數字貿易便利化對全球價值鏈升級的影響

曹宇芙 鄧宗兵 文江雪

[摘 要：數字技術發展為貿易便利化革新帶來重大機遇，數字貿易便利化成為全球價值鏈升級的重要抓手。文章基于2007—2021年“一帶一路”沿線國家數據，構建數字貿易便利化評價指標體系，從高度和廣度兩個維度刻畫全球價值鏈升級，探究數字貿易便利化對全球價值鏈升級的影響。研究發現：數字貿易便利化顯著促進“一帶一路”沿線國家全球價值鏈升級，且具有非線性遞增效應；數字安全、數字基礎設施分別是提升全球價值鏈高度和廣度的關鍵因素，數字貿易便利化對制造業和發達國家全球價值鏈升級作用更大；促進技術溢出和強化市場競爭是數字貿易便利化推動全球價值鏈升級的重要機制。

關鍵詞：數字貿易便利化；全球價值鏈；“一帶一路”；技術溢出；市場競爭

中圖分類號：F49；F746；F113 ??文獻標識碼：A 文章編號：1007-5097（2024）06-0056-10 ]

The Impact of Digital Trade Facilitation on Global Value Chain Upgrading：

Empirical Evidence from Belt and Road Countries

CAO Yufu1a，DENG Zongbing1a，1b，WEN Jiangxue2

（1. a.College of Economics and Management；b. Research Center for Inclusive Finance and Agricultural & Rural Development，

Southwest University，Chongqing 400715，China；

2. School of Law，Political Science，Business and Trade，Chongqing University of Science and Technology，Chongqing 401331，China）

Abstract：The advancement of digital technology offers substantial opportunities for enhancing trade facilitation through innovation，with digital trade facilitation emerging as a critical driver for the upgrading of the Global Value Chain （GVC）. This essay utilizes data from countries participating in the Belt and Road Initiative spanning the period from 2007 to 2021 to establish an evaluation index system for digital trade facilitation. It assesses the enhancement of the GVC in terms of both height and scope，investigating the influence of digital trade facilitation on the advancement of GVC. Findings： The impact of digital trade facilitation on the upgrading of GVC in Belt and Road countries is substantial，demonstrating a non-linear incremental impact. Digital security and digital infrastructure are key factors in enhancing the intensity and scope of GVC. Particularly，the influence of digital trade facilitation on GVC upgrading is more pronounced in the manufacturing industry and in developed economies. The promotion of technological spillover and the reinforcement of market competition are essential mechanisms through which digital trade facilitation drives the advancement of GVC upgrading.

Key words：digital trade facilitation；global value chain；Belt and Road；technological spillover；market competition

一、引言及文獻綜述

全球價值鏈（Global Value Chain，簡稱GVC）分工是國際分工的新模式，具有產品生產工序被拆分到多個國家進行加工的重要特征。GVC是以工序和生產環節為對象的國際分工體系，已逐步成為世界經濟發展趨勢。當前，GVC正因技術革新、新冠疫情沖擊余波影響而加速重構，全球化進程受阻，逆全球化浪潮和保護主義抬頭。在此背景下，“一帶一路”倡議為發展中國家參與GVC注入新的活力和發展動力。黨的二十大報告將推動共建“一帶一路”高質量發展作為推進高水平對外開放的重要內容。2023年10月，習近平主席在第三屆“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上宣布中國支持高質量共建“一帶一路”的八項行動。在此政策指引下，探究“一帶一路”沿線國家GVC升級的驅動機制，對于“一帶一路”高質量發展具有重要指導意義和實踐價值。

在GVC分工過程中，多國參與勢必導致生產協調不便，存在因邊境交易、通關產生的手續費和時間成本，以及因各國國內制度環境建設、政策監管等產生的成本，而貿易便利化便是消減這些貿易成本的體制機制［1］。貿易便利化理論發展歷經多年實踐，逐漸被賦予新的內涵，衍生出數字貿易便利化等諸多分支。數字貿易便利化以側重于運用數字技術縮減貿易成本而有別于廣義的貿易便利化［2］。數字技術革新方興未艾，正逐步深入國際貿易層面。隨著新一代貿易規則議題調整，電子簽名和無紙化貿易等備受關注。2021年11月，商務部印發的《“十四五”對外貿易高質量發展規劃》提出“拓展國際貿易‘單一窗口功能，推動通關智能化”“持續推進進出口許可證件無紙化”等數字貿易便利化舉措。數字技術在貿易領域蓬勃發展的同時，GVC也正處于重塑的關鍵節點。厘清數字貿易便利化對“一帶一路”沿線國家GVC升級的影響機理，有利于明晰數字貿易便利化的經濟效益，為實現“一帶一路”沿線國家GVC升級提供決策依據。

