安徽省高校科技成果轉化機構建設研究*

于偉玲，汪迎兵

（安徽大學法學院，安徽 合肥 230031）

在我國科技成果轉化法規(guī)制度日臻完善的背景下，高校的科技成果轉化已逐步成為科技創(chuàng)新與經濟社會發(fā)展的重要動力，越來越多高校的科技成果轉化機構應運而生，他們不僅是高校進行科技成果轉化的主要基地和平臺，還充當著科技成果供給方和企業(yè)需求方之間對接的橋梁，促進著高校科技成果的轉化與應用，加速了科技成果的產業(yè)化落地。在這一潮流中，安徽省高校科技成果轉化機構亦經歷了一個從無到有、從少到多的發(fā)展歷程。然而安徽省高校科技成果轉化機構的建設還面臨著一些問題，如運行體制機制還不夠完善、專業(yè)能力不足、專業(yè)人才缺乏等。因此，為進一步完善安徽省高校科技成果轉化體系，有必要對安徽省高校科技成果轉化機構建設進行有針對性的分析，并給出相應的建議。

1 安徽省高校科技成果轉化機構建設的總體進展和成效

1.1 支撐機構建設的法規(guī)政策體系初步形成

為了推動高校科技成果轉化工作，我國各部門相繼出臺了許多相關政策文件，其中包括《教育部科技部關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作若干意見》《促進高校學習科技成果轉移轉化行動計劃》《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》 等。這些政策都旨在為高校搭建更加優(yōu)化、完善的科技成果轉化平臺和機制提供更為全面、系統(tǒng)的指導，推進高校科技成果向實際應用轉化。為落實以上政策文件精神，安徽省積極促進高校科技成果轉移轉化，對全省高校的科技成果轉移機構建設做了多方探索與嘗試，并有針對性地出臺了一系列政策措施。省級層面，安徽省先后出臺了《安徽省技術轉移體系建設實施方案》《安徽省深化科技創(chuàng)新體制機制改革加快科技成果轉化應用體系行動方案》等文件，對促進科技成果轉化頂層設計工作進行了清晰的定位。2022 年安徽省科學技術廳印發(fā)《關于加快建立技術轉移機構的通知》，要求到全省本科高校到2023 年底全面建立專業(yè)化技術轉移機構，并確保機構有效運轉，充分發(fā)揮其作用。同時安徽省人民政府印發(fā)了《關于加快發(fā)展高水平新型研發(fā)機構的實施意見》旨在加強高校科研院所與產業(yè)的合作。在市級層面，安徽省各市也出臺一系列專門政策，支持高校科技成果轉化機構研發(fā)機構建設發(fā)展。以合肥市、蕪湖市為例，《合肥市進一步加強科技成果轉化若干措施（試行）》支持在肥高校院所建設技術轉移服務促進機構，《蕪湖市深化科技創(chuàng)新體制機制改革加快科技成果轉化應用體系建設行動實施方案（試行）》要求開展各高校科技成果動態(tài)捕捉、開展職務科技成果權屬改革。

1.2 支撐機構建設的生態(tài)環(huán)境逐步優(yōu)化

1.2.1 科技金融支撐能力顯著增強

安徽省建成全國首個覆蓋省市縣三級的科技融資擔保體系，謀劃設立150 億元的基金群，旨在支持高校師生、人才團隊和新型研發(fā)機構早期的科技成果轉化，投資損失容忍率最高可達80%[1]。此外，省科技成果轉化引導基金設立13 只子基金，總規(guī)模超31 億元。2022 年，合肥市成立了科技成果轉化專班，旨在挖掘高校院所高質量成果，實現(xiàn)科技成果轉化“三就地”。同時合肥市設立種子基金主要扶持尚未產業(yè)化科技成果，投資“未成立的公司”或成立時間小于1 年的公司，希望能讓高校院所的科技成果“能轉盡轉”“能用盡用”。這些舉措均旨在實現(xiàn)對重點大學大院大所的常態(tài)化銜接，增強對科技成果轉化資金的支撐能力。

