論“存證平臺”的出現(xiàn)對檔案界的警示

李蘇華 吳品才

關鍵詞：存證平臺；證據(jù)；可信；真實性；可驗證；電子數(shù)據(jù)；檔案界

1 “存證平臺”及其功能介紹

當前，我們只要在互聯(lián)網(wǎng)上輸入關鍵詞“存證”或“存證平臺”搜索一下，就能查詢到許多與“存證”“存證平臺”相關的內容，如司法存證平臺、友信存證平臺、電子存證平臺、梧桐鏈存證平臺、一點存存證平臺、區(qū)塊鏈存證平臺、京東至臻數(shù)字存證平臺、浙江數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權存證平臺、杭州互聯(lián)網(wǎng)法院電子證據(jù)平臺、北京互聯(lián)網(wǎng)法院天平鏈存證平臺、存證云、安存、百度取證、云法通等。重慶郵電大學法學院專門建成了電子數(shù)據(jù)保全認證中心，該中心是集電子數(shù)據(jù)采集、分析、取證和保全功能于一體的電子數(shù)據(jù)保全認證系統(tǒng)，并且在重慶市各級法院以及北京部分法院進行試點，其司法有效性得到了驗證。該系統(tǒng)作為具有公信力和權威性的第三方，為數(shù)字檔案的法律效力提供了真實的可靠的保障。

那么，這些如雨后春筍般出現(xiàn)的“存證平臺”是出于什么目的而成立的呢？它們的功能究竟是什么？研究后發(fā)現(xiàn)，這些“存證平臺”功能非常明確，主要就是用于解決電子數(shù)據(jù)的可信采集（可信取證）、可信存儲（可信存證）和可信服務（可信出證）等的一個平臺或系統(tǒng)。總之，它們十分強調電子環(huán)境下獲取數(shù)據(jù)的真實可信、數(shù)據(jù)存儲和管理中的真實可信，以及提供服務數(shù)據(jù)的真實可信，并且這種真實可信可驗證。簡單地說，“存證平臺”就是一個存放證據(jù)的平臺，在這個平臺上提供的電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實可信，并可驗證。只是有的“存證平臺”既存放電子數(shù)據(jù)證據(jù)，又存放電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實的驗證手段，而有的“存證平臺”只存放電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實的驗證手段，把電子數(shù)據(jù)證據(jù)及其真實的驗證手段分開存放。

需要指出的是：（1）這些“存證平臺”是專門針對電子數(shù)據(jù)的；（2）這些“存證平臺”是專門用于存放電子數(shù)據(jù)證據(jù)或電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實的驗證手段的；（3）這些“存證平臺”是專門用于解決電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實性的可驗證的；（4）這些“存證平臺”是檔案管理部門（檔案室或檔案館）之外的，或說這些“存證平臺”不是我們通常意義上的檔案室或檔案館。

2 檔案室和檔案館原本就是一個“存證平臺”

檔案室和檔案館是社會文明和社會分工不斷發(fā)展的產(chǎn)物，時至今日，檔案室和檔案館的職責已為法律所明確。2020年新發(fā)布的《中華人民共和國檔案法》第二章檔案機構及其職責第九條規(guī)定：機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應當確定檔案機構或者檔案工作人員負責管理本單位的檔案，……第十條規(guī)定：中央和縣級以上地方各級各類檔案館，是集中管理檔案的文化事業(yè)機構，負責收集、整理、保管和提供利用各自分管范圍內的檔案。總之，法律已明確賦予各級各類檔案室和檔案館是集中存放與管理檔案的專門機構，只是從文件運動視角來看，檔案室主要集中存放與管理半現(xiàn)行文件，而檔案館則主要集中存放與管理非現(xiàn)行文件。

檔案具有真實性，它是社會實踐活動真實的歷史記錄。在紙質時代，檔案室和檔案館出具的檔案原件或蓋章后的復制件是法定形式的證據(jù)，能為法官采納，具有證據(jù)價值，可以為控辯雙方提供證明案件客觀事實的重要依據(jù)。我們常說，白紙黑字寫在那里，鐵證如山，無需抵賴，這是紙質時代檔案可以作為證據(jù)的最樸素寫照。

所以，從“存證平臺”視角來審視，我們發(fā)現(xiàn)，法律已經(jīng)賦予檔案室和檔案館本是一個“存證平臺”，它們就是一個法律賦予的專門用于存放證據(jù)的平臺，只是過去我們常把檔案室和檔案館描述為一個集中存放、管理和提供利用檔案的專門機構而已。

