中小型企業分階段實施能源管理體系研究

陳海紅 丁晴 張巳男

摘 要：分階段實施能源管理體系（EnMS）能最大限度地減少成本，避免不必要的工作，并且能克服中小型企業等資源有限的組織在實施ISO 50001《能源管理體系 要求和使用指南》時所面臨的障礙。本文結合ISO 50005：2021《能源管理體系 分階段實施指南》內容，闡述了分階段實施能源管理體系的成熟度模型、實施步驟及核心要素的舉例說明等。

關鍵詞：能源管理體系，分階段實施

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2024.06.016

0 概 述

對于任何類型的組織，實施能源管理都可以在能源績效改進、降低用能成本、減少溫室氣體排放等方面取得實效，因此ISO 50001《能源管理體系 要求和使用指南》國際標準在世界范圍內得到了廣泛的實施。我國在工業企業中較早地開展了能源管理工作，并于1995年首次發布了GB/T 15587《工業企業能源管理導則》，2009年在研究國際能源管理流行趨勢的基礎上，我國先于ISO 50001制定并發布了GB/T23331《能源管理體系 要求》，后來經過2012年和2020年兩次修訂與ISO 50001的2011版和2018版等同，逐步與國際接軌。針對重點用能單位，國家在“十二五”開展了“萬家企業節能低碳行動”，“十三五”開展了“百千萬”行動，推動企業依據GB/T 23331建立能源管理體系并鼓勵開展能源管理體系認證。《中共中央 國務院關于完整準確全面貫徹新發展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》也提出“健全能源管理體系，強化重點用能單位節能管理和目標責任。”目前，ISO50 0 01認證的組織已達2萬余家，在中國僅獲得能源管理體系認證證書的組織也已超過1萬8千家，還有更多的組織已經受益于實施、保持和持續改進其能源管理體系。然而，還有更多的組織，尤其是中小型企業（SME），由于種種原因，如：缺乏能源管理體系的經驗、能源問題與日常經營活動密切程度不高，人、財、物資源有限等，還沒有建立并實施文件化的能源管理體系。為了幫助更多的中小型企業實施能源管理體系，運用管理體系的指導思想去不斷改進其能源績效，國際標準化組織能源管理和能源節約技術委員會（ISO/TC 301）于2021年8月正式發布了ISO 50005：2021《能源管理體系分階段實施指南》國際標準。該國際標準旨在促進和指導組織，尤其是中小型企業，根據其資源和環境情況，通過適當努力，運用系統的方法開始并改進能源管理實踐，來逐步發展和完善能源管理體系，直至滿足ISO 50001的要求。

對于資源有限的組織，特別是中小型企業，分階段實施能源管理體系非常靈活，他們可以根據自身的資源和需求，來決定其能源管理體系實施的范圍和推進節奏；也可以根據自身的目標和成熟度選擇適宜的要素；可以從能源績效改進潛力大、投資回報高和現有運行不沖突的領域著手；還可以根據情況優先實施簡單的，或成本低的能源績效改進措施來實現能源成本的節約和減排效益等，這些靈活性可以增強組織建立和實施能源管理體系的信心，并為全面滿足ISO 50001的要求夯實基礎。

ISO 50005標準的主體結構由5章和2個附錄構成。其中，“術語和定義”引述了ISO 50001：2018標準的術語。第4章對分階段實施能源管理體系的成熟度模型方法進行了說明，并介紹了如何使用分階段的方法實施能源管理體系的步驟。第5章分別對12個核心要素的4個級別所要達到的準則進行了描述，也給出了每個要素所涉及的ISO 50001：2018的條款。此外，附錄A給出了部分要素的最佳實踐，可以進一步幫助企業持續改進能源管理體系。附錄B則是從等級的角度，將第5章的內容進行了編排。從內容上看，該標準并未超出ISO 50001范圍，也非用于認證目的。

1 分階段方法概述

1.1 成熟度模型

成熟度模型（the maturity model）為分階段實施能源管理體系提供了一個系統框架，它是一個工具，使用成熟度模型有助于組織評估其當前業務過程的有效性，以便遵循系統的和有序的方法來實現能源績效改進。成熟度模型由能源管理的12個核心要素，以及每個要素具有的4個成熟度等級組成矩陣，4個成熟度等級均給出了滿足每個核心要素的具體準則，如圖1所示。為了清晰起見，將要素劃分為若干主題，以便于組織實施要素準則。

4個等級分別表示：

1）1級—— 實施能源管理：有了初步管理，對能源使用和節能機會有一定的認識和理解，收集了一些能源數據（如：能源報表），但是沒有系統的能源管理實踐。

2）2級—— 加強能源管理：能源方針到位，有正式團隊，對能源消耗和能源成本數據進行了基本分析，評估節能機會，有一些系統的能源管理實踐。

3）3級—— 初步建立能源管理體系：有系統的能源管理實踐，能源管理成為了戰略，監視和評審有了改進，合規性成為能源管理體系的一部分，成為學習型組織。

4）4級—— 建立能源管理體系：持續改進能源管理體系和能源績效，實施ISO 50001的核心要素，必要時可進行與ISO 50001的差距分析。

1.2 成熟度模型的特點成熟度模型具有以下特點：

（1）成熟度模型的12個核心要素均達到4級也不一定能滿足ISO 50001：2018的所有要求。

（2）這些準則是針對組織提出的（除非另有說明），允許組織從不同的起點開展工作（無需從1級開始），但是需要針對每個要素開展工作。

（3）根據現狀分析，組織可以為每個要素選擇適當的實施進度和所期望的成熟度等級。

（4）雖然成熟度模型提供了連貫的等級序列，能從一個等級逐步發展到下一個等級，但是組織也不一定必須逐級實施。例如：如果組織計劃達到某個要素的3級，則不必先實現1級、2級，然后實現3級，而是能夠在一并考慮1級和2級準則的同時直接實施3級。

