我國學(xué)位授權(quán)審核的法律性質(zhì)及其法治化建構(gòu)

申素平 延然

DOI： 10.16750/j.adge.2024.06.013

摘要：學(xué)位授權(quán)審核是學(xué)位立法的重要內(nèi)容。學(xué)位授權(quán)審核兼具許可和授權(quán)的雙重法律性質(zhì)，具有規(guī)劃性、競爭性和專業(yè)性的特征。《學(xué)位法》在此基礎(chǔ)上，明確學(xué)位授權(quán)審核的方式和條件，完善學(xué)位授權(quán)審核的事前審批、事中事后監(jiān)管程序，明確行政相對人的救濟(jì)途徑，推動學(xué)位授權(quán)審核的法治化進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：學(xué)位授權(quán)審核；行政許可；學(xué)位法；教育法

學(xué)位授權(quán)審核是學(xué)位制度的重要基礎(chǔ)，學(xué)位授權(quán)審核法律性質(zhì)的確定和明晰，直接關(guān)系到學(xué)位制度的法治化建構(gòu)方向。在從《學(xué)位條例》到《學(xué)位法》的修法過程中，學(xué)位授權(quán)審核是“學(xué)位授予資格”部分的重點討論內(nèi)容。論文擬以我國學(xué)位授權(quán)審核制度的改革背景為線索，對學(xué)位授權(quán)審核的法律性質(zhì)及特征進(jìn)行討論，在此基礎(chǔ)上對2024年4月通過的《學(xué)位法》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行闡釋分析。

一、學(xué)位授權(quán)審核法律性質(zhì)的回顧與定位

何為“學(xué)位授權(quán)審核”？《博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法》（以下簡稱“《審核辦法》”）第2條規(guī)定，博士碩士學(xué)位授權(quán)審核是指國務(wù)院學(xué)位委員會依據(jù)法定職權(quán)批準(zhǔn)可授予學(xué)位的高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)及其可以授予學(xué)位的學(xué)科（含專業(yè)學(xué)位類別）的審批行為。對于學(xué)位授權(quán)審核的法律性質(zhì)問題，學(xué)界已經(jīng)進(jìn)行了深入的研究，下文將在回顧學(xué)界觀點的基礎(chǔ)上結(jié)合我國學(xué)位授權(quán)審核制度改革進(jìn)行分析。

（一）學(xué)位授權(quán)審核法律性質(zhì)的爭論

按照頒發(fā)學(xué)位這一權(quán)力的來源，學(xué)位制度可以分為國家學(xué)位制度和大學(xué)學(xué)位制度。在國家學(xué)位制度下，合法設(shè)立的高校需要經(jīng)過政府機(jī)關(guān)額外的審核程序方可頒發(fā)學(xué)位^[1]。我國目前實行的是國家學(xué)位制度，《教育法》第23條和《高等教育法》第22條都規(guī)定了“國家實行學(xué)位制度”。《學(xué)位條例》第8條規(guī)定學(xué)位授予單位需要由“國務(wù)院授權(quán)”，但同時規(guī)定了學(xué)位授予單位及其可以授予學(xué)位的學(xué)科名單“經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)公布”。法律規(guī)定的模糊致使學(xué)術(shù)界長期存在“授權(quán)說”和“許可說”的爭論，以及近年認(rèn)為其兼具許可和授權(quán)的雙重屬性說。

1.授權(quán)說

行政授權(quán)，是指法律、法規(guī)或者規(guī)章直接規(guī)定將某項或者某一方面的行政職權(quán)的一部分或者全部授予某個組織，或者法律、法規(guī)規(guī)定由特定的行政主體，通過法定方法，將某項或者某一方面的行政職權(quán)的一部分或者全部授予某個組織的法律行為^[2]。“授權(quán)說”的法律依據(jù)為《學(xué)位條例》第8條第1款，即“由國務(wù)院授權(quán)”的高校授予學(xué)士學(xué)位，“由國務(wù)院授權(quán)”的高校和科研機(jī)構(gòu)授予碩士、博士學(xué)位。“授權(quán)說”的觀點為，學(xué)位授權(quán)是一項國家行政授權(quán)，特指國務(wù)院將國家法律賦予的教育行政權(quán)，通過行政授權(quán)的形式將其中的學(xué)位授予權(quán)授予符合資格的高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)^[3]。

