基于內(nèi)容分析的我國檔案學博碩士論文理論資源運用考察

葛澤鈺 陸陽 王嬋

關鍵詞：學位論文；理論資源；內(nèi)容分析；檔案學；多元化；理論創(chuàng)新；新文科；學科建設

1 引言

理論是科學研究的基礎，也是學科發(fā)展的重要根源，研究本學科對各種理論資源的運用狀況，可以在一定程度上反映本學科對其他學科理論的吸收借鑒與融合情況，揭示本學科的研究水平和發(fā)展方向，不斷充實和完善學科理論體系。自20世紀80年代以來，我國檔案學界開始改變過去相對封閉的研究方式，大量借鑒移植、運用相關學科的理論和方法研究檔案學問題，[1]進入新世紀以來，學科滲透、融合的特征更加明顯，檔案學研究的理論水平不斷提高，但對于檔案學研究中理論資源的具體運用狀況究竟如何，尚處在較為初級的階段。

回顧當前圖情領域的研究成果，Pettigrew[2]等選取LIS領域的六本核心期刊，對1993—1998年發(fā)表的1 160篇文獻理論應用情況進行分析。Jeong[3]等對韓國LIS兩種期刊上發(fā)表的論文進行內(nèi)容分析，揭示了韓國LIS理論運用的總體情況。王芳[4]等對我國《情報學報》2000—2013年1 822篇文獻進行內(nèi)容分析，研究我國情報學理論應用情況及其在文獻主題、文章類型、理論使用位置、使用類型及時間上的分布等。吳丹[5]等分析了2009—2019年7種圖書館學期刊文獻理論應用的主題分布、理論的來源學科、理論應用的時序演化等情況。劉竟[6]等對我國圖書館學博士學位論文的理論應用情況展開研究，總結了我國圖書館學理論應用的概況，為我國構建圖書館學學科理論體系和研究范式提供參考。檔案學領域相關研究有限，僅有劉竟[7]、姜思凡[8]等從部分期刊論文、部分博士論文、專著中抽取理論，對檔案學研究中理論應用的局部特征進行了揭示，從內(nèi)容分析結果來看，對檔案學研究理論資源的具體分布狀況的討論處于初級階段，對理論來源學科、主題與理論的關聯(lián)等存在深入挖掘的空間。對比圖情與檔案領域的相關研究，檔案學的相關研究顯示出以下三個方面問題：第一，對理論運用的分析層次不足，尚未完整具體地反映出我國檔案學研究理論資源運用的規(guī)律；第二，樣本選取存在忽略檔案學碩士論文這一具有較好分析價值的代表性理論資源運用樣本圈的情況；第三，內(nèi)容分析法的運用較為表淺，尚未充分展示內(nèi)容分析工具的方法價值。內(nèi)容分析法是一種經(jīng)典的社會科學研究方法，通過把文獻中的信息轉化為定量的數(shù)據(jù)，對文獻內(nèi)容進行客觀、系統(tǒng)、定量分析，能夠挖掘文獻的內(nèi)在本質和規(guī)律[9]，在傳播學、新聞學、社會學、心理學等相關領域的應用由來已久，近年來圖書情報領域研究者對該方法的青睞也表明了其突出的方法價值。內(nèi)容分析法對社會科學研究具有廣泛的適用性，同樣適用于檔案學研究。深度運用內(nèi)容分析法考察我國檔案學研究理論資源的分布狀況，能夠從整體上展示我國檔案學研究理論資源運用的概貌和規(guī)律，對于揭示檔案學研究水平和發(fā)展方向具有重要意義。

基于此，本文選取2013—2022年我國檔案學博碩士學位論文為研究對象，從以下方面對其理論資源運用情況進行調查研究：我國檔案學博碩士學位論文中理論資源運用的狀況如何？運用了哪些學科的理論資源？哪些理論應用的最為廣泛？理論是如何被運用的？這些理論主要應用在檔案學研究的哪些主題中？