目前，與本研究主題相關的文獻主要有三類：

一是數字貿易便利化的內涵界定、測算方法和經濟效應。Duval等（2019）［3］將數字貿易便利化定義為依托現代通信技術對與貿易有關的制度、程序及手續進行簡化和協調的舉措，是貿易便利化在數字技術時代的重要分支；Ismail（2021）［4］從數字基礎設施、數字應用和數字貿易安全三個維度測度數字貿易便利化，并實證檢驗數字貿易便利化對亞洲國家雙邊貿易的促進作用；李鑫和魏姍（2022）［2］用定性分析的方法梳理數字貿易便利化的發展歷程、國際趨勢和在中國的實踐，提出在區域層面強化“一帶一路”沿線國家數字貿易便利化合作的建議。此外，眾多研究探究了貿易便利化在促進經濟增長［5］、提高貿易福利［6］、增強貿易潛力［7］和增加貿易安全性［8］等方面發揮的重要作用。

二是GVC升級的度量和影響因素。度量GVC升級需要考慮其市場主體在特定時期期初和期末的表現，以便對其動態變化進行考察［9］。現有研究大多分別采用GVC地位攀升［10-13］、GVC參與或嵌入程度［14-16］以及GVC貿易獲利能力［17］等指標考察GVC升級。張艷萍等（2022）［9］則綜合上述三個指標，從GVC高度和GVC廣度視角測度GVC升級，對GVC升級進行了全面考察。關于一國GVC升級影響因素的研究成果豐富，這些因素主要包括基礎設施［18］、人工智能［19］、要素稟賦和制度環境［20］、投資水平［21］以及區位優勢［22］等。

三是數字貿易便利化對GVC升級的影響。已有文獻多側重于探討貿易便利化對GVC的正向影響［15-16，23］，以及數字技術［11，14，24］和數字經濟［9-10，12-13，25］的GVC升級效應。此外，亦有以“一帶一路”沿線國家為研究對象，探討貿易便利化對GVC的促進機制［26］。

上述研究雖然較為豐富，但對數字貿易便利化的研究稍顯薄弱，對其與GVC升級間的關系探討不足。基于現有研究，本文可能的邊際貢獻如下：一是研究視角上，現有文獻集中探討了貿易便利化對GVC的影響，但鮮有關注數字貿易便利化對GVC升級的影響，特別是針對“一帶一路”沿線國家GVC升級問題。本文從理論和實證層面探討并檢驗數字貿易便利化對GVC升級的影響效應和作用渠道，為數字貿易快速發展的時代背景下打開GVC升級機制“黑箱”、探尋GVC升級路徑提供新的視角。二是研究內容上，現有研究大多關注貿易便利化對GVC升級的線性影響，忽視了可能存在的非線性影響。本文基于梅特卡夫法則，探究數字貿易便利化通過發揮網絡效應促進GVC升級的邊際遞增非線性特征，為豐富數字貿易便利化和GVC升級效應的內在機理提供理論基礎，為依托改善數字貿易便利化從而實現GVC升級提供精準可行的路徑。三是研究對象上，本文以“一帶一路”沿線國家為研究對象，從數字基礎設施、數字應用和數字安全三個層面對“一帶一路”沿線國家數字貿易便利化水平進行全面、綜合評價，從高度和廣度兩個維度刻畫“一帶一路”沿線國家GVC升級特征，這有助于把握“一帶一路”沿線國家數字貿易便利化發展和GVC升級現實狀況，更加科學全面地評判數字貿易便利化對GVC升級的影響，回應“一帶一路”高質量發展這一時代命題。

