導向標簽，依據電網技術原則、導則標準以及電網診斷報告中涉及的主要技術經濟指標，結合國家與地方政策、公司發展戰略對電網發展的具體要求，制定了一套基于投資策略的項目效益評價標準，制定了《上海地區電網基建項目評分標準》。項目效益評價總得分由基本分和調整系數確定，保證不同電壓等級、不同項目貢獻類別下的項目效益得分具有可比性。項目效益評價已融入公司現有的項目儲備、計劃編制流程，依托經研院項目可研報告審查機制開展，并在應用過程中持續完善、更新。

2.確定投資規模約束，篩選投資項目最優組合。在上述智慧編制的投資配置基礎上，充分應用基于投資導向決策的項目群優選模型，對已納入的儲備項目進行有效組合優化。一是確定投資規模約束，首先建立輸配電價與公司有效投資的關聯關系，明確輸配電價監管對公司投資的約束，其次通過與公司財務部門有效協同，運用公司經營目標預測模型，研究投資規模與公司關鍵業績指標，如利潤總額、資產負債率、現金流的關聯關系，建立基于公司經營業績指標約束的投資能力分析模型。二是計算最優投資組合。基于公司年度投資能力約束，借鑒現代投資組合理論及線性規劃方法，構建目標函數和約束函數，通過對項目組合效益的計算，篩選投資規模約束下組合效益最大的項目群，實現對項目儲備的優選。并可根據實際情況，對所選儲備項目進行微調。

（四）投資過程智慧管控，全生命周期管理登上新臺階

借力數字化技術，智慧采集數據，全數據發力，依托數據對企業發展的倍增效應提高管理水平，明確檢測邏輯和規則對風險項目評估和預警，識別項目投資問題，預判問題發生可能性和問題內容，按照邏輯分析規則智慧給出策略建議，自動發布，生成監控報告，保證信息共享和實時智慧調整。

1.數據智慧采集，迭代優化投資過程管控。數據智慧采集，一是系統自動采集，依靠數字化的發展，通過精準投資系統，實現項目工程全生命周期的數據智慧采集，并對數據進行統一管理，強化數據運用，保證管理人員實時了解固定資產投資全過程和趨勢。二是設立常態化信息滾動維護機制，對于因進度加快或過程受阻所引起的各管控節點工期變化，相關人員可根據實際情況按照規定進行實時調整，保障實施數據是真實有效的，為后期的系統迭代升級夯實數據基礎。

管理過程中通過大量歷史數據的不斷更新和積累，更能不斷優化固定資產投資全過程的智慧管理，不斷完善理論合理工期、工期影響因素、投資時序關系、投資安排等，實現自身迭代升級，做到項目進度智慧安排和投資智慧配置愈加標準和精確。

2.實時監測并推送異常預警，自動生成分析報告。一是自動預警功能。基于所收集和統一管理的數據，智慧管控平臺提供風險項目評估、預警、策略建議的功能，每一個項目層面，圍繞項目證照辦理、合同簽訂、開工情況、投資進度、竣工情況等信息，動態篩選出進度異常、投資偏離大的項目及時反饋相關業務部門（單位），及時發現投資未執行、延緩、工期超預期的情況，預測項目全過程后期疲軟、工程完不成等情況。平臺使用物聯網技術對全場進行異常預警并自動推送，根據配置的不同預警條件（指標）自動生成預警提示、發送預警短信、發起預警流程，實現人、機、物的“零誤差”管控。

二是自動生產分析報告。根據投資全過程中異常情況的數據，實現對問題原因的排查和定位，再根據預先設置的分析的邏輯規則，對異常問題進行分析，自動生產分析報告，賦能管理，提高相關管理部門的排查效率，進而驅動精準投資、有效投資，動態跟蹤投資支出和完成情況，建立與需求匹配的投資決策機制，實現智慧管控。

3.投資管控全程信息共享，協調管理實時智慧調整。借助精準投資系統和數字化技術，建立數據交互平臺，確保項目投資管控的全程信息共享機制。實現各項目相關管控部門實時后臺更新，數據同步共享。各單位內部相關部門之間，各單位與上下級單位之間，跨部門、跨層級的信息實時共享，公開透明，統籌協調，實現投資計劃的精準、科學、高效、智慧編制。

平臺及時跟蹤項目執行情況，加強過程管控，提升項目管理協調能力，對狀態異常項目進行督辦與調整，按月分析投資計劃執行情況，每季度進行通報，并作為年度考核指標。通過平臺監控發現異常情況時，需明確項目是否可調整、可調整程度、是否有關門死節點，并根據邏輯規則提供調整建議、做出調整策略，幫助投資項目經過調整后可以按照計劃順利推進，實現智慧調整，提升管理整體的效率和水平，推動項目進一步發展。

三、結語

基于精準投資概念的投資計劃全過程智慧管理體系，依托數字化技術，利用歷史項目經驗數據資源，創新項目進度和投資管理模式，實現“進度編排全管控，投資決策全優化、信息更新全統一、管控評價全支撐”，提升項目建設和投資效益效率，保障公司和電網高質量發展。

（作者單位：上海久隆企業管理咨詢有限公司" " 保合（上海）企業管理有限公司）