2 研究設計

2.1 數(shù)據(jù)搜集與處理。中國知網(wǎng)收錄了眾多高校的檔案學博碩士學位論文，因此，本研究在數(shù)據(jù)來源上，一方面選取中國知網(wǎng)博碩士學位論文庫為主要來源，“學科專業(yè)名稱”限定為“檔案學”，時間范圍為2013—2022年，共檢索到20所高校的檔案學博碩士學位論文1 377篇，其中包含碩士學位論文1 348篇，博士學位論文29篇，將其全部作為研究樣本；另一方面，考慮到數(shù)據(jù)的典型性和代表性，從未被知網(wǎng)收錄的高校論文庫獲取部分論文資源，按照年度抽取了中國人民大學檔案學博碩士學位論文65篇，其中碩士學位論文57篇，博士學位論文8篇，以上總共得到21所高校的檔案學博碩論文1 442篇，能夠基本反映我國檔案學博碩論文理論資源運用情況。將論文的題名、學位授予年度等數(shù)據(jù)導入Excel表格，以Excel為數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析工具，對博碩士學位論文中理論資源的運用情況進行揭示。

2.2 構建編碼表。編碼表的構建是內(nèi)容分析研究的基礎和依據(jù)，結合圖情領域理論應用的相關研究以及預編碼，本研究構建理論資源運用方式編碼表和主題編碼表，為后續(xù)人工編碼提供依據(jù)。

博碩士研究生運用不同學科的理論資源為自身開展的研究提供理論支撐，其對理論資源的運用范圍與方式可以在一定程度上反映檔案學研究的理論水平。結合Jeong 和Kim[10]、Kafi[11 ]、吳丹[12]等對理論運用的層次劃分，本研究設計了4種理論資源運用方式（見表1）。編碼過程中，若一篇論文對理論的運用方式不止一種，編碼人員記錄最高層級的理論運用方式。

研究主題能夠反映一個學科發(fā)展的總體趨勢，研究主題的發(fā)展演變可為學科建設提供參考。通過預編碼以及結合趙躍[13]、馬海群[14]、高勝楠[15]等對檔案學研究主題的劃分，將檔案學研究主題歸納為13個方面（見表2）。編碼過程中主要依據(jù)論文的標題、關鍵詞和摘要判斷所屬主題，每篇論文只劃歸到一個主題類目下，若一篇論文涉及多個主題，則將其劃歸到篇幅最多的內(nèi)容所對應的主題類目下。

2.3 編碼過程與一致性檢驗

2.3.1 具體編碼過程。通過逐篇瀏覽樣本文獻的題名、摘要、關鍵詞、目錄和相關理論章節(jié)，進行理論采集，記錄理論名稱時保持其在論文中的原始表述，同時按照本研究構建的編碼表完成相應編碼。參考Pettigrew[16]、王芳[17]、劉竟[18]等學者對理論范疇的界定，本研究的理論識別規(guī)則如下：（1）作者以“××論”“××觀”“理論”“模型”“原理”“理念”及其近似詞匯描述的觀點、理念優(yōu)先作為理論識別；（2）作者在文章的概念界定和理論基礎章節(jié)中介紹的核心概念，若這一概念本身是理論，也將其作為理論識別。若這一概念只是一般性名詞或基礎知識時，將不作為理論識別。

理論采集和編碼完成后，進行數(shù)據(jù)清洗，對原始理論數(shù)據(jù)進行理論去重、合并、替換，將相同理論的不同表述進行統(tǒng)一，將清洗后的數(shù)據(jù)作為分析對象。

2.3.2 一致性檢驗。編碼由兩名編碼人員分別獨立完成，在完成編碼工作后，隨機抽取288份樣本（占全部樣本的20%），利用SPSS軟件進行 Kappa一致性檢驗，以Kappa值衡量兩名編碼者編碼結果的一致性。結果顯示（見表3），本研究中理論識別、理論運用方式、研究主題3個類目的Kappa值均大于0.75，P值小于0.001，表明編碼結果一致性較好，具有較高信度。