二、理論分析

（一）數字貿易便利化與GVC升級的概念界定

貿易便利化的本質是對與貿易有關的制度、程序和手續進行簡化和協調，以達到降低貿易成本的目的。現代通信技術的發展推動數字技術融合應用到跨境貿易的相關程序，Duval等（2019）［3］稱之為數字貿易便利化或無紙化貿易。跨境電商的普及使國際貿易形式悄然轉變，逐漸呈現出“小規模、高頻次、無紙化”等特征。而數字貿易便利化優先體現在電子單一窗口、自動化海關系統等各類數字海關中的便利化舉措，其在應對小批量高頻次貨運和貿易管制帶來的挑戰時存在絕對優勢，成為簡化貿易規則、提高貿易透明度的重要途徑［2］。GVC升級包含高度和廣度兩個維度［9］，廣度指一國開展GVC活動所涉及的地理空間和市場范圍，高度指一國在GVC中的獲利能力及分工位置。

（二）理論機制

1. 數字貿易便利化對GVC升級的直接效應

數字貿易便利化對GVC升級最直接的影響效應是降低貿易成本。一國參與GVC分工伴隨著產品生產的不同工序被拆分到多國，存在中間品的多次跨境。從進口中間品到向下游企業出口直至到達消費者手中，該過程中的每個生產環節都會逐步積累貿易成本［27］。而在此期間，數字貿易便利化通過使用“單一窗口”系統、無紙化貿易、電子支付、電子簽名和認證等手段，簡化了各環節的通關流程和手續，降低了每個生產環節上的中間產品進口價格。隨著供應鏈連鎖效應的發揮，最終使得工業制成品價格大幅降低和出口貿易附加值增長，從而抵消生產過程中貿易成本的“級聯效應”。另外，貿易規則的簡化和貿易透明度的提高減少了法律和監管成本，對跨國產業鏈供應鏈的穩定暢通起到了關鍵作用，降低了眾多發展中國家融入GVC分工體系的門檻，從而消除貿易壁壘。一方面，數字貿易便利化擴大了GVC活動所涉及的地理空間和市場范圍；另一方面，為一國GVC向更高附加值環節躍遷提供了重要機遇，因而促進了GVC升級。

2. 數字貿易便利化對GVC升級的非線性效應

梅特卡夫法則（Metcalfe Law）表明，一個新的服務，當用戶數達到一定規模時，其價值可能實現跨越式提升，出現強者愈強的“馬太效應”。隨著“一帶一路”倡議的提出，沿線國家之間貿易往來愈加頻繁，逐漸呈現相互交織、相互依存的特征［28］，形成的貿易互補效應已超過貿易競爭效應［29］。一國GVC升級能力越強，其GVC高度越高、GVC廣度越廣，其在GVC中的地位越高、獲得附加值的能力越強，且能夠參與地理空間和市場范圍更廣的GVC活動，與其他國家的產業關聯也就越強。此時，數字貿易便利化通過使用“單一窗口”系統、無紙化貿易及電子認證等方式簡化各國通關流程和手續，通過推進電子商務建設等途徑提升該國與其他國家的溝通效率，從而降低交易的逆向選擇風險［30］，加強國家間的貿易網絡連接［9］，擴大國家間的貿易互補效應。根據梅特卡夫法則，數字貿易便利化能夠促使該國向GVC中附加值更高的環節攀升，參與市場范圍更廣的GVC活動，實現GVC升級。因此，當一國GVC升級能力較強時，數字貿易便利化對其GVC升級的促進作用也越強，數字貿易便利化通過發揮網絡效應對GVC升級產生的影響，具有邊際效應遞增的非線性特征。

3. 數字貿易便利化對GVC升級的間接效應

（1）技術溢出機制。數字貿易便利化能通過促進技術溢出推動GVC升級。數字貿易便利化不僅能消減國家間貿易壁壘，還能降低中間品生產環節的貿易成本［26］，使原本囿于高額貿易成本而無法進入國際市場的國家獲取中間品，從而擴大下游環節使用中間投入品的種類范圍［31］。中間品貿易作為GVC中的重要“黏合劑”，能夠作為知識的載體給進口國帶來技術溢出［26］。中間投入品具有高附加值屬性，進口國能夠通過跨境貿易進口中間投入品獲得高端生產要素，一方面彌補了本國要素供給，另一方面通過與國內中間品形成互補效應提高生產效率［32］。知識的非競爭性使進口高質量中間品的國家能夠通過獲取知識實現“干中學”，通過學習和模仿他國的先進技術和經驗來實現技術迭代［26］。技術水平的提升能夠增強一國中間品出口競爭力，擴大其在GVC分工中的市場份額。生產效率的提高能夠驅動中間品通過再次投入生產而嵌入更高附加值的GVC分工，從而實現GVC升級。因此，數字貿易便利化能夠通過技術溢出機制促進GVC升級。

