科技成果評價促進科技成果產業化模式研究

摘 要：科技成果作為科研活動的重要產出，對于科技進步和經濟發展有著重要的影響。為了進一步推動科技成果產業化應用，科技成果評價應運而生。本文深入分析了當前科技成果評價及科技成果產業化的相關政策文件，提出開展科技成果評價應遵循的原則、工作模式及途徑，詳細闡述科技成果評價提質增效工作需求。通過分析我國國有企業、高校和科研院所、中小企業面臨的科技成果轉化問題，探討科研、標準和產業化“三位一體”協同發展模式，以期推動科技成果真正發揮其價值。

關鍵詞：科技成果評價，科技成果產業化，科技成果轉化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.09.001

1 推動科技成果評價和產業化工作背景

隨著全球科技競爭的不斷加劇，科技成果的重要性日益凸顯。科技成果評價作為引導科技成果走向市場，推進科技創新，提高我國整體競爭力的重要環節，引起產業界廣泛關注。2021年，國務院辦公廳頒布了《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號），明確指出在當前復雜多變的國際環境中，應當積極地推動科技創新事業的發展，深化科技體制改革的深度和廣度。在優化改進科技成果評價工作方法的基礎之上，始終堅定不移地堅持正確的科技成果評價導向，努力營造鼓勵科技創新、追求卓越的良好創新生態環境[1]。同時，努力推動創新產業鏈和價值鏈的有效融合，使科技創新和科技成果評價的工作能夠更好地與社會經濟發展相契合，進而促進具有先進性和實用性的科技成果向現實生產力有效轉化，從而助力推進我國科技事業的繁榮昌盛[1]。

在過去幾年中，隨著國家推行創新驅動發展戰略，科研投入得以不斷增長，科技成果產出的數量持續攀升。國家知識產權局發布數據顯示，截至2023年底，國內（不含港澳臺）發明專利有效量為401.5萬件，同比增長22.4%，中國成為全球首個國內有效發明專利數量突破40 0萬件的國家。《中國科技成果年度轉化報告》也顯示，在企業創新活動保持活躍的同時，我國每年通過評價的科研成果超過3萬項，科技成果評價涉及的專利達100萬項。然而，這些成果中能夠實現規模化生產的比例僅為20%，而真正能進入產業化應用階段的成果更少，占比約5%[2]。

為了全面落實國家科技政策，中國科技產業化促進會搭建科技創新和產業化橋梁，緊扣服務宗旨，布局科技成果評價、技術標準研制和科技進步獎勵，鼓勵科技創新和成果轉化，以科技成果評價為抓手，助推科學技術進步，實現科技成果產業化，提升我國自主創新能力和企業核心競爭力。近年來，組織開展的科技成果評價工作已成為服務國家科技成果登記、國家科技獎勵推薦、促進成果轉化以及項目產業化的重要依據，為科技創新和推廣應用提供了有力支撐。

2 科技成果評價原則與開展模式

2.1 開展科技成果評價遵循原則

為不斷提高科技成果評價工作服務質量，加快推動科技成果轉化為現實生產力，貫徹落實國家有關完善科技成果評價機制工作部署，在開展科技成果評價具體工作中著重堅持四項原則。

一是強調以科技創新質量、績效及貢獻為主導的評價理念。科技成果評價應發揮關鍵引導作用，全面細致地反映該成果創新質量、轉化成效及對經濟社會發展所作出的切實貢獻，從而增強優質成果產出與高效運用。

二是建立科學、全面的評價體系。基于科技成果多元化價值特性，精準制定評價標準，實施差異化多層級評價，以提升成果評價的標準化與規范化程度，解決分類評價體系不完善及評價指標單一、標準量化及結果趨利問題[3]。

三是明確政府與市場定位，平衡二者關系。科技成果評價應充分發揮市場主導資源配置功能，同時發揮好政府調控作用，引入第三方評審機制，推進技術市場建設，以此構建包含政府、社會組織、企業、投資融資機構等在內的多元化評價體系，激發各評價主體活力，營造有利于成果評價創新的宏觀環境。

四是尊重科技創新客觀規律。遵循科研遞進與成果分期原則，創新評價方法，強化中長期考核、后評及成果追蹤，引導科研力量集中精力于深度研究和重要創新，確保科技成果價值盡早被識別并實現。