1.2.2 積極搭建科技轉化服務支撐平臺

科技成果轉化服務支撐平臺，可以暢通科企合作通道，促進高校科技成果的轉化落地。近年來，安徽省積極搭建運用市場機制的技術市場平臺，如安徽科技大市場、“羚羊”工業(yè)互聯(lián)網科產平臺、省科技成果轉化促進中心、省科技成果轉化服務中心、省科專基金公司等，彌補了科技成果市場轉化“短板”，推動科產企融合、成批量轉化成果。同時，2021 年和2023 年安徽還舉辦了科技創(chuàng)新成果轉化交易會，為高校發(fā)布科技成果供需信息提供展示平臺。

1.2.3 全力創(chuàng)造良好人才環(huán)境

安徽正在積極對標滬蘇浙先發(fā)地區(qū)，建立緊缺人才和團隊定向招引機制。近年來，安徽省制定出臺“安徽人才30 條”“科學中心人才10 條”和“江淮英才計劃”等政策，深化人才發(fā)展體制機制改革。2022 年，省財政統(tǒng)籌資金1.1 億元用于皖江學者計劃激勵和支持本科高校集聚和造就高水平人才隊伍[2]。同時，為了激發(fā)科技人才的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，安徽省健全以知識價值為導向的成果轉化激勵機制，推進科技領域“放管服”，給予科研單位更多自主權。中國科技大學與包括安徽大學在內5 家省屬高校已被列為試點單位，啟動開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權改革試點[3]。

1.3 高校科技成果轉化機構建設不斷深入

總體來看，安徽省內高校基本設立了與自身特點相適應的技術轉移轉化機構，且多以科研管理部門的形式承擔技術成果轉化工作。如安徽大學科技處、合肥工業(yè)大學技術轉移中心。除此之外，為加強科技成果轉化和落地，安徽省各高校院所與政府、企業(yè)聯(lián)合共建了許多研發(fā)機構、轉移機構和服務平臺，這些機構不斷發(fā)展壯大，吸引并整合各方的資源和力量，為科技成果轉化提供有力支撐。如安徽省、中國科學院、合肥市和中國科學技術大學按照“省院合作、市校共建”的原則所建設中國科學技術大學先進技術研究院，著力打造集人才培養(yǎng)、技術研發(fā)、成果轉化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為一體的協(xié)同創(chuàng)新平臺，建設國內一流水平的應用型創(chuàng)新人才培養(yǎng)基地。安徽大學科學技術處與宿州市科學技術局共建安徽大學宿州市技術轉移中心，雙方將圍繞成果轉化推介、高層次科技人才培養(yǎng)與引進等方面開展合作。合肥工業(yè)大學智能制造技術研究院由合肥市政府和合肥工業(yè)大學共建的合肥市新型研發(fā)機構，自2014 年成立以來，合工大智能院不斷圍繞科技源頭高效供給、平臺建設協(xié)同創(chuàng)新、“校企共生”模式構建、“雙導師制”人才培養(yǎng)輸送等創(chuàng)新舉措，聚焦打通科技成果轉化“最后一公里”。這些機構都充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，促進高校在教學、科研和人才培養(yǎng)與地方經濟社會發(fā)展的深度融合，形成了多層次、特色鮮明的安徽高校科技成果轉化機構體系。

2 安徽省科技成果轉化機構存在的問題

2.1 高校科技成果轉化機構運行機制不完善

位居我國高校科研成果轉化榜首位的清華大學，先后出臺了《清華大學關于促進科技成果轉化的若干規(guī)定》《清華大學知識產權管理規(guī)定》等多項相關政策，形成了一套完備的政策體系，全面覆蓋科技成果轉化的所有重要環(huán)節(jié)。上海交通大學結合改革試點任務和長期探索實踐經驗，形成了“1+5+20”的科技成果轉化政策體系文件，具體包含1 個實施意見、5 套管理辦法和20 個操作細則，為從事科技成果轉化提供了全流程的政策依據(jù)和指引。可見對于高校科技成果轉化而言，建立一個科學、合規(guī)、系統(tǒng)的機制是非常關鍵的。然而，目前安徽省的高校科技成果轉化機構在運行機制方面還存在一些問題。