（2）市場競爭機制。數字貿易便利化能夠通過強化市場競爭促進GVC升級。數字貿易便利化能夠削減貿易成本、降低國際市場準入門檻，使眾多比較優勢較弱的發展中國家得以進入國際市場并參與GVC分工，帶動諸多與生產相關產業的新生下游企業涌入國際市場，激活市場競爭［31］，各國市場份額也隨之縮減。首先，為了爭奪市場份額，下游企業會主動采取加大研發投入和提升創新能力等方式［33］提高出口產品質量，進而提升產品自身的競爭力，在GVC分工中獲取更多附加值、謀求更高地位和參與范圍更廣的GVC活動，實現GVC升級；其次，激烈的國際市場競爭環境也淘汰了部分產能落后和創新能力較弱的小規模下游企業，造就一批具備高生產率和高技術水平的企業，也使得產業資源配置得以優化，減少資源扭曲，惠及整個行業的GVC升級；最后，上游壟斷企業會通過提升邊際生產成本、降低中間品種類和質量等方式向下游企業施壓［34］，數字貿易便利化大幅增加了同類或相近中間產品的種類，為下游企業提供更多選擇機會，競爭的強化削弱了來自上游企業的抑制作用［31］，使下游企業實現GVC升級。

三、研究設計

（一）計量模型

為檢驗數字貿易便利化對GVC升級的影響效應，構建計量模型如下：

[GVCrscit=α0+α1dtfict+αkcontrolsct+μc+χi+γt+εcit] ?（1）

[GVCpatcit=β0+β1dtfict+βkcontrolsct+μc+χi+γt+εcit] （2）

其中：c、i、t分別代表國家、行業及年份；[GVCrscit]指GVC高度，使用GVC攀升指數衡量；[GVCpatcit]指GVC廣度，使用GVC參與指數衡量；[dtfict]表示國家層面的數字貿易便利化水平；[controlsct]為可能影響GVC升級的其他國家層面控制變量；[μc]、[χi]、[γt]分別表示國家、行業和年份固定效應；[εcit]為隨機擾動項。

（二）變量選取

1. 被解釋變量：GVC升級

Wang等（2017）［35］提出的WWYZ模型，在前人研究的基礎上進行了有益拓展，提供了更為科學的GVC生產分解方式，是目前剖析GVC活動最為科學系統的核算方法。該方法不僅將一國生產活動劃分為純國內和GVC活動，還能區分一國參與GVC的內部生產增加值的前向聯系和后向聯系，分別用于衡量GVC的前向參與水平和后向參與水平。在此基礎上，本文借鑒張艷萍等（2022）［9］的研究，從GVC高度和GVC廣度兩個層面衡量GVC升級。

（1）GVC高度。使用GVC攀升指數（GVCrs）衡量一國的GVC高度，反映了價值鏈向更高附加值環節躍升的過程，可以同時表征一國某產業的位置屬性和增值屬性。GVCrs公式如下：

[GVCrs=GVCpos×DVA=（PLVPly）×DVA] （3）

其中：PLV指前向平均生產長度；Ply指后向平均生產長度；DVA指出口國內增加值率。Wang等（2017）［35］認為，GVC分工通過細分產品生產環節、延長生產長度將產品生產環節分配到不同國家，因而同一增加值被不同國家的GDP重復核算，當重復計數越多時，生產長度越長。其中，PLV衡量的是一國生產的增加值到最終消費品的生產距離，Ply衡量的是初始投入到一國生產活動的平均距離。GVCrs指數值越大，其產業越靠近產業鏈上游環節，獲取的貿易附加值越多，其GVC高度越高［9］。

（2）GVC廣度。本文借鑒Wang等（2017）［35］的研究，使用GVC參與指數（GVCpat）衡量一國的GVC廣度，表明其參與GVC分工時與其他國家的產業關聯特征，代表進行GVC活動所涉及的地理空間和市場范圍［9］。GVCpat公式如下：