2.許可說

行政許可，根據(jù)《行政許可法》第2條的規(guī)定，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動的行為。“許可說”的法律依據(jù)為《學(xué)位條例》第8條第2款，其規(guī)定授予學(xué)位的高校和科研機(jī)構(gòu)及其可以授予學(xué)位的學(xué)科名單，由國務(wù)院學(xué)位委員會提出，“經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)公布”。“許可說”的觀點為，政府在授權(quán)之前要對高校的授權(quán)申請進(jìn)行審核，學(xué)位授權(quán)審核實質(zhì)是一種審查之后的批準(zhǔn)行為，符合行政許可的相關(guān)特征^[4]。

3.雙重屬性說

近年來有學(xué)者提出，“授權(quán)說”和“許可說”都無法單獨解釋我國學(xué)位授權(quán)審核的屬性，可以解釋為兼具行政授權(quán)和行政許可的雙重屬性。如周佑勇教授認(rèn)為，我國學(xué)位授予權(quán)的取得，采取的是“雙階層”方式，即在“資格審核”前提下的“法律授權(quán)”^[5]。學(xué)位授權(quán)審核是依申請對高校的條件與資格進(jìn)行審核，并對經(jīng)審核確定的高校進(jìn)行授權(quán)^[6]。學(xué)位授權(quán)審核的雙重屬性將學(xué)位授權(quán)審核拆分為審核和授權(quán)兩個環(huán)節(jié)，前者具有行政許可屬性，后者具有行政授權(quán)屬性。

（二）學(xué)位授權(quán)審核的許可化改革

筆者贊同學(xué)位授權(quán)審核的雙重屬性定位，因其既明確了國務(wù)院學(xué)位委員會和省級學(xué)位委員會對申請人的條件和資格進(jìn)行審核的行為具有行政許可屬性；又通過行政授權(quán)使得學(xué)位授予單位成為授權(quán)行政主體，將其實施的學(xué)位授予行為定性為行政行為，為后續(xù)解釋學(xué)位授予單位與學(xué)位申請人之間的行政法律關(guān)系、糾紛性質(zhì)和解決奠定了理論基礎(chǔ)。就前者而言，學(xué)位授權(quán)審核的許可化改革不僅契合學(xué)位制度的發(fā)展方向，還符合相關(guān)法律法規(guī)的修改方向。

1.契合學(xué)位制度的發(fā)展方向

1981年國務(wù)院學(xué)位委員會頒布了《國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于審定學(xué)位授予單位的原則和辦法》，我國正式開始進(jìn)行學(xué)位授權(quán)審核的工作。在計劃經(jīng)濟(jì)時期，學(xué)位授權(quán)審核主要是由政府進(jìn)行資源配置，通過國務(wù)院授權(quán)的方式，增加學(xué)位授予單位和學(xué)位點的數(shù)量。隨著學(xué)位制度的發(fā)展，學(xué)位授予單位和學(xué)位點的數(shù)量已經(jīng)較為可觀，在一定程度上滿足了國家增加人才數(shù)量的需要，開始更加重視人才培養(yǎng)的質(zhì)量，學(xué)位授權(quán)審核的目標(biāo)逐漸從增加數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣哔|(zhì)量。當(dāng)前，我國開展的學(xué)位授權(quán)審核工作主要是由高校或科研機(jī)構(gòu)根據(jù)各自的發(fā)展需求主動申請，旨在獲得配套資源的支持，推動本單位長遠(yuǎn)的、高質(zhì)量的發(fā)展，更加符合行政許可的特征。

