當企業家被監委調查

2024年5月19日，派能科技發布公告稱，公司于近日收到公司控股股東中興新通訊有限公司通知，中興新收到永清縣監察委員會簽發的公司董事長韋在勝被立案調查、留置的通知書。派能科技作為中興系儲能商業版圖三駕馬車的戶儲第一龍頭，在事發前一直由韋在勝擔任董事長，受此消息影響，次日派能科技股價暴跌14%，一日蒸發市值18.5億元。由此可見，企業家被監委調查，影響巨大。監察機關雖然是治理官員貪污腐敗的職能機構，但企業家也可能被監委調查。首先，企業人員有一部分是國有企業人員，本身就在紀檢監察機關的管轄范圍內。其次，一些民營企業家，參與權力尋租，或者與公職人員涉嫌共同職務犯罪，也會被監察機關作為調查對象，被立案留置調查。根據A股上市公司公開披露的信息，自2022年1月1日起至2023年9月30日止，滬深交易所合計有26家上市公司發布公告，披露了上市公司實際控制人及董監高被監察委采取留置措施的情況，其中很大一部分就是因為涉及權力尋租或者參與職務犯罪。

根據我國監察法、監察法實施條例的規定，監察機關的辦案流程大致可分為線索處置、初步核實、立案、調查、審理、處置、移送審查起訴等階段。根據《全國人大常委會關于在北京市、山西省、浙江省開展國家監察體制改革試點工作的決定》，授權賦予監察委員會12項調查措施——談話、訊問、詢問、查詢、凍結、調取、查封、扣押、搜查、勘驗檢查、鑒定、留置。

在初步核實階段，常見的調查手段包括談話、詢問、查詢、調取、勘驗檢查、鑒定等方式：

1.談話

監察機關可直接或者依法委托有關主體，對有問題線索反映、可能發生職務違法的監察對象，依照管理權限以面對面談話的方式了解情況或者予以提醒。

2.詢問

監察機關調查人員為查明案件事實、收集證據，依照法定程序以口頭方式向證人等人員獲取證人證言。

3.查詢

監察機關調查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴重職務違法或者職務犯罪，根據工作需要，可以依照規定查詢、凍結涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產。有關單位和個人應當配合。

4.勘驗檢查

監察機關在調查過程中，可以直接或者指派、聘請具有專門知識、資格的人員在調查人員主持下進行勘驗檢查。勘驗檢查情況應當制作筆錄，由參加勘驗檢查的人員和見證人簽名或者蓋章。

5.調取

監察機關在調查過程中，可以調取、查封、扣押用以證明被調查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數據等信息。采取調取、查封、扣押措施，應當收集原物原件，會同持有人或者保管人、見證人，當面逐一拍照、登記、編號，開列清單，由在場人員當場核對、簽名，并將清單副本交財物、文件的持有人或者保管人。

6.鑒定

監察機關在調查過程中，對于案件中的專門性問題，可以指派、聘請有專門知識的人進行鑒定。鑒定人進行鑒定后，應當出具鑒定意見，并且簽名。實踐中，大致有法醫精神病鑒定、法醫物證鑒定和法醫毒物鑒定等法醫類鑒定；文書鑒定、痕跡鑒定等物證類鑒定；聲音、圖像真實性鑒定等聲像資料鑒定；賬目賬冊鑒定等會計類鑒定以及其他的技術性鑒定。

以上措施均系對案件違法信息的調查。如果初核后認為確有可能構成違法犯罪，進入立案調查程序，則相應地采取更具強制力的調查措施，如搜查、訊問、留置、凍結、查封、扣押、通緝、限制出境等。

1.搜查

監察機關可以對涉嫌職務犯罪的被調查人以及可能隱藏被調查人或者犯罪證據的人的身體、物品、住處和其他有關地方進行搜查。在搜查時，應當出示搜查證，并有被搜查人或者其家屬等見證人在場。如搜查女性身體，應當由女性工作人員進行。并可以根據工作需要請公安機關配合。公安機關應當依法予以協助。

2.留置

被調查人涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴重職務違法或者職務犯罪，監察機關已經掌握其部分違法犯罪事實及證據，仍有重要問題需要進一步調查，并有下列情形之一的，經監察機關依法審批，可以將其留置在特定場所：

（一）涉及案情重大、復雜的；

（二）可能逃跑、自殺的；

（三）可能串供或者偽造、隱匿、毀滅證據的；

（四）可能有其他妨礙調查行為的。

對涉嫌行賄犯罪或者共同職務犯罪的涉案人員，監察機關可以依照前款規定采取留置措施。留置場所的設置、管理和監督依照國家有關規定執行。留置，與之前的“雙規（雙指）”類似。留置時間不得超過三個月，特殊情形經審批可以延長一次，延長時間不得超過三個月。留置，與其他刑事案件的刑事拘留逮捕（羈押）不同，不能會見律師獲得法律幫助。

3.訊問

在調查過程中對涉嫌職務違法的被調查人，監察機關可以要求其就涉嫌違法行為作出陳述，必要時向被調查人出具書面通知。對涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等職務犯罪的被調查人，監察機關可以進行訊問，要求其如實供述涉嫌犯罪的情況。實務中，訊問是監察機關在辦理職務犯罪案件中關鍵的證據來源，通常也是案件得以定案的突破口。

4.凍結

凍結作為與查詢手段密切相關的進一步措施，監察機關可以凍結的財產范圍包括存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產，但是經查明與案件確無關聯的，應當在查明后三日內解除凍結，予以退還。

5.查封、扣押

監察機關在調查過程中，可以調取、查封、扣押用以證明被調查人涉嫌違法犯罪的財物、文件和電子數據等信息。采取調取、查封、扣押措施，應當收集原物原件，會同持有人或者保管人、見證人，當面逐一拍照、登記、編號，開列清單，由在場人員當場核對、簽名，并將清單副本交財物、文件的持有人或者保管人。查封、扣押的財物、文件經查明與案件無關的，應當在查明后三日內解除查封、扣押，予以退還。查封、扣押措施對于后續的突破案件、追贓挽損有重要作用。

6.通緝

依法應當留置的被調查人如果在逃，監察機關可以決定在本行政區域內通緝，由公安機關發布通緝令追捕歸案。通緝范圍超出本行政區域的，應當報請有權決定的上級監察機關決定。在監察機關決定采取通緝措施后，交由公安機關發布附有照片并寫明被通緝人身份及衣著、語音、體貌等特征和所犯罪名等信息的通緝令進行追捕，并于追捕到案后，最遲三日之內交接至監察機關留置。

7.限制出境

監察機關為防止被調查人及相關人員逃匿境外，經省級以上監察機關批準，可以對被調查人及相關人員采取限制出境措施，由公安機關依法執行。對于不需要繼續采取限制出境措施的，應當及時解除。

以上調查方式在辦案中，可能會單獨或者同時適用。對于企業和企業家而言，對于企業財產的凍結、查封、扣押，對個人的留置，影響重大。實踐中，一些與被調查官員私交密切的企業家，在監委對被調查官員正式立案調查后，也可能作為證人或者案件知情人被監察機關多次“約談”，以便進一步核實被調查官員的違法犯罪信息，部分企業家會因此心理壓力巨大。因此，遇到監察機關調查時，企業家首先應如實陳述，避免推測。其次，應當及時尋求刑事專業律師的建議和幫助，對涉及事項作出法律上的判斷。有的企業被監察機關“約談”或調查時，難辨深淺，甚至想通過“打點關系”等方式以求安全，但往往事與愿違。