淺談檔案專利的應用管理與推廣

郭玲

摘 要：目前，我國為了促進科技創新，正加大力度保護知識產權，檔案專利的應用管理與推廣就顯得尤為重要。檔案專利應用管理包含檔案專利許可的管理、檔案專利轉讓的管理、檔案專利標準化；檔案專利的推廣有政府引導檔案行業、企業聯動推廣、推出檔案技術專利的網絡交易平臺，完善檔案專利激勵制度和檔案專利管理體制機制，進而促進檔案專利工作的開展。

關鍵詞：檔案專利；專利應用；專利管理；專利推廣

檔案專利是針對檔案產品、管理方法或者產品升級提出解決檔案工作中所遇到具體問題的創新技術方案。《中華人民共和國專利法》的頒布使得檔案專利申報質量顯著提升，檔案信息化、檔案自動化、檔案保管利用以及檔案自動化設備等內容逐漸成為檔案專利申請重點，且檔案行業的專利研發創新勢頭強勁、應用檔案專利的權利人組成多樣化，同時檔案專利的創新更加緊密聯系檔案工作實際，檔案專利質量明顯提高。

一、檔案專利的發展態勢良好

檔案專利的轉化既提升了檔案行業部門及檔案企業參與市場競爭的作用，也提高了檔案專利工作在檔案行業企業管理體系中的地位，同時對其技術創新成果進行了保護，使得我國檔案專利的發展態勢表現良好。

（一）檔案專利的申報質量不斷提高

我國檔案專利工作開展的時間短、實務經驗少、高端人才匱乏，為此，國家知識產權局對檔案專利工作給予了高度重視。自2010年到2022年的十多年間，檔案發明專利的申報量年年增加。從79項檔案發明專利授權率看，2015年到2016年間的檔案發明專利申報占16%，2017年到2022年間的檔案發明專利占55%，其中2020年申報的4項檔案發明專利中有2項檔案發明專利在當年授權，這表明近幾年新的技術應用到了檔案工作實踐之中，明顯提升了檔案發明專利的技術先進性和創新性[1]，檔案專利申報和轉化的數量也得到了提高，進而使檔案專利服務經濟、社會和文化發展的能力增強了。

（二）定點企業專利研發創新勢頭強勁

目前，我國注重加強檔案技術研發部門與檔案定點企業的合作，建立產業聯盟，其中，中國檔案學會非常重視所屬定點服務名錄企業的知識產權保護，2017年14項檔案發明專利授權被6家定點服務名錄企業獲得，其專利內容涉及檔案設備、用品及其檔案服務技術，這表明有4.4%的定點服務企業獲得了20.8%的檔案發明專利授權。檔案應用技術研發單位對接相關檔案企業并與之合作，根據產業創新與企業需求進行檔案應用研究，使研發的檔案專利體現了市場需求，展示了其應用價值，注重與檔案企業共同開展檔案專利技術展覽活動。檔案研發技術人員、高校教師、學者等充分發揮其學科優勢，在檔案學領域積極加入產業聯盟，開展政產學研共同創新，通過專利許可、專利轉讓等多種形式使檔案專利加速商業化和產業化，明顯提高了檔案企業的參與度。

（三）檔案專利權利人組成多樣化

在我國參與檔案專利工作的主體中，科研、教育、宣傳人員發揮了巨大作用，高校、檔案館、科研院所、檔案企業之間相互開展了廣泛合作，把檔案專利應用到檔案工作實踐中去，將檔案專利成果進行成功轉化。2020年，在授權的檔案發明專利中，占6.7%的個人權利人有5件；占36%的高校權利人有27件；占5.4%的專業專門檔案館與檔案企業有4件；與檔案行業相近的信息技術企業以及行業集團獲得38件，占比51%。例如，在2017年，“SATA硬盤矩陣級聯系統”被授權檔案專利，該專利解決了利用一個終端對應地進行管理多個SATA硬盤矩陣方案，這個權利人包含了浙江省檔案局、國家檔案局檔案科學技術研究所以及北京漢龍思琪數碼科技有限公司，是首個檔案局、檔案科學技術研究所與檔案企業聯合共同申報的檔案發明專利。[2]

（四）檔案專利挖掘緊密聯系檔案工作實踐

用科技計劃項目引領檔案研究、開發部門同檔案企業進行協同創新，同時增加創新投入力度，進而加快了檔案專利的轉化經濟效益的進程。2015年，一共45件檔案發明專利由江蘇長誠檔案設備公司圍繞關于快裝式的倉儲擱架、智能檔案柜、垂直的回轉貨柜以及垂直的升降貨柜等裝備的關鍵技術進行申報，有27項獲得授權，其中的4項被PCT的國際申請通過。截至2016年，江西伊貝基科技有限公司一共申報34項檔案專利，其中有23項檔案專利已獲授權，這些專利產品均是與圖書、檔案相近的產品，涉及圖書架、密集架、文物柜等關鍵技術。合肥泓泉檔案公司通過識別指紋檔案柜、檔案智能機器人、檔案整理智能化方法等新技術，形成了檔案專利群，大部分申報了專利。