2.2 科技成果評價模式與途徑

科技成果評價是一種對科研成果進行全面、精細化的質量評價咨詢過程，通過合理的評價方式能夠有效地促進科技成果的轉化和產業化。當前研究中有四種科技成果評價模式與途徑可以對科技成果作出更全面、客觀和精確的評價。

一是基于專利評價的模式。該模式以專利的數量和質量為基礎，評價科技成果的完成度、科研人員的貢獻以及科技成果的科學和應用價值。

二是基于市場前景評價的模式。該模式主要考慮市場需求和銷售數據來判斷科技成果的市場潛能，從而輔助科技成果的產業化。具體而言，該模式需要充分發揮科技資源和人力優勢，形成產學研合作，打破制度和機制的限制，強化創新，為各類組織提供豐富的公益服務。

三是基于技術指標評價的模式。該模式專注于科技成果的技術指標評價，以評價其各方面的價值。例如，目前已經頒布的科技成果評價國家標準，如GB/ T 22900—2022《科學技術研究項目評價通則》、GB/T 41619—2022《科學技術研究項目評價實施指南 基礎研究項目》、GB/T 41620—2022《科學技術研究項目評價實施指南 應用研究項目》、GB/T 41621—2022《科學技術研究項目評價實施指南 開發研究項目》和GB/T 39057—2020《科技成果經濟價值評估指南》，可以為科技成果的評價提供有力的依據。團體標準評價更為靈活并突出科技成果產業化應用，如T/CSPSTC 3—2017《科技成果產業化評價體系》為科研成果和創新技術的產業化提供了評價準則、指標與方法，適用于各類組織的科技成果產業化評價，有助于提升和改進其產業化能力[4]。

四是基于科技成果共享平臺評價的模式。該模式借助科技成果共享平臺，綜合評價科技成果的應用效益和用戶反響，以便于科技成果的轉化和高新技術認證的順利通過。另外，通過對其進行分析和理解，企業可以正確把握國內的主流發展方向，增強自身的市場競爭力，獲得政府、社會方面的認可和扶持。

近年來，隨著科技的不斷進步和創新，科技成果的數量和質量都在不斷提升。為了更好地推動科技成果的轉化和應用，需要對其進行更加全面、客觀、準確的評價。相關政策文件明確要求建立以科技創新質量、貢獻和績效為核心的分類評價體系，強調對科技創新成果在科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值以及文化價值五個維度上的準確評估。這些政策導向不僅為科技成果的全方位評價提供了明確指導，而且也為科技成果評價五元模型的確立與運用奠定了堅實的政策基礎。

2.3 科技成果評價提質增效工作需求

科技成果評價是科技成果產業化的重要環節，有效的評價方式和機制可以為科技成果的轉化、產業化提供有力支持。針對科技成果評價促進科技成果產業化過程中的重點難點，進一步推進科技成果評價工作提質增效，還應在以下方面不斷夯實工作基礎。

一是完善科技成果評價體系。科技成果評價應依據相關法律法規、標準和指南，例如GB/ T22900—2022《科學技術研究項目評價通則》和GB/T 39057—2020《科技成果經濟價值評估指南》等。科技成果評價體系需依據科技成果的創新程度、轉化學術績效、對于經濟社會發展產生的實際效益等方面進行設計，并充分兼顧市場需求、技術可行性、產業鏈銜接及市場營銷策略等各因素，力求全面且精準地評估科技成果的相應價值。

二是建立專業的科技成果評價機構。專業的科技成果評價機構擁有經驗豐富、專業性強的評價團隊，并建立了完整的工作流程，包括委托受理、制定方案、組織評價、交付報告等階段。保證科技成果評價工作的公正性、嚴謹性、客觀性。

三是引入市場化導向的評價機制。科技成果評價工作引入市場化的評價機制，可以更有效地判斷科技成果的市場化、效益化和資本化的潛力。

四是加強科技成果產業化的引導和支持。科技成果產業化需要政府和企業的共同努力。政府應加大對科技成果產業化的支持力度，同時企業應加強與高校及科研院所的合作，加快科技成果的轉化和產業化。