具體來看，我國的學(xué)位授權(quán)審核經(jīng)歷了從指標(biāo)分配到標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入的發(fā)展歷程，實現(xiàn)了從內(nèi)部管理到外部審核的轉(zhuǎn)變。長期以來，我國學(xué)位授權(quán)審核以指標(biāo)分配的方式進(jìn)行，每次新增的數(shù)量受到國家限制。即使2008年《關(guān)于做好新增博士、碩士學(xué)位授予單位工作的指導(dǎo)意見》（學(xué)位〔2008〕29號）將全國各省市劃分為不同類型的地區(qū)分類管理，但依然限制了每個省市的數(shù)量。在此模式下，能否獲得學(xué)位授予權(quán)直接取決于國家的行政計劃，學(xué)位授權(quán)審核實質(zhì)上是通過行政指令方式完成的^[7]。此階段的學(xué)位授權(quán)審核主要是通過內(nèi)部管理的方式進(jìn)行，國務(wù)院學(xué)位委員會和省級學(xué)位委員會享有較大的管理權(quán)力。2017年《審核辦法》的發(fā)布，改變了過去以分配數(shù)量指標(biāo)為主要方式的做法，嚴(yán)格按申請基本條件實施授權(quán)審核^[8]。《審核辦法》還明確規(guī)定了有關(guān)學(xué)位授權(quán)審核的類型、程序和監(jiān)管等內(nèi)容，要求為申請者提供公平公正的競爭環(huán)境，明確國務(wù)院學(xué)位委員會和省級學(xué)位委員會行使權(quán)力的方式，全面規(guī)范學(xué)位授權(quán)審核工作的開展。

2.符合法律法規(guī)的修改方向

隨著2004年《行政許可法》的施行，學(xué)位授權(quán)審核改革向許可化方向不斷推進(jìn)，國家通過學(xué)位相關(guān)規(guī)定和行政許可事項清單，逐步明確學(xué)位授權(quán)審核的行政許可屬性。如《審核辦法》第1條規(guī)定，以《行政許可法》為依據(jù)制定本辦法。2022年1月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實行行政許可事項清單管理的通知》（國辦發(fā)〔2022〕2號），附件《法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項清單（2022年版）》列明了16個教育行政許可事項，其中即包括“學(xué)位授權(quán)審核”。

在從《學(xué)位條例》到《學(xué)位法》的修法過程中，學(xué)位授予資格的取得在法律中的概念經(jīng)歷了從“授權(quán)+批準(zhǔn)”到“批準(zhǔn)”再到“審批”的轉(zhuǎn)變，也可以看出學(xué)位授權(quán)審核向行政許可的轉(zhuǎn)變方向。1980年《學(xué)位條例》使用的是國務(wù)院“授權(quán)”和“批準(zhǔn)”的表述。2021年3月公布的《學(xué)位法草案（征求意見稿）》第4條規(guī)定：“依法實施高等學(xué)歷教育的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，經(jīng)批準(zhǔn)成為學(xué)位授予單位，獲得相應(yīng)學(xué)科、專業(yè)的學(xué)位授予資格成為學(xué)位授予點，可以根據(jù)所獲得的權(quán)限授予學(xué)位。”只使用了“批準(zhǔn)”一詞。而到了2024年4月公布的《學(xué)位法》，其第14條第1款至第3款規(guī)定：“學(xué)士學(xué)位授予資格，由省級學(xué)位委員會審批，報國務(wù)院學(xué)位委員會備案。碩士學(xué)位授予資格，由省級學(xué)位委員會組織審核，報國務(wù)院學(xué)位委員會審批。 ?博士學(xué)位授予資格，由國務(wù)院教育行政部門組織審核，報國務(wù)院學(xué)位委員會審批。”《學(xué)位法》不再使用《學(xué)位條例》中的“授權(quán)”，也沒有采取《學(xué)位法草案（征求意見稿）》中“批準(zhǔn)”這一在法律概念上模棱兩可的詞，而是統(tǒng)一修改為“審批”。