二、檔案專利應用管理規范

檔案專利應用管理是實現檔案應用技術價值的必由之路，隨著檔案專利管理工作的進步，專利運用逐步變成了檔案應用技術研發部門及企業自覺、內在的需求，形成檔案專利來引領驅動檔案專利規模化、體系化和產業化的新局面。

（一）檔案專利許可的管理

檔案專利許可是指檔案專利權利人以訂立專利實施許可合同，被許可方在一定的時間和一定的范圍內使用其專利，并獲得使用費的方式。檔案專利許可按實施方式分為獨占許可、排他許可、一般許可、部分許可、交叉許可等，檔案專利許可方式的運用，有利于提升檔案應用技術研發部門及企業的技術優勢和競爭力。一方面，通過謀求和接受他人的專利技術許可，把他人的技術專利運用到生產過程和流通過程將會大幅降低成本和縮短生產技術研發時間，更加快速向市場推出檔案技術新產品，從而獲得較大的經濟利益和企業的競爭力。另一方面，通過許可他人使用專利，可使檔案應用技術研發部門或企業獲得較高和可靠的投資回報，激勵研發投入便于鼓勵創新。通過許可合同做出安排，可以更好地協調相關檔案專利的利用關系，取得最佳檔案專利經濟效益。通過交叉許可、專利聯盟等方式，可以交換使用更多的相關專利技術，并免除侵權風險。

（二）檔案專利轉讓的管理

檔案專利轉讓是檔案專利權利人將其專利申請權或專利權轉讓給其他機構或個人的行為，受讓人為此需要支付專利轉讓費給轉讓人，從而使檔案專利轉讓人從轉讓行為過程中獲得收益，實現檔案專利的經濟利益。專利轉讓是最常見的專利運用手段之一，需經過專利局的登記和公告，檔案專利轉讓的法律效力才會生效。專利申請權的轉讓是指轉讓人將其申請的但尚未獲得授權的檔案專利轉讓給受讓人。專利權的轉讓則是指轉讓人將其已經獲得授權的檔案專利轉讓給受讓人，可以是專利權的全部轉讓，也可以是專利權的部分轉讓。兩種轉讓形式中，對于受讓人而言，風險最大的是專利申請權的轉讓，因為這時候的專利還處于審查狀態，如果在轉讓完成后，該專利無法得到專利局的授權，受讓人受讓得來的就是一份“無效”專利。

（三）實施檔案專利的標準化

檔案專利標準化是技術專利化和技術標準化相互結合的產物，指的是標準采納了某些檔案專利技術，并成為標準的一部分，即可實現檔案專利標準化。有些規范本身就是已有的檔案專利或專利申請中的技術方案，因而其中的一些檔案應用技術最終會被納入標準中，相應的檔案專利也就成為標準中的專利，成為檔案專利標準化。檔案專利標準化把檔案專利權許可連同市場的準入捆綁在一起，對產業規范和引導技術是標準本身的功能，因此，只有相應的檔案產品或檔案新技術都需要按照標準規定來進行制造或者實施，才能獲得社會的普遍認可與支持，同時，標準中規定的檔案產品或執行的檔案新技術方案還要獲得相應專利權利人的許可，才可以進入市場被市場接受和立足。

三、檔案專利的推廣和轉化途徑多樣化

檔案專利轉化是把檔案專利這種技術商品進行交易，變為對方所有并獲得報酬，同時使檔案專利轉化成產品推向市場，實現檔案專利產業化的過程。檔案專利轉化一方面實現了檔案專利的價值、提高了檔案產業生產收益，另一方面也使檔案專利權利人有可觀收入，繼而激發創新熱情。我國檔案專利事業仍處于起步階段，積極探討檔案專利推廣與轉化的具體路徑很有必要。

（一）政府引導檔案行業與企業聯動推廣

政府發揮帶頭引領作用拓展現有專利推廣渠道，鼓勵檔案行業部門和相關企業聯動推廣檔案專利成果。同時要把檔案科技計劃項目的引導支持作用發揮出來，檔案科技計劃項目是檔案產品研發和檔案專利產業化手段，檔案計劃項目最終研究成果之一也是檔案專利技術。政府首先要以檔案科技計劃項目引導檔案部門與企業一同創新，加大創新投入力度，把檔案專利盡快轉化成經濟收益。其次，政府要在科技計劃中設立專項資金對檔案專利進行推廣和轉化，明確檔案專利推廣和檔案專利轉化資金的使用范圍，用以推廣和轉化檔案專利。最后，政府的相應部門機構牽頭成立檔案專利技術的服務機構，一方面提供法律咨詢服務解決檔案專利轉化中發生的糾紛，另一方面為檔案專利推廣轉化解決專利產權以及后續應用的諸多問題。此外，檔案行業部門還應發揮檔案高校及科研部門的學科研究優勢，積極加入檔案產業聯盟，進行協同創新發展促進檔案專利的商業化和產業化。[3]