3 “科技成果—技術標準—產業化”協同發展模式

3.1 面向產學研助力科技成果產業化

我國國有企業、高校和科研院所、中小企業等科技成果轉化主體充分發揮自身優勢，積極推動科技成果評價工作，不同的產學研主體針對各自特點形成了科技成果產業化不同典型路徑。

國有企業資本實力雄厚、科研力量充足，同時在科技成果研發中具有豐富資源。國有企業一直積極開展國家和行業研發項目，且擁有完備規范化人才團隊和高效運轉成果轉化機制。國有企業對科技成果需要實施分層分類管理方法，對不同級別、不同領域內的科技成果進行專門化的分類管理，從而有效提高科技成果的轉化率與產業化程度。國有企業需依據科技成果的創新程度、轉化學術績效、對于經濟社會發展產生的實際效益等方面設計科技成果評價指標體系。科技成果評價指標體系還應充分兼顧市場需求、技術可行性、產業鏈銜接及市場營銷策略等因素，力求全面且精準地評估科技成果的相應價值。同時，國有企業需要立足企業技術發展需求，契合科研戰略，構筑動態管理科技成果系統。依據系統，探尋標準缺口，并針對各環節科技成果進行評價以確定可轉換為技術標準的科研成果，歸納標準化需求。最后，國有企業應當制定戰略規劃與考核激勵機制，引導各省直屬企業實施科技成果評價工作，逐步提升科技成果的轉化率，進一步推動科技成果產業化。

高校和科研院所的大部分科技成果難以接軌市場需求。具體而言，高校和科研院所的科研項目更多關注理論探索，缺乏市場實際調研環節，使多數成果缺乏對市場的適應性，降低了科技成果轉化和應用的可能性。目前高校和科研院所的科技管理部門大多發揮行政職能，缺乏對科技成果可否轉化為標準的評估及促進科技成果轉化的服務能力。對此國家宜制定激勵高校及科研院所科技成果轉化的相關政策并提供必要資金，引導高校及科研院所加強技術研究，使其從科研導向型向市場導向型的轉型。高校和科研院所應將科技成果評價全面納入科研人員評價體系，完善科技成果轉化機制，將科技成果轉化列入科研項目任務指標。高校和科研院所也需要積極搭建與企業的合作平臺，發揮雙方研發實力及市場競爭力，加速科技成果的轉化、應用與推廣[5]，從而提升成果價值。

中小企業的市場規模和資金實力有限，其管理者對科研成果評價的意識淡薄，缺少對科研人才和科技成果轉化的資金投入。且中小企業產品占有的市場份額較小，缺少核心競爭技術，嚴重制約了其科技成果的產出、轉化、應用與推廣[6]。針對以上問題，建議中小企業充分利用國家、地方出臺的促進科技成果轉化和評價的相關政策，以及政府提供的各種資源平臺，爭取資金、技術等方面的支持[6]。中小企業可加強與高校和科研院所之間的溝通協作，在企業內部開展標準化培訓，增強企業人員的科研意識和能力。中小企業也應強化與高校、科研院所之間的產學研聯合，依托高校和科研院所的人才和技術優勢，增強技術創新能力，提升市場競爭能力。

3.2 標準化支撐科技成果產業化協同發展模式

科技成果產業化是科技成果與標準化互動支撐的重要體現，標準化則是科技成果產業化的必要保障。科技成果產業化要以標準化引領產業發展，提升科技創新效率，增強企業核心競爭力。總的來說，標準化支撐科技成果產業化協同發展模式，促進關鍵共性科技創新成果向標準轉化，完善科技成果轉化為技術標準的評價機制，以此提高產業的核心競爭力，驅動高質量發展。

科研、標準和產業化“三位一體”協同發展模式（見圖1）是一種全面的科研模式，三者之間存在著緊密且相互促進的協同關系。

首先，科研是推動標準和產業化發展的基石。科學研究通過不斷探索和發現新知識、新技術，為標準的制定和產業化提供了理論基礎和技術支撐。科研成果的涌現和不斷積累，為標準的制定提供了科學依據和技術參考，同時也為產業化的實施提供了可行的技術方案和創新動力。