一是缺乏市場導向機制。從安徽省的高校現(xiàn)狀來看，長期以來，高校科研人員一直處于學術研究的相對封閉環(huán)境中，著重于基礎理論研究，科技成果研發(fā)人員與企業(yè)技術需求信息不對稱,需求沒有得到市場動態(tài)高效地轉化和運作，市場化運營機制不完善，缺乏與市場對接的能力。如高校科研人員在項目立項階段，因為與企業(yè)需求對接不緊密，往往缺乏市場調研和對未來市場前景與產業(yè)化潛力評估，這就使得落地的科技創(chuàng)新活動偏離市場需求，缺乏實際的市場意義。

二是收益實現(xiàn)機制未普遍建立。關于成果轉化收益分配的問題，作為發(fā)明人的科研人員與高校相比長期以來都處于劣勢地位，保障公平公正分配的政策缺位。雖然安徽省有些高校規(guī)定了獎酬比例，但是仍然存在收益分配政策界定不清晰、落實不到位的情況。此外，許多高校的考核與激勵機制仍然以論文、課題、專利等作為主要導向，科研人員和科研單位仍更多地關注科研論文等學術成果、關注承擔國家及省級科研項目，成果轉化績效占比較低，影響科研人員的積極性，對承擔企業(yè)橫向課題缺乏動力。

三是尚未建立風險防控機制。科技成果轉化環(huán)節(jié)較多、涉及面廣，過程中經常有無法預知的各類風險因素。這時就有必要建立能夠有效地防范多種風險因素的機制，制定針對性的防控措施，分散風險。清華大學對成果處置標的技術情況、技術受讓人情況、交易方案、審批程序等進行盡職調查，浙江大學明確了關聯(lián)交易的范圍，并制定了審批細則，建立了有效的風險防控機制[4]。而目前，安徽省大部分高校還沒有能夠建立起一種全流程的內部風險防控制度。

2.2 高校科技成果轉化機構能力不足

專業(yè)的科技成果轉化機構應當具有政策法規(guī)運用、知識產權管理、成果評價、市場調研和法律談判等基本能力。而目前安徽省大多數(shù)高校科技轉移轉化平臺仍然是以科技處、科研處等行政機構為主，并且科技成果轉化僅是這些部門應盡的一項職責，實現(xiàn)高質量技術轉移的支持能力還相對較弱。這些平臺平時主要致力于審核、登記、組織評審等行政工作，管理屬性明顯大于服務屬性，導致他們在成果與市場評估、知識產權保護和法律事務等專業(yè)工作方面缺乏經驗和積累，無法提供全方位的技術轉移服務。另一方面，現(xiàn)階段我國高校轉化機構多為行政職能或科研管理事務轉崗人員，缺乏專業(yè)知識和敏銳的市場意識，難以從市場角度分析科技成果的潛在價值，缺乏明確的轉化目標和戰(zhàn)略規(guī)劃，專業(yè)化能力還有待提高和強化。

2.3 高校科技成果轉化機構復合型專業(yè)人才缺乏

科技競爭背后是人才競爭。在高校科技創(chuàng)新體系中，科技成果從高校實驗室走向商業(yè)應用以實現(xiàn)其市場價值，常常要經過一個比較復雜的過程，會涉及技術研發(fā)、技術轉移、產業(yè)化發(fā)展等多個環(huán)節(jié)，因而科技轉移、成果轉化工作就需要有具備法律、知識產權等專業(yè)知識的高端復合型人才來適應這種流程復雜技術轉移轉化任務。在頂層設計上，安徽省目前在對科研人員激勵和科研人才服務體系等方面還有一些不足。江蘇省的《江蘇省促進科技成果轉化條例》第二十三條規(guī)定“對于項目成功投產后，連續(xù)三到五年內從實施該項職務科技成果的銷售額中提取不低于百分之零點五的金額……20%的股份作為獎勵”，而安徽省僅規(guī)定從營業(yè)利潤中提取不低于5%[5]。與此同時，雖然目前安徽省高校科技成果轉移轉化隊伍也已初具規(guī)模。然而與上海、江蘇等其他先進地區(qū)相比，安徽高校的技術經紀人總體規(guī)模偏小、專職從事成果轉化服務的人才短缺。據(jù)統(tǒng)計，截止到2021 年，安徽省R&D 人員數(shù)為35.02 萬人，僅占江蘇省的38.29%，遠落后于滬蘇浙，不到上海市和江蘇省的二分之一。此外省內很多高校僅由學校科研處代為處理科技成果轉化事宜。科研處的工作人員往往需要承擔教學科研、項目管理、知識產權管理等諸多工作，很少能夠主動提供深入、專業(yè)的成果轉化服務。并且由于受到編制、考核方式、薪酬、工資評定、職位晉升等影響，再加上安徽省內大部分高校水平層次不高，科研實力不強，在自主處置權上限制較多，較難吸引到復合型背景的專業(yè)人才。