[GVCpat=GVCpt_f+GVCpt_b] （4）

其中：GVCpt_f指GVC前向參與指數；GVCpt_b指GVC后向參與指數。前向參與反映一國生產增加值被下游部門所使用的部分，代表一國生產增加值的去向，體現了參與GVC的實際收益；后向參與反映一國進行最終品生產活動時使用的上游部門的增加值，代表一國增加值的來源，體現了融入GVC的程度。GVCpat指數值越大，GVC參與程度越高。

2. 解釋變量：數字貿易便利化水平

Wilson等（2003）［36］構建的貿易便利化綜合評價指標體系，為后續定量分析貿易便利化水平奠定了基礎。本文基于Wilson等（2003）［36］的指標體系框架，借鑒Ismail（2021）［4］的研究，根據數字貿易便利化理論，從數字基礎設施、數字應用和數字安全三個層面構建數字貿易便利化綜合評價指標體系，并根據科學性、有效性和數據可得性選取相應代理指標。

（1）數字基礎設施，代表一國信息和通信技術基礎設施的可用性和可及性，是數字技術在貿易便利化領域廣泛應用的重要基礎。本文使用每百人中固定電話訂閱量、固定寬帶訂閱量和移動蜂窩電話訂閱量衡量數字基礎設施。

（2）數字應用，代表一國數字技術的應用程度。隨著跨境電子商務不斷發展，數字應用將是有效反映數字貿易便利化的關鍵指標。本文使用每百人中互聯網用戶數衡量數字應用。

（3）數字安全，代表一國數字技術安全程度，可消減利益相關者對數字技術安全問題的顧慮，提升其開展貿易活動的信心［2］，有助于數字貿易便利化發展。本文使用每百萬人擁有的安全互聯網服務器數量衡量數字安全。基于數字貿易便利化綜合評價指標體系，本文運用主成分分析法對樣本國家的數字貿易便利化水平進行測算。

3. 控制變量

本文通過控制一些可能影響GVC升級的變量，以期盡可能解決因遺漏變量產生的內生性問題［14］。①經濟發展水平（pgdp），采用人均國內生產總值衡量。②人力資本水平（huc），采用高等院校入學人數占總人數的比重衡量。③貿易開放度（kfd），采用進出口總額占國內生產總值的比重衡量。④外商直接投資（fdi），采用外商直接投資占國內生產總值的比重衡量。⑤研發水平（rd），采用研發經費占國內生產總值的比重衡量。⑥人均資本存量（cap），采用資本存量與勞動力總數之比衡量。

（三）數據來源

考慮研究需要及數據可得性，本文選取31個“一帶一路”沿線國家（1）的35個行業（2）作為研究樣本，將考察時段設定為2007—2021年。計算GVC廣度和GVC高度所需數據來源于對外經濟貿易大學全球價值鏈研究院的UIBE GVC數據庫。數字貿易便利化水平和控制變量所需數據均來源于世界銀行數據庫。對于部分指標存在數據缺失的情況，采用線性插值法補充。指標的描述性統計見表1所列。

四、實證結果分析

（一）基準回歸分析

數字貿易便利化對GVC升級影響的基準回歸結果見表2所列。列（1）—列（2）僅控制了固定效應，列（3）—列（4）顯示模型中加入控制變量后的回歸結果。結果表明，數字貿易便利化（dtfi）對GVC攀升指數（GVCrs）和GVC參與指數（GVCpat）的回歸系數均為正值，且均通過至少5%水平上的顯著性檢驗，模型具有較好的穩健性。數字貿易便利化水平的提升有助于提升GVC高度和GVC廣度，即數字貿易便利化能夠顯著促進GVC升級，本文的基本結論得以驗證。

（二）非線性效應分析

本文使用面板分位數回歸，對數字貿易便利化影響“一帶一路”沿線國家GVC升級的非線性效應進行檢驗，結果見表3所列。結果表明，在25%、50%、75%的分位數下，數字貿易便利化估計系數逐步增大，反映數字貿易便利化對GVC攀升指數和GVC參與指數的影響逐步增強，呈現邊際效應遞增的趨勢。這表明數字貿易便利化對GVC攀升指數和參與指數較高國家的GVC升級效應更為顯著，數字貿易便利化對“一帶一路”沿線國家GVC升級的促進作用具有非線性遞增效應。因此，具備更高GVC攀升指數和更深GVC參與程度的“一帶一路”沿線國家，更易吸收數字貿易便利化紅利，能更好地發揮其GVC升級作用。