其次，標準是連接科研和產業化的橋梁和紐帶。標準的制定過程是對科研成果進行總結、提煉和規范化的過程。它將科研成果轉化為具有普遍適用性和可操作性的技術規則和指導原則。通過標準的引領和規范作用，科研成果能夠更好地被應用到實際生產和產業化中，推動技術的普及和推廣，促進產業的升級和發展。

最后，產業化是科研和標準的最終目標和歸宿。產業化的過程是將科研成果和標準轉化為實際生產力，形成具有市場競爭力的產品和服務的過程。通過產業化，科研成果得以實現經濟價值和社會效益，標準得以在實際生產和市場中得到驗證和完善。同時，產業化的發展也會反過來推動科研的深入和標準的提升，形成良性循環和互動發展。

科研、標準和產業化三者之間存在著相互依存、相互促進的協同發展模式。科研為基礎，標準為橋梁，產業化為目標，三者共同構成了科技創新和產業發展的完整鏈條。

科研、標準和產業化“三位一體”的科研模式應當在政策層面得到廣泛支持和推廣，同時在實踐層面需要更加注重科研工作的實用性和可操作性，充分發揮科研、標準和產業化的協同作用，使科技創新真正成為驅動經濟社會發展的強大引擎。

4 結 語

科技成果評價不僅是對技術成果的客觀描述，更是對技術價值、市場前景的深度挖掘。通過科技成果評價，可以發現成果的潛在應用價值和市場需求，從而加速成果的轉化和產業化應用，并通過優化產業布局，在加強知識產權保護和提高成果知名度等方面，助推科技成果產業化的健康發展。

科技成果評價是科技成果產業化的重要環節，需要不斷完善科技成果評價的標準和體系，建立專業化的評價機構，引入市場化導向的評價機制，加強科技成果產業化的引導和支持。標準是技術經驗的總結，是科技創新的載體。科技成果轉化為標準的過程，就是將科技成果以標準化的形式進行表達，形成各類標準和規范，可解決科技成果在實際應用過程中出現的關鍵共性問題。在這一過程中，應將“以高標準促進產業化，以產業化凝練高標準”的理念貫穿始終，使標準化與科技創新互動發展并融合促進持續提升。

科技成果評價能夠為知識產權的申請和保護提供有力的支持，保護科技成果的產權和權益也是科技成果產業化的基礎。科技成果評價不但能夠幫助推廣科技成果，提高成果的知名度，吸引更多的投資和合作，而且還能夠幫助識別成果的實用性和可產業化性，從而提升成果的轉化率。

科技獎勵是對科技成果價值和影響的評估，以及對科研人員的肯定和激勵。通過科技獎勵，可以進一步推進科技成果產業化并彰顯其社會價值。

科技獎勵也有助于激發科研人員的創新熱情和探索精神，推動科技成果不斷涌現。科技成果的產業化是將科技成果轉化為實際生產力，推動經濟和社會發展。在這個過程中，科技成果評價和科技獎勵發揮了重要的推動作用。通過科技成果評價，可以對科技成果的價值和潛力進行評估，從而選擇適合產業化的科技成果進行扶持和推廣。同時，科技成果評價也是申報國家科技獎勵的依據。科技獎勵能有效促進科技成果的應用和推廣，提高科技成果的市場競爭力和影響力。

總之，科技成果評價有效促進了科技成果產業化的實現，而科技成果產業化則進一步推動了科技成果真正發揮其經濟價值，更好地服務經濟建設主戰場，也為國家科技強國戰略和高質量發展目標注入了強勁動力。

參考文獻

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[2]孔凡文，齊燚卓妍，李麗紅.技術開發和產業化類科技成果評價指標體系研究[J].沈陽建筑大學學報（社會科學版），2023，25（4）：392-397.

[3]陳航偉，孫立永.河北省科技成果評價標準體系構建研究[J].中國標準化，2023（7）：78-82.

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[5]李婳婧，謝秋琪.科技成果轉化為技術標準現狀分析與路徑研究[J].中國標準化，2018（3）：101-106.

[6]高京，王德成，李海斌，等.科技成果轉化為技術標準發展現狀與典型路徑[J].科技管理研究，2020，40（8）：185-190.

作者簡介

盧成緒，碩士，標準化工程師，經濟師，研究方向為科技成果評價、標準化、科技成果產業化。

（責任編輯：張瑞洋）