3 安徽省高校科技成果轉化機構建設的發(fā)展對策及建議

3.1 加強扶持機構發(fā)展的頂層設計

政策是指導高校科技成果實現(xiàn)轉化的方向標。建設好高校科技成果轉化機構，需要從頂層設計上下功夫，構建完善的政策制度體系，構建科技成果轉化全鏈條，暢通轉化路徑，釋放機構活力。

3.1.1 拓展資金渠道

堅持目標引領，強化成果導向，安徽省要建立健全高校科技轉化機構建設多元化支持機制，完善以財政投入為引導、社會投資為補充的多元化科技投入體系。一是創(chuàng)新財政資金支持方式，綜合運用創(chuàng)新獎補、創(chuàng)業(yè)投資、風險補償、貸款貼息等多種方式，加大財政資金對高校研發(fā)投入的扶持力度；二是由政府引導，進一步出臺政策鼓勵省內高校與社會資本、專業(yè)風險投資基金合作，拓寬社會資金參與渠道，讓更多社會資本聚力聚焦高校的知識成果轉化，深度挖掘安徽省本地的科研成果，為科技成果轉化項目提供多元化科技金融服務。

3.1.2 優(yōu)化產學研合作軟環(huán)境

科技成果轉移轉化通常是在多個主體協(xié)同作用下完成的。產學研協(xié)同推動科技成果轉移轉化的舉措勢必要擺到重要位置上。為了促進高校科技成果的轉移轉化，從政府層面來說，勢必要優(yōu)化產學研合作軟環(huán)境，充分發(fā)揮各個主體的積極作用。為確保產學研合作各方的合法權益得到充分保障，政府有必要制定更為全面的政策法規(guī)，并積極推動校企合作、校地合作緊密的合作機制。同時還要加強對產學研合作的監(jiān)督和指導，為產學研合作營造良好的發(fā)展氛圍。此外，政府還應當加強對產學研合作過程中各方知識產權和商業(yè)機密的保護，通過簽署保密協(xié)議等措施，規(guī)范合同條款，維護合法權益。在產學研雙方利益關系方面，應明確政府、企業(yè)和大學之間的權利與義務，以保證產學研雙方利益平衡發(fā)展。在政策實施的過程中，必須高度重視對產學研合作的評估和調整，以便及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

3.1.3 加強管理與監(jiān)督

教育主管部門要引導高校進一步重視科技成果轉化工作，重點抓好完善評價制度等基礎改革。例如，可將轉化機構建設成效作為高校評估等工作績效考核評估以及確定申報科研項目和給予經費支持的重要依據(jù)，并根據(jù)國家戰(zhàn)略動態(tài)調整，也可以在已有試點基礎上，加快推進技術轉移研究生學位教育工作，為高校通過高水平成果轉化專業(yè)人才供給促進自主創(chuàng)新提供制度保障。為了預防各類風險，也要強化對高校科技成果轉移轉化工作的監(jiān)督檢查，督促推動各項改革政策落實，建立內部控制與監(jiān)督約束機制，嚴肅追究責任。有關部門可對高校科技成果轉移轉化情況進行連續(xù)跟蹤研究，定期公布高校轉化數(shù)據(jù)，將其作為對相關單位予以支持的參考依據(jù)；匯集可復制的成功經驗與范例，并對基地建設中的經驗與做法進行適時的總結與提煉，以典型示范和經驗交流的形式加以宣傳和普及，發(fā)揮示范引領效應，有效提高全省高校科技成果轉移轉化的整體能力。