3 “存證平臺”出現(xiàn)的原因剖析

既然我們發(fā)現(xiàn)，法律已經(jīng)賦予檔案室和檔案館本是一個“存證平臺”，那么為何在電子時代還要建立檔案管理部門之外的“存證平臺”呢？原因主要是：3.1 電子檔案真實性同樣重要。電子檔案是在電子環(huán)境下開展的社會實踐活動中直接形成的有保存價值的歷史記錄，它與紙質檔案一樣，具有同等的法律效力，這已為2020年新發(fā)布的《中華人民共和國檔案法》所明確規(guī)定。電子檔案同樣能發(fā)揮事后的查實憑證價值、科學的歷史研究價值和司法上的證據(jù)價值，但電子檔案所有這些價值發(fā)揮的一個重要基礎是其真實性，離開或失去了真實性，電子檔案的這些價值無法發(fā)揮，尤其是司法上的證據(jù)價值，真實性要求最為嚴苛，不容有絲毫瑕疵，必須達到控辯雙方都能接受。

伴隨著人類科學技術的發(fā)展，記錄信息的載體類型也發(fā)生了變化。電子檔案是人類社會實踐活動信息直接記錄于電子載體上而生成的檔案，它與傳統(tǒng)的紙質檔案一樣，真實性是其本質屬性，是它安身立命之本，同樣重要。

3.2 當下的檔案室和檔案館所出具的電子檔案通常難以讓法官采信

3.2.1 法律規(guī)定證據(jù)必須具有真實性。《中華人民共和國刑事訴訟法》（2012年3月14日修正）第四十八條規(guī)定：“可以用于證明案件事實的材料，都是證據(jù)。證據(jù)包括：（一）物證；（二）書證；（三）證人證言；（四）被害人陳述；（五）犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；（六）鑒定意見；（七）勘驗、檢查、辨認、偵查實驗等筆錄；（八）視聽資料、電子數(shù)據(jù)。證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實，才能作為定案的根據(jù)。”我們看到我國的刑事訴訟法在陳述證據(jù)的八大法定形式時，強調證據(jù)的真實性要求，并明確規(guī)定電子檔案（電子數(shù)據(jù)）與紙質檔案（書證等）都是證據(jù)。

《中華人民共和國民事訴訟法》（2012年8月31日修正）第六十三條規(guī)定：“證據(jù)包括：（一）當事人的陳述；（二）書證；（三）物證；（四）視聽資料；（五）電子數(shù)據(jù)；（六）證人證言；（七）鑒定意見；（八）勘驗筆錄。證據(jù)必須查證屬實，才能作為認定事實的根據(jù)。”我們看到我國的民事訴訟法在陳述證據(jù)的八大法定形式時，同樣強調了證據(jù)的真實性要求，并明確規(guī)定電子檔案（電子數(shù)據(jù)）與紙質檔案（書證等）都是證據(jù)。

《中華人民共和國行政訴訟法》（2014年11 月1日修正）第三十三條規(guī)定：“證據(jù)包括：（一）書證；（二）物證；（三）視聽資料；（四）電子數(shù)據(jù)；（五）證人證言；（六）當事人的陳述；（七）鑒定意見；（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。以上證據(jù)經(jīng)法庭審查屬實，才能作為認定案件事實的根據(jù)。”我們看到我國的行政訴訟法在陳述證據(jù)的八大法定形式時，也同樣強調了證據(jù)的真實性要求，并明確規(guī)定電子檔案（電子數(shù)據(jù)）與紙質檔案（書證等）都是證據(jù)。

所謂數(shù)據(jù)，是指對客觀事物進行記錄并可以鑒別的未經(jīng)加工的原始素材，是對客觀事物的性質、狀態(tài)以及相互關系等進行記載的物理符號或這些物理符號的組合。數(shù)據(jù)是可識別的、抽象的符號。所謂電子數(shù)據(jù)，是指所有能輸入計算機并被計算機程序處理的符號的總稱，是電子環(huán)境下生成的未經(jīng)加工的原始素材。所以，電子數(shù)據(jù)本質上具有真實性，可以成為證據(jù)。可見，電子數(shù)據(jù)與電子檔案本質上都具有真實性，具有保存價值的電子數(shù)據(jù)歸檔后就能成為電子檔案，電子數(shù)據(jù)與電子檔案均具有成為證據(jù)的必要條件。

證據(jù)必須查證屬實方可，這是當然的。試想，如果證據(jù)偽造、證據(jù)失去真實性，或證據(jù)真實性存疑或證據(jù)真實性難以查證，證據(jù)又如何可能作為認定案件事實的根據(jù)呢？所以，證據(jù)“三性”中最核心的是真實性。可是，紙質檔案與電子檔案查證屬實難易程度完全不同。

