山西省大型科研設施與儀器開放共享評價考核分析

許明　黃瀟　尹輝斌

摘要：大型科研設施與儀器開放共享改革近10年，進入持續發展的新階段，評價考核是新階段推動科研儀器開放共享的重要抓手。山西省大型科研設施與儀器開放共享管理單位共125家，擁有20萬及以上的科研儀器5406臺套，原值42.4億元。文章結合山西省大型科研設施與儀器開放共享實際，研究分析開放共享評價考核應遵循的分類、動態、全面、分步原則與信息化建設、集約化管理、科技創新平臺、實驗技術隊伍等評價考核重要方面，提出壓實主體責任、建立獎懲機制、優化指標體系、破除體制障礙等推進評價考核的對策建議，以促進建立集約、高效、特色的山西科研設施與儀器開放共享體系。

關鍵詞：科研設施與儀器；開放共享；評價考核；山西省

中圖分類號：G311文獻標志碼：A

0 引言

《國務院關于國家重大科研基礎設施與大型科研儀器向社會開放的意見》（國發〔2014〕70號）（以下簡稱“國發70號文”）發布已近10年，大型科研設施與儀器開放共享在全國范圍內全面展開。科研儀器開放共享已經由建章立制的階段進入深入推進、持續運行的新階段，評價考核是新階段推進科研儀器開放共享的重要機制與手段。中央級科研設施與儀器開放共享評價考核，在考核指標、考核流程等方面進行探索，為各地科研儀器開放共享評價考核提供了參考。各省市不斷實踐創新評價考核方式，浙江省采取試點先行、分步實施的方式組織，并采用物聯網設備和系統軟件融合實現數據采集；江蘇省根據不同類別的考核對象實施分類考核；北京市聚焦破解影響開放共享改革落地“最后一公里”的關鍵問題，為開放共享及評價考核工作打下良好基礎。山西省大型科研設施與儀器總量較少，但高校等管理單位大型科研儀器又相對豐富，在開放共享評價考核中應不斷實踐創新，運用好評價考核指揮棒，推動建設集約、高效、特色的山西科研設施與儀器開放共享體系。

劉瑞等［1］對中央級科研儀器開放共享評價考核進行了分析和研究，提出了常態化評價考核對策建議；李鑫等［2］和劉薇等［3］運用層次分析法（AHP）、數據包絡分析法（DEA）、李克特量表法等模型和方法開展了科研儀器開放共享績效評價指標體系及服務效能評價指標優化研究。本文就山西省大型科研設施與儀器開放共享評價考核，分析研究評價考核應遵循的原則、重點內容，并設計制定指標體系，提出推動評價考核的對策建議。

1 山西省開放共享考核評價原則

1.1 分類考核

在科研設施與儀器開放共享中，科研儀器管理單位有高校、科研院所、企業等類別，開放共享的運行方式有政府主導管理運行模式與委托專業機構市場化運營模式［4］。因此，按管理單位性質、運行方式進行分類考核。山西省大型科研設施與儀器開放共享管理單位共125家，分為高校、科研院所、企業、醫院四類，擁有20萬及以上的科研儀器5406臺套，原值42.4億元，主要分布在高校、科研院所，兩者科研儀器數量占比83.18%，原值占比75.98%。因此，山西省科研儀器開放共享評價考核的重點在高校、科研院所，尤以高校為重中之重。

1.2 動態或導向考核

動態或導向考核是指根據科研設施與儀器開放共享階段性或重點性工作，目標性調整評價考核的重點方向及考核指標權重，引導性推進科研設施與儀器開放共享。適應山西經濟發展水平、科技發展狀況等省情推動科研儀器開放共享，在不同階段有不同的工作方向、工作重點，評價考核根據科研儀器開放共享實際發揮相應的引導作用并有效推動。因此，動態性或導向性是山西省開展評價考核應遵循的原則。

1.3 全面性考核

全面性原則是指在評價考核中準確識別各類科研儀器開放共享形態，對各種共享形態均應進行評價考核，即對開放共享形態的全面識別、判定、考核。山西省科研儀器開放共享形態可分為三類（見表1）。從山西省三類開放共享形態的儀器數量、原值及其占比看，第一類共享形態（集約化管理）與第二類（200萬元以上）共享形態符合開放共享制度設計初衷的，是山西省開放共享的重點所在，也是評價考核的重點所在，應不斷擴大此二類共享形態的比例，評價考核可參考機時、服務收入等量化指標；第三類共享形態，因其分散性、占比高，多由科研團隊使用、管理，是評價考核的難點所在，應結合國家、省級重點實驗室、技術創新中心等各科創平臺基地的管理，開展此類科研儀器評價考核。