3.2 完善機構運行機制

3.2.1 強化市場導向機制

安徽省高校科技成果轉化機構要以市場化為導向，改變“閉門造車”的現(xiàn)狀,制定市場化的運行機制，推動高校院所科技成果管理從“行政控制資產”向“市場配置資源”轉變，成立獨立于高校行政管理體系、面向市場的技術轉移公司、知識產權管理公司，招募校企、校地合作、股權投資、孵化器建設等方面專業(yè)人才。通過科技成果成功轉化來獲取傭金、股權收益，盈虧自負，從而提升科技成果轉化動力。利用“羚羊”工業(yè)互聯(lián)網等平臺作用，搭建以市場為導向的信息共享渠道和服務平臺，不斷豐富平臺功能、提高信息獲取效率，完善常態(tài)化科技成果信息發(fā)布機制，提高科研成果管理和運營水平，助力企業(yè)與高校院所進行線上對接的銜接與協(xié)作，實現(xiàn)與市場需求的無縫對接[6]，促進科技成果轉移轉化。

3.2.2 完善支持激勵政策

為了提升高校科技成果機構的轉化能力，高校就必須在崗位設置、考核評價、收益分配等激勵機制方面作進一步完善，以激發(fā)科研人員和轉化機構工作人員的積極性。在崗位設置上，設立科技成果轉化類高級專業(yè)技術崗位，將科技成果轉化進款等納入評聘條件；在教學為主型和科研為主型職稱序列中，設置相應的成果轉化條款，暢通職務晉升和職稱評審通道；在收益分配上，建立健全以增加知識價值為導向的職務科技成果轉移轉化獎勵和收益分配辦法，對科技成果的主要完成人和其他對科技成果轉化作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，著力解決科技成果轉化收益分配難等問題。

3.2.3 建立機構內部風險防控制度

在科技成果轉化的過程中，會遇到各類風險，如技術不成熟性風險、投資分析風險、市場風險、社會風險、購買力風險、財務風險等。做好科技成果轉化風險防控從以下三方面著手：一是持續(xù)完善高校科技成果轉化政策體系，從政策上保證科技成果轉化的合理性、合法性、合規(guī)性。二是建立財政引導、社會參與的科技成果轉化投入機制，營造良好的風險投資環(huán)境，積極引導社會資金參與科技成果轉化風險投資[7]。三是圍繞科技成果轉化，探索建立風險識別、風險評估、風險預防、風險管理全流程風險防控機制，強化關鍵環(huán)節(jié)風險防控，加強關鍵環(huán)節(jié)的風險防控，做好前期知識產權的盡職調查，對成果完成人的真實性、受讓企業(yè)合法性審查等進行審查防控[8]。

3.3 提升機構專業(yè)能力

3.3.1 明確機構的定位和職責

科技成果轉化是高校科技成果轉化機構的重要職責。高校應全面認識科技成果轉化的戰(zhàn)略價值，明確機構的定位和職責以確定其職能。在此基礎上，高校科技成果轉化機構應加強研究并嚴格落實國家和主管部門的相關法規(guī)政策，協(xié)同有關部門建立健全高校技術成果轉化工作體制機制，并推進技術轉移隊伍建設。除了日常的行政工作，機構還應依據(jù)法規(guī)政策，梳理本單位的科技成果資源，對高校內各種資源進行全面整合，對科研成果評價，職稱評審，轉化利益分配和人事管理進行改進和完善，做好產學研合同的維護管理、企業(yè)技術需求的發(fā)布、供需對接活動的組織。高校科技成果轉化機構除承擔上述基本責任外，還可根據(jù)自身條件擴展部分外延責任，結合自身特點，充分發(fā)揮重點學科和特色學科在研究領域的優(yōu)勢，通過校地合作共同設立技術轉移辦公室或者產學研合作辦公室等方式，逐步健全并發(fā)展高校科技成果轉化管理部門責任，營造符合本校科技成果轉化規(guī)律生態(tài)。