二、學(xué)位授權(quán)審核作為行政許可的基本特征

（一）學(xué)位授權(quán)審核的歸類

按照許可的范圍，可以將行政許可分為一般許可和行政特許兩種類型^[9]。一般許可是對本屬于被許可人自身權(quán)利的恢復(fù)；行政特許中受許人享有的是“本不屬于受許人”且“源于行政主體”的權(quán)利^[10]。

學(xué)位授權(quán)審核不符合目前對行政特許的特征界定。《行政許可法》第12條第2項規(guī)定：“有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項。”一般認(rèn)為這些事項屬于行政特許事項。公共教育資源雖然在廣義上屬于公共資源，但通常不適用特許，不是《行政許可法》意義上可以設(shè)定特許的公共資源^[11]。盡管學(xué)位授權(quán)審核是對公共教育資源的分配，但并非“公共資源向市場的開放及其準(zhǔn)入方式”^[12]，不屬于狹義上公共資源配置的事項。并且，將高校通過許可獲得的學(xué)位授予權(quán)視為對高校自身權(quán)利或行為自由的恢復(fù)，而非行政特許所強調(diào)的“本不屬于受許人”且“源于行政主體”的權(quán)利，也更加符合大學(xué)的本質(zhì)特征和學(xué)位授權(quán)審核的改革方向。

學(xué)位授權(quán)審核屬于一般許可中“有數(shù)量限制的行政許可”。在多數(shù)情況下，一般許可的數(shù)量不受限制，但是在資源有限或者受客觀條件限制等情況下，其數(shù)量會受到一定程度的限制。此時其適用《行政許可法》第57條的規(guī)定：“有數(shù)量限制的行政許可，兩個或者兩個以上申請人的申請均符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)受理行政許可申請的先后順序作出準(zhǔn)予行政許可的決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”對于學(xué)位授權(quán)審核而言，每次可以新增的學(xué)位授予單位和學(xué)位點的數(shù)量確實受到限制，但國務(wù)院學(xué)位委員會和省級學(xué)位委員會并非依照申請的先后順序作出許可決定，而是要考慮申請者是否符合國家和地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，是否符合學(xué)位與研究生教育的發(fā)展規(guī)劃等情況，在綜合考量的基礎(chǔ)上作出是否許可的決定，以保障學(xué)位資源的公平分配。

（二）學(xué)位授權(quán)審核的特征

學(xué)位授權(quán)審核中，新增的學(xué)位授予單位和學(xué)位點的數(shù)量受到限制，但其許可不能按照受理許可申請的先后順序作出。事實上，學(xué)位授權(quán)審核是學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力綜合運用的過程，學(xué)位授權(quán)審核主要是對學(xué)術(shù)水平的判斷和審核，也是國家教育規(guī)劃的重要組成部分^[13]。由于學(xué)位授權(quán)審核具有保障學(xué)位資源公平分配和提高學(xué)位發(fā)展質(zhì)量的作用，需要政府進(jìn)行宏觀統(tǒng)籌規(guī)劃，對于申請者擇優(yōu)選擇，涉及學(xué)術(shù)判斷相關(guān)的問題交由專家作出。因此，學(xué)位授權(quán)審核具有規(guī)劃性、競爭性和專業(yè)性的特征。