（三）穩健性檢驗

1. 內生性處理

本文研究可能存在內生性問題。一是在一國GVC攀升指數越高、嵌入GVC程度越深時，該國與價值鏈分工中的各個貿易伙伴國之間的產業鏈和供應鏈聯系會愈加緊密，為了更好地進行貿易交流，各國之間會采取有利于數字貿易便利化的舉措，并與數字貿易便利化形成反向因果關系，進而導致內生性問題；二是考慮數字貿易便利化和GVC升級可能受到共同因素影響，本文在控制相關變量后也難免會有遺漏，從而造成內生性問題。因此本文借鑒郭家堂和駱品亮（2016）［37］的研究，采用以下兩種方式進行內生性處理，回歸結果見表4所列。一是采用解釋變量的一階滯后項作為核心解釋變量進行回歸，列（1）—列（2）結果顯示，結論與基本回歸結果一致；二是使用工具變量法，將解釋變量的一階滯后項作為當期解釋變量的工具變量，列（3）—列（5）結果顯示，本文采用的工具變量是合理的。第二階段回歸結果表明，考慮內生性問題后，數字貿易便利化的估計系數均在1%的水平下顯著為正，證明數字貿易便利化可以有效促進“一帶一路”沿線國家GVC升級。因此，在處理內生性問題后，本文的基本結論依然穩健。

2. 替換關鍵變量

為進一步驗證本文結論的可靠性，通過替換關鍵變量衡量指標進行穩健性檢驗。

（1）替換被解釋變量。一是使用Antràs等（2012）［38］提出的上游度指數（up）對GVC高度進行替換。數據來源于UIIBE GVC數據庫，回歸結果見表5所列。上游度指數衡量了一國某個行業生產的產品或服務到達最終消費者前所經歷的生產階段，up指數越高，GVC分工位置距離需求端越遠，表明該國負責價值鏈初始階段的低附加值加工環節，因而GVC高度越低。列（1）結果顯示，數字貿易便利化回歸系數為顯著負向，說明數字貿易便利化能促使“一帶一路”沿線國家價值鏈分工位置向最終需求端靠近，進而顯著促進GVC高度提升。二是使用GVC前向參與度（GVCpt_f）對GVC廣度進行替換，表明一國參與GVC獲得的實際收益。列（2）結果顯示，數字貿易便利化回歸系數為顯著正向，即數字貿易便利化顯著促進GVC廣度提升。

（2）替換解釋變量。本文使用熵值法確定數字貿易便利化各指標權重，重新計算數字貿易便利化水平，回歸結果見表5所列。列（3）—列（4）結果說明，替換解釋變量度量方法后，數字貿易便利化依然能顯著促進GVC升級。

（四）異質性分析

1. 數字貿易便利化因素異質性

本文從數字基礎設施、數字應用和數字安全三個層面，構建數字貿易便利化綜合評價指標體系。為考察這三個因素對GVC升級促進作用的差異，分別用GVC攀升指數和GVC參與指數對經標準化處理后的三個因素代理指標進行回歸，回歸結果見表6所列（3）。

由表6可知，數字貿易便利化的三個因素對GVC高度和GVC廣度的提升均具有顯著促進作用。具體來看，對于GVC高度而言，數字安全的促進作用最為突出，數字基礎設施次之，數字應用最小；對于GVC廣度而言，數字基礎設施的促進作用最為突出，數字應用次之，數字安全最小。這表明數字安全是提升GVC高度的關鍵因素，而數字基礎設施是提升GVC廣度的關鍵因素。

2. 行業異質性

根據UIBE GVC數據庫的行業分類，本文將“一帶一路”沿線國家參與GVC的行業劃分為制造業和服務業，以考察數字貿易便利化對“一帶一路”沿線國家不同行業GVC升級的影響是否存在差異，結果見表7所列。列（1）—列（4）結果表明，提升數字貿易便利化水平能夠顯著促進“一帶一路”沿線國家制造業、服務業GVC升級。通過觀察系數的大小發現，數字貿易便利化對制造業GVC升級的促進作用大于服務業，表明數字貿易便利化更能提升制造業GVC的高度和廣度。