（二）完善專利管理體制機制激發轉化動能

政府出臺的關于科技成果轉化的相關政策既能引導和激勵專利成果轉化，也能為檔案行業的技術入股、專利許可及專利轉化提供資金、人力和權益保障，激發專利發明人竭力轉化檔案專利的積極性。完善專利推廣與轉化相關制度與服務，建立健全檔案專利的評價體系，完善擔保服務和投資風險體系，解決檔案專利轉化所需的資金難題，出臺檔案專利轉化政策和與之配套的相關實施細則來鼓勵檔案專利研發人員積極創業，比如保留職稱并允許晉級晉升、離崗創業的檔案人員工資待遇保留、提供個人社會保障權利等，政府通過獎勵、補貼、財政返還、稅收優惠等相關財稅政策，激發檔案專利的快速轉化。

專業化、高質量的檔案專利管理人才是檔案應用技術研發部門和企業進行專利轉化的關鍵。檔案應用技術研發部門要增設檔案專利轉化領軍人才崗位和高層次專業人員的培養與選拔機制，加大力度引進檔案專利管理方面的高級人才，通過外聘、內部選拔等多種形式來組建由知識產權、技術、法務、商務等人才組成的檔案專利轉化團隊，為檔案科研團隊人員提供全流程檔案專利的增值服務，提高檔案專利的經濟價值。

（三）推出檔案專利的網絡交易轉化服務平臺

搭建檔案專利成果轉化平臺，完善檔案專利轉化服務。以互聯網為載體，利用云計算、專業化網站、大數據、微信公眾號、數據庫等載體來提高檔案專利對接效率和推廣需求，來提供檔案專利資源共享服務，促進檔案專利成果轉化，搭建各類檔案專利成果轉化平臺，包括成果轉化示范基地、技術轉移中心等線下平臺以及線上信息化公共服務平臺等。著重加強轉化檔案專利公共服務，包括檔案專利代理、檔案專利查詢、檔案專利信息發布、檔案專利檢索、檔案專利交易、檔案專利評估等服務，為檔案專利研發和轉化提供一體化、一站式服務，使得檔案專利權利人及時跟進專利轉化，促使檔案專利轉化更加便捷高效。

（四）開展檔案專利的布局對專利進行保護和運用

專利布局是實施專利戰略的起點，要根據自身的發展愿景和經營目標，全面照顧到產業、市場、法律、技術等多種因素，有目的地制定專利布局規劃，并根據專利布局規劃，對發明創造進行專利挖掘，在獲得專利權的基礎上對檔案專利進行保護和應用，在檔案技術領域范圍內、申請檔案專利的類型、專利的申請時間和申請數量等有針對性和前瞻性的檔案專利申請，其目的是實現檔案專利價值和利益最大化，支撐和促進企業經營發展，提升檔案企業的競爭力并形成檔案專利的保護網。 [4]

開展檔案專利的布局，首先要圍繞檔案專業的差異化技術競爭優勢來展開，突破推動企業整體專利優勢的提升。其次是強化競爭，競爭優勢能夠提高研發能力，拓展優勢領域，實現相對優勢，帶動整體優勢。再次是通過其專利的原創程度、技術影響范圍、所處的產業鏈位置、技術的市場競爭優勢，所歸屬的技術路線、發展趨勢等因素進行評判，集中優勢資源，然后進行檔案專利的布局。還有專利布局要做好市場調查、技術調查、產業調查、專利調查、策略選擇布局、規劃、實施布局規劃等工作，為檔案企業發展奠定基礎。

參考文獻

[1]王英，陳雅雯.基于檔案專利計量的我國檔案技術發展態勢考察[J].檔案與建設， 2021（6）：30-35+45.

[2]王玉娟.我國檔案專利的特點和推廣研究[J].浙江檔案，2019（1）：18-19.

[3]郭金，隋欣.輕輕松松申請專利[M].北京：化學工業出版社，2017：30-76.

[4] 孫路，張珺超.基于專利統計我國檔案產業發展問題及對策研究[J].辦公室業務，2022（5）：90-93.

該文是 2023年遼寧省檔案科技項目《提高我省檔案專利申報質量的研究》（項目編號：2023-R-033）的研究成果之一。

責編 / 馬銘陽