“保外就醫(yī)”類暫予監(jiān)外執(zhí)行監(jiān)督案件辦理要點分析

李國平　陶相華

摘 要：檢察機(jī)關(guān)在暫予監(jiān)外執(zhí)行監(jiān)督中，應(yīng)當(dāng)對保外就醫(yī)類的病情鑒定意見書進(jìn)行實質(zhì)化審查，全面考量暫予監(jiān)外執(zhí)行適用條件，嚴(yán)防“紙面服刑”發(fā)生。同時主動履職，充分利用調(diào)查核實權(quán)探究案件全貌，開展與之關(guān)聯(lián)的財產(chǎn)刑執(zhí)行、司法工作人員瀆職犯罪等監(jiān)督工作。對需要跨省域監(jiān)督的案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依托一體化制度優(yōu)勢，通過“集團(tuán)作戰(zhàn)”，合力破解因時空阻隔導(dǎo)致的監(jiān)督乏力問題。

關(guān)鍵詞：暫予監(jiān)外執(zhí)行監(jiān)督 精神病鑒定實質(zhì)審查 財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督 司法工作人員瀆職犯罪 跨省域協(xié)作

一、基本案情及辦理過程

罪犯劉某某，女，1982出生，因犯銷售假藥罪、非法經(jīng)營罪于2018年1月被浙江省某區(qū)人民法院（以下簡稱“某區(qū)法院”）判處有期徒刑5年，并處財產(chǎn)刑345萬元。浙江省某區(qū)人民檢察院（以下簡稱“某區(qū)檢察院”）認(rèn)為某區(qū)法院量刑畸輕提請抗訴，2018年6月二審法院改判有期徒刑10年6個月。因劉某某處于哺乳期，某區(qū)法院決定對其暫予監(jiān)外執(zhí)行1年，交由其原籍地湖北某縣司法局予以社區(qū)矯正。2019年5月，在劉某某哺乳期屆滿前，湖北某縣司法局向某區(qū)法院提交其“患精神分裂癥、無服刑能力”的司法鑒定意見書，法院據(jù)此對劉某某延長暫予監(jiān)外執(zhí)行1年。2020年6月，在劉某某暫予監(jiān)外執(zhí)行再次屆滿前，湖北某縣司法局又向某區(qū)法院提交其“患精神分裂癥沒有緩解”的鑒定意見書，提請再次延長劉某某的暫予監(jiān)外執(zhí)行期限。

某區(qū)檢察院在專項檢察中發(fā)現(xiàn)該情況后，要求某區(qū)法院作出決定前須書面征求檢察機(jī)關(guān)意見。法院提交征求意見后，某區(qū)檢察院對案件展開了審查、調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并查實劉某某在暫予監(jiān)外執(zhí)行期間存在嚴(yán)重違法違規(guī)問題，監(jiān)督法院對其收監(jiān)執(zhí)行。［1］在此過程中又發(fā)現(xiàn)并查實劉某某以離婚方式轉(zhuǎn)移名下房產(chǎn)以逃避財產(chǎn)刑執(zhí)行問題，監(jiān)督法院對案件所涉345萬元財產(chǎn)刑全部執(zhí)行到位。

某區(qū)檢察院在案件辦理過程中還發(fā)現(xiàn)相關(guān)司法工作人員瀆職犯罪問題。推動湖北檢察機(jī)關(guān)立案查辦負(fù)責(zé)劉某某社區(qū)矯正的湖北某縣社區(qū)矯正監(jiān)管局局長戴某某瀆職犯罪案件，同時自行立案查辦負(fù)責(zé)劉某某案件審判及暫予監(jiān)外執(zhí)行決定的某區(qū)法院時任院長李某某瀆職犯罪案件。