3. 國家異質性

由于本文的樣本國家在經濟、科技、綜合國力等方面存在一定程度的差異，為了分析數字貿易便利化對GVC升級的影響在各國之間是否存在異質性，本文將樣本國家劃分為發達國家和發展中國家并分別進行回歸，結果見表7所列。列（5）—列（8）結果表明，數字貿易便利化對GVC攀升指數和參與指數均具有顯著的正向影響，但對發達國家的促進作用更大，原因可能是與發達國家相比，發展中國家的價值鏈攀升高度和參與程度都相對較弱，在提高貿易便利化水平后，其價值鏈升級能力受其他因素制約影響較大［26］。

（五）間接效應檢驗

結合前文分析，本文認為數字貿易便利化能夠通過促進技術溢出和強化市場競爭來提升“一帶一路”沿線國家GVC高度和GVC廣度。基于前文作用機制分析，本文選取如下機制變量：①技術溢出，借鑒楊繼軍和艾瑋煒（2021）［39］的研究，采用高科技出口占制成品出口的百分比（TECH）衡量技術溢出，數據來源于世界銀行數據庫。②市場競爭，采用赫芬達爾‐赫希曼指數（Herfindahl-Hirschman Index，簡稱HHI）衡量各國間市場競爭程度，數據來源于UIIBE GVC數據庫。計算公式如下：

[HHIct=∑cexctexcit2] （5）

其中：[exct]指c國t年的出口額；[excit]指c國t年i行業的出口額。[HHIct]越小，市場競爭越激烈。

關于機制檢驗方法的選擇，考慮中介效應模型在經濟學研究中的適用性存在爭議，且可能引起內生性偏誤以及存在渠道識別模糊的問題［40］，本文通過機制變量對核心解釋變量直接回歸的方式，對數字貿易便利化的GVC升級機制進行驗證，回歸結果見表8所列。

列（1）衡量了技術溢出機制，數字貿易便利化的回歸系數顯著為正，表明數字貿易便利化能顯著促進技術溢出。數字貿易通過促進技術溢出推動GVC升級的原因是：數字貿易便利化通過降低中間品生產環節的成本來降低國際市場的準入門檻，增加下游環節獲取的中間品種類［26，31］，為進口中間品的國家帶來技術溢出，并通過互補效應提高其生產率［32］，增強出口競爭力，驅動產品生產嵌入GVC高端環節，以獲取更高的附加值，實現GVC升級。因此，數字貿易便利化可以通過促進技術溢出推動GVC升級。

列（2）衡量了市場競爭機制，數字貿易便利化的回歸系數顯著為負，表明數字貿易便利化能顯著降低市場集中度，強化市場競爭。數字貿易通過強化市場競爭促進GVC升級的原因如下：第一，倒逼企業加大研發投入、提高自主創新能力［33］，以提高出口產品質量，爭奪市場份額，企業在GVC分工中的位置得以提升的同時，還能參加范圍更廣的GVC活動，從而提升GVC攀升指數和GVC參與指數，實現GVC升級；第二，一些規模較小的GVC下游企業因產能落后而難以在激烈的競爭環境中生存并退出國際市場，留下一些生產率較高的企業，因而資源得以優化配置，從而促進整個行業GVC升級；第三，市場競爭的加劇降低了上游企業對下游企業在產品成本、種類和質量等方面施加的壓力［31，34］，從而促進下游企業GVC升級。因此，數字貿易便利化可以通過強化市場競爭促進GVC升級。