1.規(guī)劃性

規(guī)劃性體現(xiàn)在國務(wù)院學(xué)位委員會需要考慮學(xué)位與研究生教育發(fā)展的現(xiàn)狀和需求，對學(xué)位授權(quán)的情況進(jìn)行宏觀統(tǒng)籌。在批準(zhǔn)的數(shù)量、層次、類別上，國務(wù)院學(xué)位委員會通過發(fā)布宏觀指導(dǎo)政策等方式，有較強的調(diào)控權(quán)^[14]。此次《學(xué)位法》也明確了開展學(xué)位授權(quán)審核需要遵循發(fā)展規(guī)劃的要求。其第17條規(guī)定：“國家立足經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對各類人才的需求，優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)和學(xué)位授予點布局，加強基礎(chǔ)學(xué)科、新興學(xué)科、交叉學(xué)科建設(shè)。國務(wù)院學(xué)位委員會可以根據(jù)國家重大需求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新、文化傳承、維護(hù)人民群眾生命健康的需要，對相關(guān)學(xué)位授予點的設(shè)置、布局和學(xué)位授予另行規(guī)定條件和程序。”這為學(xué)位授權(quán)審核工作的開展提供了方向性的指引，申請者只有在符合國家整體規(guī)劃和發(fā)展需求的情況下，才有可能獲得學(xué)位授予資格。

2.競爭性

目前我國學(xué)位授予單位和學(xué)位授權(quán)點的數(shù)量已經(jīng)比較可觀，可以新增的數(shù)量受到嚴(yán)格的限制。截至2022年，全國現(xiàn)有博士、碩士學(xué)位授予單位779個，博士學(xué)位授權(quán)點4461個，碩士學(xué)位授權(quán)點13981個^[15]。《審核辦法》提出，從嚴(yán)控制新增學(xué)位授予單位數(shù)量。我國新增的學(xué)位授予單位和學(xué)位點是有限的，每三年開展一次新增學(xué)位授權(quán)審核工作。并且由于學(xué)位授權(quán)審核結(jié)果與學(xué)位授予單位的授予學(xué)位行為緊密相連，對于學(xué)位授予單位的未來發(fā)展有著重要的影響，這也加劇了申請者之間的競爭性。對于新增博士學(xué)位點，國務(wù)院學(xué)位委員會還需組織專家對省級學(xué)位委員會的推薦進(jìn)行復(fù)審，包括網(wǎng)絡(luò)評審和會議評審兩個環(huán)節(jié)。對于學(xué)位授權(quán)審核而言，并非所有符合條件和標(biāo)準(zhǔn)的申請者都可以獲得許可，國務(wù)院學(xué)位委員會和省級學(xué)位委員會需要在滿足規(guī)劃要求和保障發(fā)展質(zhì)量的前提下，擇優(yōu)確定擬新增的學(xué)位授予單位和學(xué)位點。

3.專業(yè)性

專業(yè)性體現(xiàn)在確定新增博士碩士學(xué)位授予單位或?qū)W位點、確定自主審核單位資格和自主審核單位新增學(xué)位點等過程中，均需經(jīng)由專家評審。學(xué)位授權(quán)審核具有高度專業(yè)性，有關(guān)學(xué)位授予單位的條件例如師資隊伍、培養(yǎng)質(zhì)量、科研基礎(chǔ)、學(xué)科基礎(chǔ)和學(xué)校研究生教育管理機(jī)構(gòu)等，有關(guān)學(xué)位授權(quán)點的條件例如學(xué)科方向與特色、學(xué)科隊伍、人才培養(yǎng)、培養(yǎng)環(huán)境與條件等，這些具體條件大多涉及學(xué)術(shù)判斷問題，需要由專家進(jìn)行評審，審查申請者的條件是否符合相應(yīng)要求，作出更為準(zhǔn)確適當(dāng)?shù)呐袛唷Ｒ虼恕秾W(xué)位法》在《審核辦法》相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，增加了學(xué)位授權(quán)審核中專家評審的條款，在第14條第4款規(guī)定，審核學(xué)位授予資格，應(yīng)當(dāng)組織專家評審。

三、學(xué)位授權(quán)審核的法治化內(nèi)容

黨的二十大報告提出，要“在法治軌道上全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家”“全面推進(jìn)國家各方面工作法治化”^[16]。此次《學(xué)位法》修訂，在明確學(xué)位授權(quán)審核的行政許可性質(zhì)，以及具有的規(guī)劃性、競爭性和專業(yè)性特征基礎(chǔ)上，對學(xué)位授權(quán)審核在許可方式和條件、實施程序和權(quán)利救濟(jì)等方面相應(yīng)進(jìn)行了制度完善，規(guī)范各級學(xué)位委員會的權(quán)力行使，同時保護(hù)行政相對人的合法權(quán)利，推動了學(xué)位授權(quán)審核的法治化進(jìn)程。