二、“保外就醫(yī)”類暫予監(jiān)外執(zhí)行監(jiān)督案件的疑點破解

（一）正確把握保外就醫(yī)適用條件，敏銳發(fā)現(xiàn)問題

《刑事訴訟法》第265條、《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第6條規(guī)定，有嚴(yán)重疾病需要保外就醫(yī)的可以適用暫予監(jiān)外執(zhí)行，但對有社會危險性的罪犯不得適用暫予監(jiān)外執(zhí)行。而司法實踐中，部分案件并未嚴(yán)格依照上述規(guī)定把握暫予監(jiān)外執(zhí)行適用條件，忽視對罪犯社會危險性的綜合評判，致使部分有社會危險性的罪犯被暫予監(jiān)外執(zhí)行，增加了社會不穩(wěn)定因素。故而對“保外就醫(yī)”類暫予監(jiān)外執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督，須準(zhǔn)確把握相關(guān)規(guī)定，帶著“問題”開展工作。本案中，某區(qū)檢察院在2020年開展專項檢察時發(fā)現(xiàn)法院部分暫予監(jiān)外執(zhí)行案件未依照《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第18條之規(guī)定在作出決定前書面征求檢察機(jī)關(guān)意見。對具體案件進(jìn)行審查時，發(fā)現(xiàn)罪犯劉某某被浙江某區(qū)公安分局取保候?qū)徍螅诙彿ㄔ簩徟袝r“踩點”懷孕生育，從而被暫予監(jiān)外執(zhí)行，并在哺乳期屆滿之際，又被鑒定患有精神分裂癥得以繼續(xù)暫予監(jiān)外執(zhí)行。然經(jīng)詢問原案相關(guān)承辦人，劉某某在偵查、起訴、審判階段并未出現(xiàn)精神異常。某區(qū)檢察院分析認(rèn)為劉某某存在偽裝精神病逃避收監(jiān)的嫌疑，在2020年7月書面建議某區(qū)法院對劉某某予以異地重新鑒定。

（二）開展多途徑調(diào)查，揭穿“裝病”破綻

對異常“保外就醫(yī)”類暫予監(jiān)外執(zhí)行案件進(jìn)行監(jiān)督，一般是重新委托做鑒定。本案中，某區(qū)檢察院發(fā)現(xiàn)劉某某患精神病存疑，書面建議法院對其重新鑒定。2020年12月，劉某某在重新鑒定后被診斷為“心因性偏執(zhí)性精神病、無服刑能力”，此次診斷的病情、病因雖與之前“精神分裂癥”的診斷截然不同，但仍被鑒定為“無服刑能力”。然在此過程中，卻發(fā)生了劉某某再次懷孕（死胎）的情況，基于其是離異而未再婚，且被診斷患有嚴(yán)重精神疾病的情況，當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)介入調(diào)查，但因劉某某及其家人拒不配合，最終未能查清劉某某與何人發(fā)生性關(guān)系而懷孕。這些異常情況的出現(xiàn)使得辦案組更加懷疑劉某某患病的真實性。為破解困境，辦案組轉(zhuǎn)變方向，展開對劉某某行蹤軌跡的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其在暫予監(jiān)外執(zhí)行期間有一百余次飛機(jī)、火車出行記錄，地點遍布湖北、廣東、安徽等多省，還發(fā)現(xiàn)劉某某有5次在其前夫陳某的原籍地安徽某縣處理車輛違章的記錄。為核實情況，辦案組趕赴安徽某縣調(diào)取了相關(guān)違章處理資料，確認(rèn)均是劉某某本人到現(xiàn)場進(jìn)行的處理。某區(qū)檢察院又委托湖北某縣人民檢察院調(diào)取劉某某的社區(qū)矯正檔案，核實其上述多次、長期外出均未履行請假手續(xù)。某區(qū)檢察院于2021年1月14日回函某區(qū)法院，不同意對劉某某暫予監(jiān)外執(zhí)行，并建議收監(jiān)執(zhí)行。針對某區(qū)法院在2018年、2019年對劉某某作出暫予監(jiān)外執(zhí)行決定均未事先征求檢察機(jī)關(guān)意見的違法行為，某區(qū)檢察院又發(fā)出糾正違法通知書。某區(qū)法院在收到監(jiān)督意見后，于2021年1月25對劉某某作出收監(jiān)執(zhí)行決定，對暫予監(jiān)外執(zhí)行未事先征求檢察機(jī)關(guān)意見的違法事實，也書面回函予以接受，并部署相關(guān)學(xué)習(xí)及整改措施。