1.4 分步考核

分步性原則是指開放共享評價考核要以試點先行、分步實施的方式組織實施。中央級管理單位科研設施與儀器開放共享評價考核整體已制度化，形成數據報送、專家評估、現場核查、結果發布及獎懲措施等全鏈條工作機制［1］。與中央級管理單位相比較，山西省科研設施儀器數量、質量、科研活動密集度、實驗技術人員數量及素養等涉及開放共享的各項基礎較差，應結合實際情況，按照分步實施的原則，選取科研儀器數量多、質量高、相對集中等開放共享基礎較好的高校、科研院所等管理單位開展，并逐步在全省推開，應避免無目的、無實際意義的評價考核。

2 山西省開放共享評價考核主要方面分析

2.1 網絡化信息化建設

省級網絡管理服務平臺、管理單位科研儀器共享平臺，是網絡化信息化時代加強科研儀器集約化管理、凸顯對科研儀器科研屬性有效管理的重要方式，區別于單一性的資產管理。山西省大型科研設施與儀器共享網絡管理服務平臺可以有效支撐基礎數據的匯交與清洗、單維度或多維度的橫向或縱向數據統計與分析、專家線上咨詢與評議等評價考核全流程，形成科學、高效的評價考核體系，便于掌握科研儀器開放共享詳細情況，是進行評價考核的重要依托。因此，科研儀器共享平臺建設是評價考核的重要方面。對科研儀器共享平臺建設的考核不僅應包含平臺功能建設、數據更新等情況，而且包含與省級網絡管理（服務）平臺的對接、聯動。在數據對接、用戶認證、預約對接3個方面的對接中，山西省管理單位在線服務平臺與省級平臺對接滯后，處于數據對接層面，需要進一步提升對接水平。

2.2 集約化管理

科學儀器中心、分析測試中心等科研儀器集約化部門集中了研究領域與方向相關或相近的科研儀器，形成體系化的開放公共實驗室，加強了科研、技術人員的交流，有利于提高科研水平。中央級高校集約化管理的科研儀器（原值50萬元以上）數量占比23.55%，原值占比26.43%，科研院所集約化管理數量占比35.40%，原值占比42.59%［5］。相較于中央級科研儀器，山西省大型科研儀器集約化管理的數量占比15.15%，原值占比16.52%，集約化水平明顯低于中央級管理單位。

山西省主要管理單位已先后建立大型科學儀器中心、分析測試中心等，初步提高科研儀器的集約化程度（見表2），高校集約化程度明顯低于院所，亟須加強。因此，應重視大型科研儀器的集約化管理與使用，并將其列為開放共享評價考核的重點，擴大集約化管理規模，促進購置資金的有效使用。

2.3 實驗技術隊伍建設

對于實驗技術人員的激勵需要有最直接的經濟手段，促進開放共享實驗技術隊伍的關鍵在于薪酬激勵、崗位職稱晉升激勵，評價考核的重點也應是薪酬分配、崗位職稱晉升。北京市明確，共享服務收入，扣除成本費用，以不低于70%的比例用于對科研人員的績效獎勵。山西大學、太原理工大學等山西省內科研儀器較多的管理單位基本是專人專管，形成專、兼職的實驗技術隊伍，但是專職技術人員較少，科研人員兼職較多，人員變動較大，且績效獎勵較差，技術人員積極性不足。因此，可執行操作的績效獎勵、收入分配、職稱評定應設定為開放共享實驗技術隊伍建設評價考核的重點。