（一）明確學(xué)位授權(quán)審核的方式和條件

我國學(xué)位授權(quán)審核經(jīng)歷了從內(nèi)部管理到外部審核的轉(zhuǎn)變，學(xué)位授權(quán)審核的行政許可法律性質(zhì)逐步得到確認(rèn)。在此基礎(chǔ)上，《學(xué)位法》朝著許可法治化的方向，對學(xué)位授權(quán)審核的方式和條件作出規(guī)定，規(guī)范各級學(xué)位委員會開展學(xué)位授權(quán)審核的工作。

1.規(guī)定學(xué)位授權(quán)審核的方式

學(xué)位授權(quán)審核具有規(guī)劃性和競爭性，屬于有數(shù)量限制的行政許可。根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，對于有數(shù)量限制的行政許可，除根據(jù)受理行政許可申請的先后順序作出準(zhǔn)予行政許可的決定外，行政機(jī)關(guān)還可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定采取其他方式^[17]。由于學(xué)位授權(quán)審核并不按照受理的先后順序?qū)徟枰秾W(xué)位法》作出另行規(guī)定。為此，《學(xué)位法》在第3條總體規(guī)定我國學(xué)位工作的原則，即遵循教育規(guī)律，堅持公平、公正、公開的原則的基礎(chǔ)上，第17條規(guī)定了國家對學(xué)科結(jié)構(gòu)、學(xué)位授予點的布局和設(shè)置等的統(tǒng)籌考量原則，構(gòu)成學(xué)位授權(quán)審核的基本方式。國務(wù)院學(xué)位委員會和省級學(xué)位委員會需要根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對各類人才的需求等進(jìn)行綜合考量，既要顧及學(xué)位資源的公平分配，適時對弱勢地區(qū)予以傾斜照顧；又要滿足國家重大戰(zhàn)略需求，擇優(yōu)確定高質(zhì)量的學(xué)位授予單位和學(xué)位點。

2.明確學(xué)位授權(quán)審核的條件

由于學(xué)位授權(quán)審核具有行政許可的法律性質(zhì)，因此應(yīng)當(dāng)按照行政許可制度的要求對許可條件作出規(guī)定，明確在何種具體情況下申請者能獲得學(xué)位授予資格。《行政許可法》在涉及行政許可條件時一般都使用“法定條件”或“法定條件、標(biāo)準(zhǔn)”的表述，自身并不規(guī)定具體的許可條件，需要由單行法規(guī)定^[18]。為此，《學(xué)位法》首次明確規(guī)定了申請學(xué)位授予資格的條件，在第12條規(guī)定：“高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)申請學(xué)位授予資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①堅持社會主義辦學(xué)方向，落實立德樹人根本任務(wù)；②符合國家和地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要、高等教育發(fā)展規(guī)劃；③具有與所申請學(xué)位授予資格相適應(yīng)的師資隊伍、設(shè)施設(shè)備等教學(xué)科研資源及辦學(xué)水平；④法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院學(xué)位委員會、省級學(xué)位委員會可以根據(jù)前款規(guī)定，對申請相應(yīng)學(xué)位授予資格的條件作出具體規(guī)定。”這一規(guī)定是《學(xué)位法》朝向許可法治化方向邁出的重要一步，為今后繼續(xù)完善具體規(guī)定提供了上位法依據(jù)。