3 研究結果分析

3.1 理論運用頻次分析。在2013—2022年1 442篇博碩士學位論文中，經(jīng)數(shù)據(jù)清洗后得到有效理論數(shù)據(jù)1 636條，包括633種理論，其中442種理論僅被應用1次，從整體上看，我國檔案學博碩論文中運用的理論呈現(xiàn)出較強的分散性。將近十年檔案學博碩士學位論文中的50個常用理論制作成可視化詞云圖（見圖1），可以較為直觀地看出近十年我國檔案學博碩論文所運用理論資源的概貌。

我國檔案學博碩論文中使用頻次較高的理論（理論使用頻次從高到低排名前40）見表4，社會記憶理論是近十年應用頻次最高的理論。檔案作為歷史的承載物，與社會記憶有千絲萬縷的聯(lián)系，檔案學界也將“記憶”引入檔案學研究和檔案工作實踐，并形成檔案記憶觀。我國檔案學博碩論文中廣泛運用社會記憶理論和檔案記憶觀，兩種理論對我國檔案學研究影響顯著。此外，信息資源開發(fā)理論和新公共服務理論受到廣泛關注，這與檔案學研究中的熱門主題檔案信息資源建設、檔案服務密切相關，而文件生命周期理論、檔案價值理論、前端控制、文件連續(xù)體理論、來源原則等是檔案學經(jīng)典理論，長期以來貫穿于檔案學理論與實踐研究中，是檔案學理論體系的核心，也具有較高的運用頻次。

對研究樣本中的37篇檔案學博士論文理論資源運用頻次進行分析（見圖2），來源原則、全宗理論、文件生命周期理論、檔案多元論等經(jīng)典檔案學理論亦是博士研究生常用的理論資源，除此之外，信息資源整合與開發(fā)、風險管理理論、場域理論等被大量借鑒和運用于檔案學理論與實踐研究。

3.2 理論來源學科分析。分析檔案學博碩論文中所運用理論的來源學科，能夠反映本學科與其他學科的交叉融合情況，依據(jù)國家標準學科分類與代碼表（GB/T 13745—2009）的一級學科分類，對高頻理論的來源學科進行歸類，由于本文主要研究檔案學研究中運用的理論，故將“圖書館、情報與文獻學”一級學科下的二級學科“檔案學”拆分出來，作為一個類別。

統(tǒng)計分析（見表5）顯示近十年我國檔案學博碩論文中理論運用具有多元化的特點，體現(xiàn)了檔案學學科良好的包容性和開放性。在學科理論運用親緣性排序方面：首先，檔案學是一門具有明顯管理特征的社會科學，其上位學科經(jīng)歷了從歷史學轉為管理學，從表5可以看出近十年我國檔案學博碩論文中廣泛運用管理學、社會學相關理論資源，而傳統(tǒng)親緣性較強的歷史學理論運用占比式微；其次，檔案學與圖書館學、情報學共同組成一級學科“信息資源管理”，長期以來關系密切、相互依托，其相關理論資源也被大量借鑒和移植用于檔案學研究中；最后，隨著社會信息化發(fā)展、數(shù)字化轉型，信息科學與系統(tǒng)科學的理論在檔案學研究中得到大量運用，拓展了檔案學研究視野，順應了信息技術發(fā)展趨勢。

3.3 理論資源運用方式分析

理論的運用方式能夠體現(xiàn)文章的學理性高度和研究生的科研創(chuàng)新能力。經(jīng)統(tǒng)計，近十年我國檔案學博碩士學位論文中運用理論的文章有895篇，占總樣本的62%。從整體上看我國檔案學博碩士研究生在檔案學研究中的學理性尚有提升空間，運用理論的意識有待增強，以及存在實際運用某一理論資源但未明確描述等情況。

