提升我國科技創新能力夯實新質生產力發展根基

最近，習近平總書記在各種場合不斷強調發展新質生產力的重要性。為推進新質生產力的發展，突出產業升級重圍，我們有必要盤點新質生產力的源頭——科技創新能力并提出提升對策，以促進新質生產力的快速發展，推動中國式現代化高質量發展。

一、我國科技創新能力的現狀與發展趨勢

經過長期持續不斷的積累，我國已成為全球科技創新的主要力量之一。梳理最近幾年相關數據，我國科技創新能力的基本輪廓如下。

（一）我國研究開發機構建設現狀與發展趨勢

我國研究開發機構主要分為三類：專門從事科學研究任務的科研開發機構、高等學校和工業企業。

1、非企業類研究開發機構數

在我國非企業類研究開發機構所包含的兩類機構中，科研開發機構數量和高等學校數量呈現不同的發展態勢。如圖1所示，我國科研開發機構數量呈現明顯的下行態勢。而高等學校的數量則呈現微幅上行態勢。

2、企業類研究開發機構規模

隨著我國市場化進程的持續穩定推進，我國企業特別是規模以上工業企業爭相設立研究開發部門，越來越多投入技術和產品研發，規模快速擴張。從圖2可看出，我國規模以上工業企業類研究開發機構數量呈現明顯的逐年遞增態勢，且每年的增幅較大，工業企業已成為我國科技創新的主力軍。

（二）我國研究開發投入現狀與發展趨勢

當前，我國研究開發領域的投入不斷增加。這不僅表現在人力資源投入的增加上，還表現在資金投入規模的增加上，也表現在資金投入規模占GDP比重的增加上。

1、研究開發領域人力資源投入

首先，如圖3所示，我國在研究開發領域的人力資源投入規模不僅呈現不斷增加態勢，近幾年還呈現加速增長態勢。可以預見，研究開發人力資源投入還會繼續快速增加。其次，我國在研究開發領域的人力資源投入結構表現為相對不平衡：重試驗開發、輕基礎研究。如圖3所示，試驗發展領域占研究開發總投入的七成以上，據絕對優勢。基礎研究和應用研究投入占到兩成多。而基礎研究投入最低，占比還不到一成。

2、研究開發資金投入

首先，我國在研究開發領域的資金投入情況與在人力資源投入的情況大體相似。第一，我國研究開發領域的資金投入規模呈現快速增長態勢。如圖4所示，我國在研究開發領域的資金投入逐年遞增態勢明顯。可以預見，我國研究開發領域的資金投入還會進一步增加。第二，我國研究開發資金投入結構也極為失衡：重試驗開發，輕應用和基礎研究。如圖4所示，我國試驗開發的資金投入占研究開發資金總投入的八成以上，而基礎和應用兩大領域不足兩成，基礎研究資金投入最少。

其次，我國的研究開發資金主要來自于企業，政府投入相對較少但穩定。如圖5所示，2018年至2022年間，來自政府的研究開發資金額度每年都高于上一年度，增幅不大，規模基本穩定；來自企業的研究開發資金規模則逐年增加，增幅很大，且每年都遠大于來自政府的額度。

最后，我國研究開發資金投入占GDP的比例呈現快速增長態勢。2018年，我國研究開發資金占GDP的比重為2.14%，2019年為2.24%，2020年為2.41%，2021年為2.43%，2022年為2.54%，逐年增幅明顯。

（三）我國科技創新產出現狀與發展趨勢

與前面人力資源和資金投入情況相適應，我國的研究開發產出已經展示出整體向上的基本發展態勢。

1、科技論文發表、科技著作出版數

首先，據《中國統計年鑒》的數據，我國科技論文發表數呈現上升趨勢，而且越來越呈現加速增長之勢。2018年我國發表科技論文184萬篇，2019年就達到195萬篇，2020年為195萬篇，2021年則為203萬篇，2022年則達到215萬篇。其次，據《中國統計年鑒》的數據，我國科技著作出版數呈現穩定狀態。2018年我國科技著作出版數為53629部，2019年為52067部，2020年為49634部，2021年為50580部，2022年為60930部。