（三）開展關(guān)聯(lián)監(jiān)督，揭開“假離婚”真相

檢察監(jiān)督實踐中，存在一種“規(guī)律”，即問題案件往往貫穿于訴訟全過程，故而對問題案件應(yīng)有意識的開展關(guān)聯(lián)監(jiān)督。本案中，某區(qū)檢察院發(fā)現(xiàn)劉某某在偵查階段被取保候?qū)彛⒃谌”：驅(qū)徍笫嗵旒磁c陳某登記結(jié)婚，而雙方在結(jié)婚后七十余天即辦理了離婚。辦案組分析認(rèn)為劉某某有利用離婚轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的嫌疑。經(jīng)進(jìn)一步核查，劉某某對法院判處的345萬元財產(chǎn)刑確未履行，且某區(qū)法院以未發(fā)現(xiàn)有可供執(zhí)行的財產(chǎn)為由終結(jié)執(zhí)行。辦案組趕往劉某某離婚地廣東某市，在當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)的協(xié)助下調(diào)取了劉某某的離婚協(xié)議書、房產(chǎn)過戶記錄等資料，查實劉某某以離婚方式將名下某處婚前房產(chǎn)無償轉(zhuǎn)移給陳某的事實。據(jù)此，某區(qū)檢察院在2021年3月向某區(qū)法院發(fā)出財產(chǎn)刑執(zhí)行檢察建議書，法院隨即恢復(fù)執(zhí)行，并于同年5月回函已將案件所涉345萬元財產(chǎn)刑全部執(zhí)行到位。

（四）對異常情況以點串線，緊盯背后深層次問題

新時代檢察機(jī)關(guān)能動履職的要求是主動監(jiān)督與訴源治理并重，做到“串并研判、深挖徹查、防止就案辦案”。［2］本案中，某區(qū)檢察院對湖北某縣司法局在劉某某監(jiān)管上存在嚴(yán)重失職的問題進(jìn)行分析，認(rèn)為背后可能存在瀆職犯罪。辦案組綜合研判后將劉某某的前夫陳某列為重點調(diào)查對象。通過調(diào)取陳某的通話清單，發(fā)現(xiàn)其與負(fù)責(zé)監(jiān)管劉某某的湖北某縣社區(qū)矯正監(jiān)管局局長戴某某通話次數(shù)多、存在非工作時間通話情況；在調(diào)取陳某住宿記錄時，又發(fā)現(xiàn)其與戴某某在浙江、江西等地同一時間入住同一家酒店的情況，從而確定戴某某有瀆職犯罪的重大嫌疑。經(jīng)最高檢第五檢察廳協(xié)調(diào)，某區(qū)檢察院將發(fā)現(xiàn)的的瀆職犯罪線索及相關(guān)材料移送湖北檢察機(jī)關(guān)。2021年7月湖北某市檢察院對戴某某立案偵查，查實其多次接受陳某吃請，利用職務(wù)便利偽造暫予監(jiān)外執(zhí)行材料，幫助劉某某弄虛作假逃避收監(jiān)執(zhí)行，以及劉某某偽裝精神病、假離婚的事實。2022年6月戴某某被法院以徇私舞弊暫予監(jiān)外執(zhí)行罪判處有期徒刑1年。

某區(qū)檢察院針對某區(qū)法院對劉某某量刑畸輕、不征求檢察機(jī)關(guān)意見即作出暫予監(jiān)外執(zhí)行決定等情況開展調(diào)查，發(fā)現(xiàn)劉某某的辯護(hù)律師林某某原系浙江某市司法機(jī)關(guān)工作人員，其與時任某區(qū)法院院長的李某某關(guān)系密切。辦案組通過調(diào)取林某某通話清單，發(fā)現(xiàn)其與李某某通話次數(shù)多，且在每年中秋節(jié)、春節(jié)時段均有異常聯(lián)系。在此基礎(chǔ)上，辦案組以劉某某案件量刑及暫予監(jiān)外執(zhí)行存在問題為突破口，對法院相關(guān)辦案人進(jìn)行詢問談話，獲取了李某某違規(guī)要求相關(guān)辦案人員降低對劉某某量刑、違規(guī)作出暫予監(jiān)外執(zhí)行決定的直接證據(jù)。2022年12月浙江某市檢察院對李某某立案偵查，查實其收受劉某某律師林某某的賄賂及請托后違規(guī)插手、干預(yù)劉某某案件審判及暫予監(jiān)外執(zhí)行的事實。2024年1月李某某被法院以徇私枉法罪判處有期徒刑3年。