2.4 科技創新平臺協同管理

山西省重點實驗室建設，要求固定科研人員50人以上，實驗室面積2000 m2以上，有先進的、完備的科研條件和設施，儀器設備原值在2000萬元以上，并能統一管理、開放使用，因此，山西省重點實驗室的實體化建設本身包含著科研設施與儀器的開放共享。管理單位大量分散的大型科研儀器（20萬元及以上）多數在重點實驗室等科技創新平臺的涵蓋范圍內（見表3）。表3中10家管理單位所擁有的重點實驗室數量及占比與其所擁有的科研儀器數量及占比的變化趨勢基本一致，即重點實驗室數量占比高的，其科研儀器數量及占比也相應較高。對于此類科研儀器開放共享應加強與科技創新平臺實體化建設的協同管理，以科技創新平臺的固定科研人員承擔部分開放共享服務，彌補此類相對分散的科研儀器專職技術人員的不足。將科技創新平臺納入并列為開放共享評價考核的主要方面是必要的，可以從管理單位內科技創新平臺及其大型科研儀器納入開放共享的數量、比例，及其與其他科研單位、企業的科研合作（項目）或橫向合作（項目）等方面設計考核指標。

2.5 制度建設

收費暢通、績效發放等問題是影響科研儀器開放共享改革落地的關鍵、核心問題，需要創新突破，尤其對于公益性事業單位的管理單位，如科研院所、高校二級院系等。解決好核心問題，才能有效調動管理單位及實驗技術人員參與科研儀器開放共享的積極性，切實推動大型科研設施與儀器開放共享。因此，對管理單位制度建設的評價考核，應聚焦財務收費、開票等暢通開放共享服務收費的環節及實驗技術人員的績效獎勵等制度建設及執行。

2.6 科研儀器共享服務成效

衡量科研設施與儀器的開放共享服務成效，共享率、年平均有效運行機時、年平均對外服務機時、服務收入等是直接的定量指標。在量化指標的基礎上，還應綜合考慮科研（項目）任務、科技成果、支撐科技創新的典型案例、科技創新券收入情況等方面，以達到客觀反映開放共享成效的目的。

3 推動山西省開放共享評價考核的建議舉措

3.1 壓實管理單位開放共享的主體責任

高校、科研院所等管理單位是科研設施與儀器的擁有單位，是落實開放共享的責任主體單位，管理單位須強化主體責任，接受科技主管部門的評價考核。管理單位應制定、完善開放共享及相關制度，尤其是科研儀器數量較多、內部（單位）部門較多的高校，須以制度掃清開放共享障礙。同時，加強科研設施與儀器平臺的信息化、數據化建設，做好科研儀器的集成、展示、管理、預約、共享服務記錄等各類信息的更新管理，并積極與省級網絡管理服務平臺實現對接。在開放共享新階段，管理單位應重點在共享服務成本核算與服務定價、預決算管理、稅務發票、服務收入用途等收費相關環節與人員績效獎勵發放等激勵環節，創新突破并形成示范性、推廣性關鍵性機制，打通大型科研儀器開放共享政策落地的“最后一公里”。

3.2 落實獎懲手段形成獎懲機制

評價考核是促進大型科研設施與儀器開放共享的手段，要更好發揮評價考核的作用，必須有配套聯動的獎懲機制。國家及各省市大型科研設施與儀器開放共享評價考核細則明確規定，對考核結果為優秀和良好的管理單位給予獎勵或優先支持，對考核結果為較差的單位進行通報批評，限期整改，并相應限制。推動評價考核，須將山西省開放共享各類制度中關于獎懲的規定落地形成相應的獎懲機制，才能對開放共享實施效果良好的管理單位發揮激勵作用，對開放共享不作為的管理單位起到約束、倒逼的作用。目前，江蘇、浙江、北京、上海等省市在省（市）域范圍內對開放共享優秀的管理單位、團隊，甚至科研儀器運維人員有明確的獎勵補助，對開放差的管理單位有明確的懲戒約束并形成倒逼機制，但是山西省更多是對開放共享不作為的約束，對開放共享管理單位積極性調動不足。從中央級高校、科研院所等管理單位評價考核經驗看，良好的獎懲機制，能夠發揮開放共享優秀管理單位的典型示范效應，激勵其他管理單位對標優秀，創新開放共享模式，形成良性循環，同時，傳導壓力、壓實責任，督促整改［1］。

3.3 持續優化評價考核指標體系

通過評價考核，能夠發現開放共享中存在的問題、難點、堵點及不符合實際情況的評價考核指標，達到以實踐反饋、修正評價考核指標體系的效果，促進評價考核指標更具科學性、針對性。應梳理年度評價考核發現的問題，對評價考核指標及權重作出調整，引導科研儀器管理單位解決相應問題。同時，開展評價考核省內省外調研，充分了解認識到不同科研儀器管理單位的差異性及對科研儀器開放共享的影響，準確識別、判定、劃分不同的科研儀器開放共享形態，比如，科研院所的科研儀器多用于分析測試等科研活動，高校的科研儀器兼具科研、教學、科普等用途。