2、科技成果登記數

科技成果登記對象主要是財政投入產生的科技成果，也包含一部分非財政投入產生的科技成果。很大程度上，科技成果登記數反映了我國科技成果產出的基本情況。

從《中國統計年鑒》的數據看，我國科技成果登記數總體呈現逐年增加態勢，且增加幅度呈現逐年擴大態勢。2018年我國的科技成果登記數為65720件，2019年為68562件，2020年為76521件，2021年為78655件，2022年為84324件。

3、專利申請數、專利授權數

首先，我國專利申請數呈現逐年上升態勢。如圖6所示，我國專利申請數呈現逐年遞增態勢，并且每年的增幅相對較小。其次，我國的專利授權數總體呈現逐年遞增態勢，只是每年的波動幅度變化較大。如圖6所示，2019年至2020年、2020年至2021年間的增幅相對較大，2021年至2022年則出現了負增長。但這些波動并沒有改變我國專利授權數整體上行的態勢。最后，從圖6可以看出，我國的發明專利申請數和授權數都呈現明顯上行態勢。

（四）我國高技術產品國際貿易現狀與發展趨勢

隨著我國研究開發能力的增強，我國參與國際技術市場的力度在快速增加。首先，如圖7所示，我國高技術產品進出口總額雖然有一定的波動，但總體呈現上行態勢。其次，如圖7所示，我國高技術產品的出口額、進口額分別都呈現上升態勢，且出口額普遍高于進口額。這說明，我國高技術產品的國際競爭力相對較高。另外，值得指出的是，2022年，無論是進出口總額，還是進口額、出口額，都出現了同步調下調的現象。這除了新冠疫情防控措施干擾因素外，最主要的因素可能是“小院高墻”等技術封鎖措施在引發國際技術貿易活躍度的下降。

（五）我國技術市場成交額現狀與發展趨勢

近年來，我國技術市場成交額呈現逐年遞增的發展趨勢。據《中國統計年鑒》的數據，我國技術市場2018年的成交額為17697億元，2019年為22398億元，2020年為28252億元，2021年為37294億元，2022年就達到47791億元。這表明，我國技術市場正處在快速成長階段。

二、當前我國科技創新能力進一步提升面臨的限制因素

要進一步提升研究開發投入產出效率，進一步提升我國科技創新能力，有效滿足新質生產力發展需求，我國還要突破三大限制因素。

（一）國際技術貿易受阻帶來的限制

當前，對美國主導的全球科技創新體系的依賴已經構成我國科技創新能力進一步提升的限制因素。改革開放之后，我國科技創新體系逐步融入美國主導的全球科技創新體系，成為后來者。美國主導下的全球科技創新體系必然導致科研的國際分工，然后各國通過國際技術貿易共享所有技術研究開發成果。但是，外部技術輸入一旦受到限制，一國科技發展就失去全球科技創新合作體系的支撐，科技創新能力提升就會因某一項或幾項技術限制而受到巨大負面影響。當前，為了維護全球霸權，打壓挑戰者，美國置國際技術貿易規則于不顧，聯合盟友力圖切斷我國與全球科技創新合作體系的聯系，干擾我國正常的國際技術貿易，各類針對我國的“卡脖子”事件不斷發生。這導致技術集群應用受阻，部分科技創新鏈條被切斷，已經對我國科技創新能力提升造成負面影響。

（二）基礎和應用研究投入不足的限制

在與美國主導的科技創新體系融合過程中，與世界上的絕大多數國家一樣，我國立足經濟社會發展相對落后的現實選擇了揚長避短，支撐“以經濟建設為中心”的國家發展戰略的研究開發戰略。因而，在全球化的大環境下，我國借助國際科研合作體系，通過技術貿易低成本獲取基礎和應用研究成果，著力開發經濟發展所需的試驗發展研究成果，形成了輕基礎和應用研究、重試驗發展研究的研究開發投入格局，重點支撐國家經濟發展的需求。短期內，這導致我國以很小研究開發投入最大限度支持國家經濟建設。但長期看，這也導致我國基礎和應用兩領域的研究相對落后，成果依賴國際社會供給，形成了基礎和應用研究兩大領域對外依賴度高的局面，進一步限制了我國前沿技術和顛覆性技術開發的空間，加大了突破“小院高墻”圍堵的難度。