三、辦理“保外就醫(yī)”類暫予監(jiān)外執(zhí)行監(jiān)督案件的思考

（一）要綜合患病史、日常行為等情況進(jìn)行實質(zhì)性審查

檢察機(jī)關(guān)對精神疾病鑒定意見、暫予監(jiān)外執(zhí)行適用條件等，要在對被鑒定人日常行為活動情況全面查證基礎(chǔ)上進(jìn)行實質(zhì)性審查，不僅從形式上審查是否有鑒定資質(zhì)，更要審查鑒定過程是否規(guī)范、結(jié)論是否科學(xué)合理。特別是當(dāng)鑒定意見與被鑒定人患病史、既往精神狀況等存在矛盾時，要全面深入調(diào)查被鑒定人在社區(qū)矯正期間的日常行為活動，并將鑒定意見與其日常行為表現(xiàn)、證人證言等進(jìn)行綜合比對，查明被鑒定人是否存在偽裝精神疾病逃避收監(jiān)的情況。此外，檢察機(jī)關(guān)還要加強對暫予監(jiān)外執(zhí)行適用條件進(jìn)行調(diào)查和評判，對法院沒有提供監(jiān)外執(zhí)行期間有無違反監(jiān)管規(guī)定、有無社會危險性等情形的證據(jù)材料，僅根據(jù)罪犯患有嚴(yán)重精神疾病的司法鑒定意見就決定對其暫予監(jiān)外執(zhí)行，要在調(diào)查核實基礎(chǔ)上視情依法作出處理。

（二）始終將懷疑精神、偵查思維貫穿其中

刑事執(zhí)行領(lǐng)域違法犯罪涉及公檢法司各執(zhí)法司法辦案的全流程，且淺表性的執(zhí)行違法行為往往與深層次性的職務(wù)犯罪行為相互交織、相互支撐，查處難度較大。檢察機(jī)關(guān)開展此類監(jiān)督，要有強烈的懷疑精神，對發(fā)現(xiàn)的問題絕不輕易放過，運用偵查思維及方法一查到底，由此及彼、由表及里。在查清暫予監(jiān)外執(zhí)行等問題基礎(chǔ)上，抽絲剝繭深挖隱藏在其中的司法人員職務(wù)犯罪線索，并根據(jù)職權(quán)分工予以移送或進(jìn)行查證，最終查實有關(guān)司法人員瀆職犯罪問題。

（三）依托檢察一體化制度優(yōu)勢形成監(jiān)督合力

刑事執(zhí)行跨省域監(jiān)督案件因判決地與刑罰執(zhí)行地分別在不同省域，因時空阻隔往往會造成單個檢察院監(jiān)督乏力，從而導(dǎo)致部分罪犯借此逃避刑罰執(zhí)行。對需要跨區(qū)域刑罰執(zhí)行監(jiān)督的案件，檢察機(jī)關(guān)要強化全國“一盤棋”意識和“集團(tuán)作戰(zhàn)”方式，加強協(xié)同、聯(lián)動，形成檢察監(jiān)督一體化工作格局。上級檢察院應(yīng)當(dāng)主動發(fā)揮業(yè)務(wù)主導(dǎo)、對下指導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等職能，通過提辦、交辦、督辦、共同辦理、指定管轄等方式，對監(jiān)督事項跟進(jìn)監(jiān)督、接續(xù)監(jiān)督。異地檢察院之間在調(diào)查取證、督促整治等方面要加強協(xié)作配合、信息共享，凝聚協(xié)同共治監(jiān)督合力。