對運用理論的論文進行理論運用方式頻次統(tǒng)計（見圖3），最多的運用方式為“部分運用”，其次為“深度運用”，而“背景設置”和“理論創(chuàng)新”偏少。僅在文章中提到理論名稱或簡單介紹，未進一步引用的“背景設置”很少，表明碩博研究生在檔案學研究中能夠運用理論資源對檔案學理論與實踐進行闡釋與分析，抑或是對某一理論進行述評，梳理總結該理論的特征、價值和局限等，探究其對檔案學的貢獻，具備一定的科研能力。但我國檔案學博碩士研究生的理論資源運用能力仍有待進一步提高，57%的研究成果停留于運用理論資源中相關概念或者命題局部支撐研究，存在對理論資源運用表淺、結合度疏松的問題。

與此同時，內(nèi)容分析數(shù)據(jù)也反映出檔案學研究缺乏理論的首創(chuàng)性、原創(chuàng)性和開拓性，理論創(chuàng)新不足的問題。理論創(chuàng)新的文章僅27篇，占比3%，其中碩士學位論文9篇（見表6），博士學位論文18篇（見表7），博士論文中49%顯示出理論創(chuàng)新特征，說明較碩士論文而言，博士論文表現(xiàn)出較強的知識創(chuàng)新能力。在本研究的37篇博士論文樣本中，可以發(fā)現(xiàn)博士研究生基于來源原則、全宗理論和檔案多元論等檔案學經(jīng)典理論資源，創(chuàng)設出新的概念或者推論方式，對檔案學研究有一定的貢獻，如祁天嬌[19]在其博士論文中基于信息組織、知識組織等理論，研究了如何運用語義技術實現(xiàn)檔案資源的語義組織，為檔案資源語義組織的實現(xiàn)提供理論支持和實踐指導；王岑曦[20]在其博士論文中重新定義了來源原則形成過程，糾正檔案學界在相關領域存在的某些認知誤區(qū)等，而碩士研究生學位論文理論創(chuàng)新度普遍較低，僅0.6%呈現(xiàn)出創(chuàng)新特征，如唐啟[21]在其碩士學位論文中將生態(tài)哲學理論運用于檔案領域，通過理論推導創(chuàng)設出“檔案文化生態(tài)”概念，并進行系統(tǒng)論證；高晨翔[22]對經(jīng)典檔案學理論進行整合，構建了區(qū)域政務微博知識發(fā)現(xiàn)模型，從而為區(qū)域內(nèi)政務信息資源的整合及開發(fā)利用提供參考。

3.4 研究主題與理論運用分析

將2013—2022年我國檔案學博碩士學位論文研究主題的時序分布與演化制圖（見圖4），橫坐標是學位授予年度，縱坐標為該研究主題出現(xiàn)頻次在當年論文總數(shù)的占比，以更好地顯示隨著時間的推移每個主題的研究熱度的變化。對各研究主題所涉及的理論進行統(tǒng)計，以分析主題與理論運用的關聯(lián)關系，縱觀各研究主題對應的理論，呈現(xiàn)出明顯的分散特征，可能是因為很多引入的理論只是為了作為論述依據(jù)，解決個別問題，其解釋力和適用性較為有限，無法有效地推廣到相關研究中，表8列舉了各研究主題運用的高頻理論。