3.2.2 紙質檔案查證屬實易。由于紙質載體上的信息一旦被改動，便會留下改動的痕跡，所以，對待紙質檔案，一方面，我們應盡力防止其信息被改動；另一方面，我們可以通過觀察其載體上的信息是否留有被改動的痕跡，來判斷其是否具有真實性。正因如此，在紙質時代，檔案室和檔案館出具的檔案原件或蓋章后的復制件就能證實它具有真實性，也能為法官所采納，具有證據(jù)價值，可以為控辯雙方提供證明案件客觀事實的重要依據(jù)。一句話，紙質檔案查證屬實易。

3.2.3 電子檔案查證屬實難。電子載體上的信息則完全不同，一方面，電子載體上的信息十分易變，隨著時間的推移，過不了多久，電子載體上的數(shù)據(jù)會有丟失現(xiàn)象發(fā)生，尤其是實施信息改動的主體和概率大增，不僅生成者本人能改，而且黑客和病毒也能改；另一方面，也是更為關鍵的，電子載體上的信息改動后卻不留任何改動痕跡，似乎依然如初，這就為我們判別電子檔案信息是否具有真實性帶來極大的困難。改動與沒改動在表面上看不出區(qū)別，簡單地說，我們不能像紙質檔案那樣，通過載體上是否留有改動痕跡來判別電子檔案是否具有真實性。事實上，沒經(jīng)任何改動的電子檔案在司法案件審理中也難以被法官采信，因為它存有被改動的可能性，所以，我們必須創(chuàng)新手段和方式來判別電子檔案的真實性。總之，電子檔案查證屬實難。

3.2.4 當下的檔案室和檔案館所存的電子檔案通常難以采信。目前，我們的檔案室和檔案館所存的電子檔案，雖然法律要求“來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”，但其管理在很大程度上仍是繼續(xù)沿用紙質檔案時期所采用的管理理念進行的，尤其在電子檔案的真實性維護上。電子檔案，既不能像紙質檔案那樣防改，也不能通過觀察載體上是否留有改動痕跡來判斷其是否仍有真實性，但目前我們也沒有提供創(chuàng)新的特別的手段和方式來固化與驗證其是否具有真實性，盡管部分檔案工作者一再強調以檔案人的職業(yè)道德為擔保，要求社會信任檔案管理部門出具的電子檔案的真實性，但當下的檔案室和檔案館所存的電子檔案在嚴密的司法案件審理中其真實性是站不住腳的，是不會被法官采納的，事實上法官通常也不會采納，因為它通常難以取信，除非能夠充分證明其真實可信。

3.3 “存證平臺”的出現(xiàn)

3.3.1 電子時代法治社會解決電子檔案的真實可信問題刻不容緩。當下社會是法治社會，我們依法治國，各種社會的、市場的和行政管理中的糾紛與案件常需要通過司法來解決，司法案件能否公正順利地審理主要取決于我們是否掌握有充分的相關證據(jù)，而證據(jù)的關鍵是證據(jù)能否查證屬實。簡單地說，所謂查證屬實就是證據(jù)的真實性能否得到充分的查實與證明，如果能，則能成為證據(jù)，為查明案件事實真相提供可信的依據(jù)；如果不能，則不能成為證據(jù)。可見，電子時代如果不能有效解決電子檔案的真實可信問題，那么，電子時代的法治社會可以說面臨挑戰(zhàn)。總之，電子時代法治社會解決電子檔案的真實可信問題刻不容緩。

3.3.2 “存證平臺”隨之出現(xiàn)。一方面，電子時代法治社會解決電子檔案的真實可信問題刻不容緩；另一方面，當下的檔案室和檔案館所存電子檔案的真實性存疑，難以讓法官采信，于是一些檔案界之外的社會有識之士敏銳地看到了問題所在，發(fā)揮他們的聰明才智，創(chuàng)建了能有效解決電子檔案真實可信問題的“存證平臺”，這從上述為“存證平臺”特別指出的要點可以得到清晰體現(xiàn)與反映。

3.3.3 “存證平臺”解決電子檔案真實可信的基本原理。由于電子數(shù)據(jù)極易改動，且改后不留任何改動痕跡，我們無法像紙質檔案那樣來發(fā)現(xiàn)與驗證電子檔案的真實性與否，從而簡單地解決電子檔案的真實可信性問題，那么我們自然必須靠創(chuàng)新理念與手段來解決。“存證平臺”解決電子檔案真實可信性問題的基本原理是利用電子數(shù)據(jù)的哈希值有效判斷電子數(shù)據(jù)是否被改動，從而有效解決電子數(shù)據(jù)的真實可信。