（二）完善學(xué)位授權(quán)審核的程序

《學(xué)位法》不僅規(guī)范了事前審批的程序，還完善了事中事后監(jiān)管的程序，全過程保障學(xué)位授權(quán)審核工作的有序開展。

1.規(guī)范事前審批的程序

由于新增學(xué)位授予單位和學(xué)位點的數(shù)量受到限制，因此應(yīng)通過規(guī)范事前審批程序的方式，確保學(xué)位授權(quán)審核結(jié)果的公平合理。事前審批程序的完善，既能規(guī)范行政權(quán)力的行使，又能為申請者的公平競爭提供保障。《行政許可法》規(guī)定，行政許可的實施程序包括：申請、受理、審查和決定，對于涉及公共利益和重大利益關(guān)系的許可事項還應(yīng)進(jìn)行聽證。此次《學(xué)位法》第14條規(guī)定了學(xué)位授權(quán)審核的程序：學(xué)士學(xué)位授予資格的獲得，需經(jīng)審批和備案；碩士、博士學(xué)位授予資格的獲得，需經(jīng)審核和審批；兩者都需經(jīng)過專家評審。第15條規(guī)定了學(xué)位授權(quán)審核的申請、受理和處理期限，并且明確規(guī)定了公示程序。

2.完善事中事后監(jiān)管的程序

在規(guī)范事前審批程序的同時，還應(yīng)對被許可人實施行政許可進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時糾正行政許可實施過程中的違法行為。2021年8月中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《法治政府建設(shè)實施綱要（2021—2025年）》提出：“推動政府管理依法進(jìn)行，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到事中事后監(jiān)管上來。”《行政許可法》第六章規(guī)定了“監(jiān)督檢查”，要求行政機(jī)關(guān)對被許可人從事行政許可事項的活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，同時規(guī)定了可以撤銷行政許可的情形。《學(xué)位法》第1條立法目的中提出“保障學(xué)位質(zhì)量”，為此《學(xué)位法》第六章專門規(guī)定“學(xué)位質(zhì)量保障”，其中包括自我管理和外部監(jiān)管，同時明確了相關(guān)法律責(zé)任。其第31條規(guī)定，學(xué)位授予單位應(yīng)建立本單位學(xué)位質(zhì)量保障制度。第34條規(guī)定了對學(xué)位授予單位及學(xué)位授予點進(jìn)行質(zhì)量評估。對經(jīng)質(zhì)量評估確認(rèn)不能保證所授學(xué)位質(zhì)量的，責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，由原審批單位撤銷相應(yīng)學(xué)位授予資格。自主開展增設(shè)碩士、博士學(xué)位授予點審核的學(xué)位授予單位，研究生培養(yǎng)質(zhì)量達(dá)不到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或者學(xué)位質(zhì)量管理存在嚴(yán)重問題的，國務(wù)院學(xué)位委員會應(yīng)當(dāng)撤銷其自主審核資格。這些規(guī)定加強了學(xué)位授權(quán)審核之后的質(zhì)量監(jiān)管，是完善學(xué)位授權(quán)審核制度的必要組成內(nèi)容。

（三）明確權(quán)利救濟(jì)的途徑

在學(xué)位授權(quán)審核法治化的推進(jìn)過程中，不僅需要完善各級學(xué)位委員會行使權(quán)力的方式，也需要加強對行政相對人合法權(quán)利的保護(hù)。此次《學(xué)位法》第15條第2款規(guī)定了復(fù)核機(jī)制，也就是對在學(xué)位授權(quán)審核結(jié)果公示期內(nèi)有異議的，由負(fù)責(zé)審批的單位組織復(fù)核。此一規(guī)定為申請人明確了救濟(jì)途徑，相較于《學(xué)位條例》是一種進(jìn)步。不過這一復(fù)核機(jī)制與行政復(fù)議或行政訴訟的關(guān)系仍然值得研究，其相應(yīng)程序也需要予以細(xì)化。

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（責(zé)任編輯 ?黃歡）

作者簡介：申素平，中國人民大學(xué)教育學(xué)院教授，北京 100872；延然，中國人民大學(xué)教育學(xué)院博士研究生，北京 100872。

基金項目：中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金（中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金資助）“教育行政許可事項改革的類型化與規(guī)范化研究”（編號：23XNH059）