結合圖4和表8可知，碩博研究生的研究主題緊跟時代背景，多偏重于實踐，檔案信息化、檔案機構與人員、檔案管理是近十年檔案學博碩論文研究的熱點，而檔案學基礎理論研究維持較低的熱度，這是由檔案學的學科性質決定的，檔案學是一門應用性學科，實踐性較強，碩博研究生更易于從實踐中尋找研究熱點。檔案學基礎理論、檔案管理、檔案機構與人員、檔案信息化這4個研究主題所涉及的理論較多，理論運用總頻次較高，相比其他主題更注重理論對研究或實踐工作的指導。社會記憶理論、檔案記憶觀、檔案價值理論、新公共服務理論主要分布在2個及以上的研究主題中，說明這幾種理論對檔案學不同研究主題的普適性較強，對檔案學研究的影響較大。另外研究還發(fā)現(xiàn)，博碩士論文積極探索檔案學理論與方法在其他相關學科領域的應用，近十年圍繞檔案文獻遺產(chǎn)管理、非物質文化遺產(chǎn)檔案式保護、傳統(tǒng)村落建檔等相關問題展開諸多探究。

4 研究結論

通過對2013—2022年我國檔案學博碩論文中理論資源運用情況進行內(nèi)容分析，得出以下結論。

一是理論資源多元化，研究領域延展化，但拓展范圍有限。社會記憶理論、檔案記憶觀、來源原則、全宗理論、信息資源開發(fā)理論和新公共服務理論等受到廣泛關注，對檔案學研究影響顯著。此外，我國檔案學研究正逐漸拓寬學科研究領域，但目前仍大量運用本學科理論，擴展范圍受限，與人文社會學科交叉融合較多，與自然科學和工程與技術科學等學科的交叉融合有待進一步加強。在新文科建設背景下，學科之間相互交叉滲透越來越普遍，要加強檔案學科建設跨界融合，互相滲透，將其他學科中適用于檔案學的理論和方法融入檔案學中，豐富檔案學科發(fā)展的理論土壤，運用多學科的經(jīng)典理論資源發(fā)掘新的學科增長點，推動檔案學研究實現(xiàn)高質量發(fā)展。

二是理論運用表淺，理論創(chuàng)新乏力。理論的運用方式能夠體現(xiàn)文章的學理性高度和研究生的科研創(chuàng)新能力。經(jīng)統(tǒng)計，近十年來我國檔案學博碩論文中對理論資源“部分運用”和“深度運用”較多，“背景設置”和“理論創(chuàng)新”較少，表明我國檔案學博碩士研究生具備一定的科研能力，研究領域雖有所擴展，但存在對理論資源運用表淺、理論創(chuàng)新不足的問題。且較碩士論文而言，博士論文表現(xiàn)出較強的知識創(chuàng)新能力，碩士研究生理論資源運用能力仍有待進一步提高。研究生教育肩負著高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造的重要使命，為了促進檔案學科的進一步發(fā)展，培養(yǎng)面向新文科建設的知識復合型檔案學科人才，未來應當更多關注提高檔案學碩博研究生的科研創(chuàng)新能力。

三是實踐工作導向顯著，基礎理論觀照不足。檔案信息化、檔案機構與人員、檔案管理等主題是近年來的研究熱點，表明我國檔案學博碩論文實踐工作導向顯著，而基礎理論的觀照不足；社會記憶理論、檔案記憶觀、新公共服務理論等對檔案學不同研究主題的普適性較強，對檔案學研究的影響較大；碩博研究生積極探索檔案學理論與方法在其他相關學科領域的應用，如對檔案文獻遺產(chǎn)管理、非物質文化遺產(chǎn)檔案式保護、傳統(tǒng)村落建檔等問題展開諸多研究。20世紀以來，文科學術界一直面臨著學術創(chuàng)新的壓力，檔案學亦是如此，未來檔案學研究應當更加注重基礎理論的研究，不斷夯實理論根基，通過與其他學科的交叉融合，拓展學術發(fā)展空間，激活學術研究潛力。

本研究對于我國檔案學研究中的理論資源運用情況進行了較為深入的分析，但研究還存在一定的局限，如在人工識別理論和編碼過程中可能存在人為判斷差異、樣本量還可根據(jù)知網(wǎng)博碩論文庫及未被知網(wǎng)收錄的高校學位論文庫進一步擴充等。