2 實施步驟

2.1 實施流程

標準在第4章給出了分階段實施能源管理體系的流程，如圖2所示。

2.2 實施要點

2.2.1 評估組織的初始狀態

無論是大型企業還是中小型企業，無論是否有能源管理的經驗，其自身都存在能源管理，可能還不系統，或者還沒有涵蓋能源管理良好實踐所需的全部要素。本標準成熟度模型所描述的要素和等級可以作為自我評估的工具，用一個簡單的表格（如圖3所示），就能夠評估組織已經實施的內容以及仍需要采取的步驟，來確定組織在開始時的狀態，也便于開展后續評估。

2.2.2 設定并確認分步實施的目標

根據組織的初始狀態，在和最高管理者溝通協調，確保提供必要的資金、時間和人員等資源完成所需的要素等級后，就能設定并確認組織分步驟實施能源管理體系的目標。

標準給出了兩種設定目標的方法。

第一種是個體目標的方法，其中每個主題的目標都是在單一層面上設定的，這種方法使得不同等級目標能夠在未來的某個時間同時實現。

第二種方法是總體等級目標，選擇給定的等級作為所有主題的目標，這種方法使得所有主題在未來某個時間同時達到同一等級。圖4給出了兩種方法簡單概述的示例。

2.2.3 設置一個簡單的業務方案

能源管理體系的有效實施能為絕大多數組織提供凈收益，組織可以為能源管理體系的實施開發一個業務方案（business case）。但是這個業務方案必須是基于潛在的收益，因此需要對成本和收益以及相關投資進行初步評估。在剛開始的時候，即使開發一個簡單的業務方案也并不容易，但是它卻是做出進一步決策或者設定目標的重要基礎。

2.2.4 設置項目計劃

為實現目標制定項目計劃是關鍵所在。項目計劃應包括具體任務、責任人、所需的資源及時間進度安排，還應將目標、重點事件和管理評審重點列出。項目計劃要得到最高管理者的批準，以便獲得人、財、物等資源使計劃順利實施。

2.2.5 監督項目計劃的實施

在項目計劃開展以后，組織需要開展對項目計劃實施情況的監督，步驟包括：定期（例如：每3個月）評審正在進行的項目管理活動，落實目標，對落實目標情況進行評審，定期（例如：每半年一次）重新評估核心要素已達到的成熟度，改進并適時設定新的目標。

2.2.6 對照ISO 50001：2018進行差距分析

因為成熟度模型只選擇了ISO 50001：2018的核心要素，因此，所有要素達到4級并不意味著組織的能源管理體系符合ISO 50001：2018的所有要求。進行差距分析，可以讓組織了解到還需要滿足除此以外的其他要求，特別是如果組織希望尋求第二方或第三方認證，則通常需要進行差距分析。

3 要素和等級的舉例說明

由于本文篇幅所限，以“能源評審”要素為例進行說明。ISO 50 0 05標準中“能源評審”要素的等級準則見表1。該要素的內容涉及GB/ T 23331-2020的6.3和6.6。

能源評審是能源策劃過程的一部分，由一系列活動組成。在表1能源評審核心要素的成熟度模型矩陣中，將能源評審的主要活動分為了“能源使用和能源消耗”“主要能源使用”“節能機會”“收集能源數據”和“文件化信息”5個主題，基本涵蓋了能源評審活動的主要內容以及開展能源評審所依據的能源數據的收集要求。每個主題都分為4個等級，例如：“主要能源使用”的1級沒有給出準則，意味著如果組織還沒有開始開展識別主要能源使用的工作，則處于1級狀態。2級的準則是“識別主要能源使用”，意即，如果組織已經識別出了主要能源使用，則其初始狀態為2級；或者，其初始狀態為1級，將目標定為2級，則組織需要開展“識別主要能源使用”工作，在完成這項工作，識別出了主要能源使用，即達到了2級。以此類推，3級準則除了“識別主要能源使用”，還需要“確定當前每個主要能源使用的能源績效”，4級的準則內容進一步提升，除了“識別主要能源使用，確定當前每個主要能源使用的能源績效”，還需要“針對每個主要能源使用，識別出對能源使用有直接或間接影響的工作人員”。4個等級的準則內容是系統的、有序漸進的。如果組織將“能源評審”要素目標設置為3級，雖然組織不用先達到1級，然后達到2級再達到3級，但是表1中所有主題的1級、2級和3級的準則都是組織要達到的要求。

由于組織設定目標具有靈活性，因此成熟度模型及其矩陣中的單元并不能評價能源管理體系，也不能評價能源管理體系績效，僅旨在幫助組織在從各自的起點向所期望的能源管理體系成熟度發展過程中，不斷改進能源績效。

4 結 語

開展能源管理體系的建立、實施及認證工作，對于提升企業形象、強化和提高能源管理水平、降本增效、增強國際競爭力等方面都起到了積極的推動作用。由于GB/T 15587的標準結構與GB/T23331不相同，但是內容已經被GB/T 23331全部覆蓋，其作用逐漸被削弱。經過評估，我國已經立項修訂GB/T 15587并完成了等同轉化ISO 50005國際標準工作，已于2023年9月7日發布，2024年1月1日正式實施。這不僅是對我國現有能源管理體系系列標準的補充和完善，也將有助于我國眾多的中小型企業，采用靈活的分階段的方法更好地建立和實施能源管理體系，使其不斷改進能源績效并獲得能源和環境效益。