3.4 創新突破體制障礙

對于科研儀器開放共享的“最后一公里”問題，例如公益類事業單位收費合規性認定、實驗技術人員績效發放等問題，除鼓勵管理單位進行創新突破外，在省級管理層面必須突破一些體制性障礙。“最后一公里”問題雖是具體性、微觀性問題，卻是科研設施與儀器開放共享改革的關鍵性問題，對于“最后一公里”問題，包含收費單位管理、成本核算與服務定價、管理單位預決算管理、稅務發票管理、服務收入用途、績效獎勵分配與工資總額管理等一系列事項，涉及科技、發改、財政、人力、稅務等諸多省級政府職能部門，因此，省級科技部門應運用好評價考核這一重要抓手，聯合財政、人力、稅務等部門，出臺解決科研儀器開放共享一攬子關鍵性問題的政策，更加明晰省級層面的制度支撐，破解開放共享現階段的困局。

4 結語

美國、西歐國家擁有強大的科技實力，關鍵在于其面向世界的、開放的科技創新體系，吸引世界各國科技人才集聚，造就眾多的世界科學中心。在我國，從國家實驗室、國家重點實驗室，到省級實驗室、重點實驗室等眾多的科技創新平臺，加之高校、科研院所、企業，形成遍布全國各地科技創新的點，以科研設施與儀器為主的科技資源開放共享可以將一個個科技創新的點聯結起來，形成科技創新網絡體系，人員、科研（項目）活動等科研要素自由流動，激發更大的科技創新活力。推動山西省科研設施與儀器開放共享，打造集約、高效、特色的山西科研儀器開放共享體系，是對國家科技創新體系的有益補充，有利于更多新領域、新賽道的生成。評價考核是持續推動科研設施與儀器開放共享的重要手段、抓手，因此，要結合省內實際，持續創新，完善評價考核體系、考核方法，提高科技管理決策水平，構建強大的科技創新網絡體系。

參考文獻

［1］劉瑞，杜明剛.強化評價考核，推動科研設施與儀器開放共享［J］.分析測試技術與儀器，2021（1）：61-64.

［2］李鑫，鄧藝，張瀟月.云南省大型科研儀器設備共享服務績效評價指標體系研究［J］.中國科技資源導刊，2019（2）：15-21.

［3］劉薇，譚鵬，鄧藝，等.云南大型科研儀器開放共享服務效能評價指標優化研究［J］.中國科技資源導刊，2022（4）：11-19.

［4］楊靜，楊代慶.典型科技資源共享平臺服務模式對比分析［J］.中國科技資源導刊，2020（1）：27-34.

［5］徐振國.大型科研儀器設備集約化管理研究［J］.實驗技術與管理，2019（8）：1-3.

（編輯 李春燕編輯）

Analysis on the evaluation and assessment for open sharing of large-scale scientific research

facilities and instruments in Shanxi province

XU? Ming， HUANG? Xiao， YIN? Huibin

（Shanxi Science and Technology Resources and Large Instruments Open Sharing Center， Taiyuan 030012， China）

Abstract： ?The reform of opening and sharing of large-scale scientific research facilities and instruments has been carried out in the past 10 years， has entered a new stage of sustainable development， evaluation and assessment is an important starting point for promoting the open sharing of scientific research instruments in the new stage. Having 125 management units for open sharing of large-scale scientific research facilities and instruments in Shanxi province， with 5406 sets of scientific research instruments worth 200000 Yuan and more， and the total original value reached 4.24 billion Yuan. The paper combines the actual situation of open sharing of large-scale scientific research facilities and instruments in Shanxi province， researching and analyzing the principles and key assessment points， that should be followed in evaluation and assessment of open sharing. And more， putting forward countermeasures and suggestions to promote evaluation and assessment， such as consolidating the main responsibilities， establishing reward and punishment mechanism， optimizing the indicator system， in order to establish an intensive， efficient and distinctive open sharing system of scientific research facilities and instruments in Shanxi provinces.

Key words： scientific research facility and instrument; open sharing; evaluation and assessment; Shanxi province

作者簡介：許明（1987— ），男，助理研究員，碩士；研究方向：科技創新平臺管理與大型科研儀器等科技資源開放共享。