五、主要結論與政策建議

（一）主要結論

本文利用2007—2021年“一帶一路”沿線國家數據，構建數字貿易便利化綜合評價指標體系，并從高度和廣度兩個維度刻畫GVC升級特征，探究數字貿易便利化對GVC升級的影響效應，并實證檢驗數字貿易便利化對GVC升級影響的直接效應、非線性效應、異質性和間接效應。主要結論如下：①直接效應檢驗結果表明，數字貿易便利化顯著促進“一帶一路”沿線國家GVC升級。②非線性效應檢驗結果表明，數字貿易便利化對“一帶一路”沿線國家GVC升級的促進作用具有邊際遞增效應，對GVC攀升指數和GVC參與指數較高國家的GVC升級效應更加顯著。③數字貿易便利化因素異質性檢驗結果表明，數字安全是提升GVC高度的關鍵因素，數字基礎設施是提升GVC廣度的關鍵因素；行業異質性檢驗結果表明，數字貿易便利化對制造業的GVC升級效應大于服務業；國家異質性檢驗結果表明，數字貿易便利化對發達國家的GVC升級效應大于發展中國家。④間接效應檢驗結果表明，數字貿易便利化通過促進技術溢出和強化市場競爭推動GVC升級。

（二）政策建議

數字技術革新為數字貿易便利化的發展帶來重大機遇。在當前GVC加速重構、全球化進程受阻的時代背景下，數字貿易便利化已成為GVC升級的重要抓手。由此，本文根據上述結論提出如下政策建議：

第一，積極推動數字貿易便利化。應明晰數字貿易便利化的戰略定位，明確其對GVC升級的重要貢獻，推進數字技術在貿易便利化領域的滲透。以完善數字基礎設施、提升數字應用和數字安全水平為抓手，參照國際數字貿易便利化政策舉措和監管體系，建立健全貿易便利化相關法律法規，提升數字貿易政策透明度，完善數據知識產權保護制度，推進貿易通關電子化。在保障數據安全的基礎上，實行跨境數據分類監管，通過營造便利的環境推進數據自由流動。完善數據市場開放準入制度，革新跨境數據流動監管等關鍵性制度。與“一帶一路”沿線國家海關和監管部門加強數字貿易便利化的政策溝通和信息交流，激活數字貿易便利化對“一帶一路”沿線國家GVC升級的正向作用，推進其高質量發展。

第二，實施動態化、差異化的數字貿易便利化發展策略。充分考慮“一帶一路”沿線國家的異質性特征及比較優勢，建立多邊地區數字貿易便利化合作機制，拓展合作區域和領域，降低數字貿易壁壘。積極參與區域和多邊數字貿易便利化合作交流論壇，加強數據交互，提高業務互聯互通水平。實行監管措施互信，推進數字貿易服務共享，進而推動國際溝通交流和信息交換，優化各地優勢資源稟賦配置，充分發揮數字安全和數字基礎設施分別對GVC高度和GVC廣度的賦能作用。加強數字技術互聯互通建設，協同推進各地數字貿易便利化發展，縮小地區差距，使數字貿易便利化對GVC升級的促進作用得到有效發揮。

第三，重視技術溢出機制和市場競爭機制。數字貿易便利化不僅能直接促進GVC升級作用，還能通過技術溢出機制和市場競爭機制作用于GVC高度和GVC廣度。積極推動數字貿易便利化在各國廣泛實施，促使中間品貿易繁榮發展。完善數字貿易法規和政策體系，鼓勵開展數字技術創新活動，簡化數據要素流動監管程序，破除數字貿易信息壁壘，促進知識和技術溢出，為各國技術迭代提供創新空間，優化創新環境，激活數字貿易便利化的技術溢出機制。推進電子傳輸免關稅政策的實施，倡導通關數字證書和電子簽證國際互認，鼓勵通關程序無紙化、證書電子化，降低新生下游企業進入國際市場的成本。推行軟件實名認證和數據產地標識，提高數字貿易監督規范性，為企業進入國際市場提供安全保障，激發國際市場中處于GVC分工下游的企業參與良性競爭的積極性，激活數字貿易便利化的市場競爭機制。

注 釋：

（1）包括奧地利、保加利亞、中國、塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、希臘、克羅地亞、匈牙利、印度尼西亞、意大利、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、韓國、立陶宛、盧森堡、拉脫維亞、馬耳他、蒙古、馬來西亞、巴基斯坦、菲律賓、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、俄羅斯、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、泰國、土耳其。

（2）為UIBE GVC數據庫中亞洲開發銀行（Asian Development Bank，ADB）投入產出表包含的所有行業。

（3）由于數字基礎設施包含每百人中固定電話訂閱量、固定寬帶訂閱量和移動蜂窩電話訂閱量三個指標，故此處將這三個指標的均值作為數字基礎設施因素。

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［責任編輯：陳建華］