（三）企業類研究開發主體發育不足的限制

經過幾十年的建設和發展，我國企業已經成為研究開發的主要主體，但從國際比較的角度看依然還是處于低競爭力發展階段的研究開發主體。創新性國家的實踐表明，企業研發投入強度（R&D經費與銷售收入之比）只有達到5%以上，才有較強的競爭力，比例為2%的企業只能維持生存，低于1%的將生存艱難。當前，據《中國統計年鑒》的數據，我國規模以上企業研發投入強度，2018年為1.23%，2019年為1.32%，2020年為1.41%，2021年為1.33%，2022年為1.39%，都低于2%。可見，我國規模以上企業的研發投入強度雖然沒有低于1%的艱難生存線，但都低于企業維持生存的基本線2%。所以，我國企業類研究開發主體競爭力還比較弱，面臨著嚴峻的建設任務。這構成當前我國科技創新能力進一步提升的限制因素。

三、推進我國科技創新能力進一步提升的建議

因受美國及其盟友聯合排擠，我國科技創新環境已經發生了巨大變化。立足新的國際技術市場環境，對我國科技創新能力提升提出以下三方面的意見和建議。

（一）要把進一步提升科技創新能力當作戰略任務來抓

“新質生產力”理論的提出，吹響了發展新質生產力的集結號，再次把科技創新放在了國家生存發展全局的聚光燈下。當前世界經濟徘徊在康德拉季耶夫周期的底部，處在新舊周期的交替期。舊的科技革命周期導致的舊經濟周期逐步式微，新的科技周期正逐步開啟新一輪世界經濟周期。所以，發展新質生產力是個戰略問題。誰搶占了當前代表經濟發展方向的生產力的制高點，即搶占了新質生產力的制高點，誰很大程度上就拿到了問鼎未來世界寶座的鑰匙。因為新質生產力的源泉是科學技術，所以科技創新能力在國家未來發展中占據舉足輕重的位置。我們要充分認識提升我國科技創新能力的戰略意義，把進一步提升我國科技創新能力當作戰略任務來抓。

（二）適當調整投入結構，強化基礎和應用研究的投入，進一步打開前沿技術和顛覆性技術發展的空間

如果說改革開放以來我國自覺不自覺地走上“重試驗發展、輕基礎和應用”的道路有其經濟上的合理性的話，那么在我國科技創新成果國際貿易受到美國干擾和限制的今天，我國科技創新能力提升的努力又要強調自力更生、獨立自主的重要性，即主動調整研究開發投入結構，加強基礎和應用研究投入，增強自力更生能力，通過投入向基礎和應用研究傾斜，培根固本，強化基礎和應用研究，拓寬前沿技術和顛覆性技術發展的大門，拓展前沿技術和顛覆性技術創新空間，從根源上打破國外科技封鎖技術禁運導致的“卡脖子”問題。

（三）加大企業研發投入強度，強化市場化轉型，推動企業科技創新能力進一步提升

一是加大我國企業研發投入強度，夯實我國企業科技創新能力提升的經濟基礎。從頭部企業研發投入看，我國企業與世界先進企業的差距還很大。歐盟執委會發布的《2022年歐盟工業研發投入排行榜》統計了全球研發投入排名前2500名的企業，其中美國上榜企業822家，研發投入強度為40.2%；我國上榜企業678家，研發投入強度為17.9%。所以，我國企業要加大研發投入強度，縮小與國際先進企業的差距，為在科技創新能力上趕超打下經濟基礎。二是強化企業市場化轉型，建立健全適合現代市場需求的研究開發體制機制。建立健全創新成果知識產權保護機制與創新激勵機制，夯實企業自主創新內生動力；建立科技創新導向型企業政策體系和考核體系。將研發投入、創新成果等科技創新指標納入企業負責人業績考核指標體系，實現創新激勵機制與約束機制相結合；完善和強化創新人才激勵和競爭機制。建立和完善技術專利、科研成果等科技創新要素參與企業利益分配的體制機制，以股權激勵、知識化期權、職業津貼等方式對科研人員進行中長期激勵。

（作者為中國國際經濟交流中心研究員）