3.3.2 擴大機構的職能范圍

在遵循國家科技成果轉化權屬有關法律和政策條件下，高校轉化機構職能應該涵蓋整個流程的全過程、全環(huán)節(jié)，機構的管理和轉化科技成果的權利需要進一步在深度、寬度上拓展[9]。機構應當引導和幫助科技人員開展科技成果后續(xù)測試、開發(fā)應用以及成果推介等工作，為科技成果轉化提供全鏈條服務。與此同時，高校科技成果轉化機構需要進一步強化市場的需求調查，有效銜接科技需求與市場分析、前景評價、轉化方案等環(huán)節(jié)。此外，還應該加強與第三方科技金融、科技中介服務等機構在信息、人才、孵化空間、技術轉移平臺載體等方面的共享、共建力度，以提升機構的專業(yè)化服務能力。

3.4 壯大專業(yè)人才隊伍

人才是支撐科技創(chuàng)新發(fā)展的“第一資源”。在實現(xiàn)高校科技成果轉化的過程中，建立專業(yè)化、高素質的成果轉化人員隊伍是十分關鍵的。開展科技成果轉化人才培養(yǎng)、引進，是適應安徽省科技發(fā)展形勢和成果轉移轉化趨勢的必然選擇。

3.4.1 發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢

2019 年，上海市教育委員會、江蘇、浙江、安徽三省教育廳以及復旦、交大、浙大等高校共同組建了長三角高校技術轉移聯(lián)盟，安徽作為聯(lián)盟成員之一，要充分發(fā)揮地處長三角腹地的區(qū)位優(yōu)勢，依托本省技術轉移人才培養(yǎng)基地和產業(yè)資源，緊密對接兄弟省市，以科技成果轉化為主題多開展培訓、交流研討等活動，同時安徽省高校也要加強與長三角地區(qū)其他省市的大型科技企業(yè)、高校技術轉移機構探索共建聯(lián)合培養(yǎng)機制。在這一過程中，安徽省高校要吸收其他省市高校科技成果轉化機構的成熟經驗，促進高校技術轉移機構之間的交流合作、信息共享，共同謀劃培養(yǎng)一批活躍于長三角地區(qū)的專業(yè)化、復合型技術轉移人才隊伍[10]，打造深度融入長三角產業(yè)鏈的人才發(fā)展戰(zhàn)略體系。

3.4.2 完善人才培育體系

技術轉移這類復合型人才需要多學科的基礎知識，許多高校已經開始設立“知識產權”交叉學科的人才培育平臺，上海交通大學發(fā)布了全國首個技術轉移碩士MTT 項目課程體系，清華大學開設了技術轉移專業(yè)碩士學歷學位教育項目，開創(chuàng)了高水平技術轉移人才培養(yǎng)體系。進一步拓展技術轉移人才培養(yǎng)體系的覆蓋寬度與廣度，是夯實高校科技成果轉化體系的基礎。安徽省內高校可以探索設立技術轉移轉化及知識產權運營相關課程，將技術轉移轉化的基礎知識融入高等教育體系中，同時加強培養(yǎng)基地、培訓師資、課程體系等方面的建設[11]，以多種途徑強化法律規(guī)章和相關典型案例的學習，提升機構人員的知識結構、專業(yè)素養(yǎng)、實踐能力和服務能力，完善對技術轉移人才的孵化和培育體系，推動科技成果轉移轉化人才隊伍建設向高質量發(fā)展階段邁進，為安徽省高校成果轉移轉化教育人才培養(yǎng)打開更為廣闊的空間。

3.4.3 加快專業(yè)人才引聚

技術成果轉化高水平人才短缺是制約安徽省高校科技成果轉化發(fā)展的“瓶頸”問題。這就需要除了完善人才培養(yǎng)體系之外，也必須著眼于眼前、立足長遠，在吸引人才方面著力。安徽省高校需要完善柔性引才機制，從職稱評定、崗位晉升、人才津貼等多方面出臺并實施優(yōu)惠政策，給予優(yōu)秀人才更多的發(fā)展機會和福利保障，為技術轉移人才隊伍的發(fā)展壯大提供良好的土壤，以吸引高層次人才到安徽各高校工作，做到引育并舉，專兼職相結合，造就專業(yè)人才隊伍。