科學家發(fā)現(xiàn)，任意大小的電子數(shù)據(jù)都可通過一定的算法（如消息摘要算法MD2，MD3，MD4和MD5，安全散列算法SHA-1，SHA-2，SHA-3等）運算求出它的哈希值（也稱電子數(shù)據(jù)的特征值或基因值），哈希值極其短小（如128位二進制，通常可用16進制表示為32個字符），且哈希值與電子數(shù)據(jù)之間一一對應，只要電子數(shù)據(jù)沒變，那么它的哈希值就不會變，只要電子數(shù)據(jù)有一絲變化，那么它的哈希值就會變，即哈希值與電子數(shù)據(jù)之間呈現(xiàn)高靈敏性。于是，我們就可以通過比較同一電子數(shù)據(jù)前后二次哈希值的相同與否，來發(fā)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)的變化與否，如果相同，則說明電子數(shù)據(jù)沒有變；如果不相同，則發(fā)現(xiàn)這個電子數(shù)據(jù)已發(fā)生了變化，可能被改動或數(shù)據(jù)丟失，采用這種方法來發(fā)現(xiàn)與驗證電子數(shù)據(jù)的改動或變化與否，就能有效解決電子數(shù)據(jù)的真實可信（注意：二次哈希值必須采用相同的算法）。

需要特別指出的是，哈希值也是電子的，因此，如何有效解決哈希值的防改與真實性維護同樣至關重要。一般情況下，我們可采用區(qū)塊鏈鏈上鏈下協(xié)同工作，即采用電子數(shù)據(jù)與哈希值分離的方式，鏈上只保存電子數(shù)據(jù)的哈希值，以實現(xiàn)鏈上哈希值的防篡改，真實可信，而電子數(shù)據(jù)本身則保存在鏈下。當我們需要時，只需采用相同算法再次計算出電子數(shù)據(jù)的哈希值，與鏈上的哈希值比對，就能明確知道電子數(shù)據(jù)是否有變化了，即就能明確知道電子數(shù)據(jù)真實與否。當然也可以把哈希值打印成紙質后蓋章的方式進行。

4 檔案界必須高度警惕“存證平臺”的出現(xiàn)

紙質時代，作為集中存放與管理檔案的專門機構——檔案室和檔案館本質上就是一個公認的“存證平臺”，它們出具的檔案真實可信，能為法官采信，為司法案件公正順利地審理提供案件事實的根據(jù)。

《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（ G B / T18894-2016）明確規(guī)定電子檔案依然實行集中管理，且由檔案管理部門負責。2020年最新出臺的《中華人民共和國檔案法》是針對各種載體類型和各種記錄方式的檔案，自然包括用電子載體和數(shù)字記錄形成的電子檔案，且規(guī)定由檔案管理部門負責集中管理。所以，到了電子時代，法律和法規(guī)明顯規(guī)定集中存放與管理電子檔案的專門機構依然是檔案室和檔案館。

但由于檔案室和檔案館因循守舊，沒有根據(jù)電子文件與電子檔案的特點與時俱進地開展電子檔案的真實性維護，所以，時至今日，讓檔案室和檔案館出具的電子檔案的真實性仍難以可信。當下，出于解決電子數(shù)據(jù)與電子檔案真實可信的“存證平臺”已出現(xiàn)，如果我們檔案界沒有一定的警覺，繼續(xù)不作為，那么，假以時日，我們的檔案室和檔案館在電子時代完全有喪失“存證平臺”功能的可能。

筆者認為，作為集中存放與管理檔案的專門機構——檔案室和檔案館本質上就是一個公認的“存證平臺”，這不僅是法律賦予檔案室和檔案館的天職，而且在紙質時代是，在電子時代應該且必須依然是，在將來的載體時代也還是。簡言之，檔案室和檔案館的“存證平臺”功能與使命應該在任何載體時代都是，關鍵是我們必須在任何載體時代都與時俱進地解決好檔案真實性維護，讓檔案室和檔案館出具的檔案真實性始終可信。

總之，電子時代檔案管理部門之外的“存證平臺”出現(xiàn)應引起我們檔案界的高度警覺，千萬不能讓檔案室和檔案館在電子時代喪失“存證平臺”功能和陣地，而應讓檔案室和檔案館在任何載體時代都始終堅守“存證平臺”的功能和陣地。