經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整與地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新

摘要：在“穩(wěn)中求進(jìn)”的經(jīng)濟(jì)工作總基調(diào)下，如何通過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)系統(tǒng)管理提振市場(chǎng)信心、激發(fā)地區(qū)創(chuàng)新活力是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵議題。結(jié)合全國(guó)地級(jí)市政府工作報(bào)告的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)數(shù)據(jù)和城市創(chuàng)新指數(shù)，實(shí)證研究表明：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的影響取決于地方政府目標(biāo)承諾情況。在高目標(biāo)承諾下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整有利于提升地區(qū)創(chuàng)新水平;而低目標(biāo)承諾將使得目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著抑制作用。基于地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理三元框架的進(jìn)一步研究表明，當(dāng)目標(biāo)非理性上調(diào)、在地區(qū)內(nèi)相對(duì)排位較高且地方政府追逐“層層加碼”時(shí)，低目標(biāo)承諾下的目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的抑制作用更加顯著，同時(shí)高目標(biāo)承諾下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整的創(chuàng)新效應(yīng)受到相對(duì)擠出。因此，地方政府不僅需要根據(jù)“穩(wěn)增長(zhǎng)”目標(biāo)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)適調(diào)微調(diào)，更應(yīng)確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)符合地方經(jīng)濟(jì)資源稟賦，消除經(jīng)濟(jì)發(fā)展短期導(dǎo)向，穩(wěn)定轄區(qū)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新預(yù)期。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo);目標(biāo)管理;地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新;目標(biāo)承諾

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-2848-2024（04）-0088-12

一、問題提出

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。如何提升地區(qū)創(chuàng)新水平、充分釋放地區(qū)科創(chuàng)動(dòng)能成為中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的一項(xiàng)重要課題，而市場(chǎng)微觀主體的創(chuàng)新意愿與其對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的預(yù)期顯著相關(guān)[1]。然而，當(dāng)前中國(guó)面臨需求收縮、供給沖擊、預(yù)期轉(zhuǎn)弱三重壓力，信息不對(duì)稱愈發(fā)強(qiáng)烈，企業(yè)等市場(chǎng)微觀主體更難以形成準(zhǔn)確的理性預(yù)期，進(jìn)而指導(dǎo)其開展創(chuàng)新工作。在“穩(wěn)中求進(jìn)”的經(jīng)濟(jì)工作總基調(diào)下，不僅要在“穩(wěn)預(yù)期”中力避違背科技創(chuàng)新長(zhǎng)周期特征的急功近利行為，更要避免頻繁變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)政策致使企業(yè)預(yù)期紊亂，進(jìn)而扭曲企業(yè)創(chuàng)新行為[2]。政府需要在保持政策穩(wěn)定的同時(shí)根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化適時(shí)調(diào)整[3]，以期引導(dǎo)和穩(wěn)定市場(chǎng)信心，激發(fā)地區(qū)內(nèi)生創(chuàng)新活力。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)是促使企業(yè)形成宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)預(yù)期的最為直觀的經(jīng)濟(jì)政策信號(hào)。設(shè)置高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)能夠提升微觀企業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)和經(jīng)濟(jì)政策的積極預(yù)期，從而使企業(yè)更加積極地開展創(chuàng)新活動(dòng);但過高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)同樣意味著政府對(duì)市場(chǎng)采取強(qiáng)干預(yù)模式，往往會(huì)將企業(yè)置于更高的不確定性之中，最終因扭曲市場(chǎng)創(chuàng)新資源配置致使經(jīng)濟(jì)效率受損[4]。鑒于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)對(duì)穩(wěn)定市場(chǎng)創(chuàng)新預(yù)期的重要性，地方政府在制定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)時(shí)往往會(huì)保持一定的連續(xù)性[5]。

然而，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)不僅是地方政府對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)的前瞻性研判，更是上級(jí)政府對(duì)當(dāng)?shù)毓賳T績(jī)效考核的重要指標(biāo)，由地方政府橫向競(jìng)爭(zhēng)行為引致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)頻繁調(diào)整將激化市場(chǎng)主體對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不確定性預(yù)期，從而抑制實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[6]。因此，如何對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)進(jìn)行策略性調(diào)整，成為激活中國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生動(dòng)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵[7]。進(jìn)一步地，針對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整與地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新（以下簡(jiǎn)稱“地區(qū)創(chuàng)新”）的關(guān)系，還需要具體結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)完成情況進(jìn)行剖析。根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，地區(qū)特定稟賦決定著經(jīng)濟(jì)體的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。為確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理體系真正引導(dǎo)創(chuàng)新資源有效配置，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整必須與地區(qū)發(fā)展的特定事實(shí)基礎(chǔ)相契合。而在中國(guó)特色公共治理體系下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)與地區(qū)真實(shí)稟賦“脫鉤”的情況時(shí)有發(fā)生，作為“政治經(jīng)濟(jì)人”的地方政府并不能始終保證預(yù)設(shè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)如期達(dá)成。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)完成情況不如預(yù)期時(shí)，低效的增長(zhǎng)目標(biāo)承諾將可能引發(fā)創(chuàng)新資源錯(cuò)配，從而抑制微觀企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[8]。因此，只有結(jié)合地方政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)承諾情況，才能更清晰地揭示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的真實(shí)影響。為此，本文擬從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)承諾視角，對(duì)目標(biāo)調(diào)整與地區(qū)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行考察。

相較于既有文獻(xiàn)，本文可能的貢獻(xiàn)有三點(diǎn)。其一，從目標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整視角研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的影響。現(xiàn)有研究主要從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的靜態(tài)設(shè)定角度分析其對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響[9]。鑒于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的敏感性，本文從動(dòng)態(tài)視角出發(fā)，考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整所傳遞的不確定性信號(hào)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的具體影響，有助于窺探穩(wěn)預(yù)期背景下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理體系對(duì)創(chuàng)新的實(shí)際影響。其二，在探索目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的影響基礎(chǔ)之上，本文進(jìn)一步將目標(biāo)承諾納入研究框架，著力探究不同目標(biāo)承諾下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響，在拓展現(xiàn)有政策與創(chuàng)新類研究邏輯的同時(shí)，也能夠?yàn)榈胤秸?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整工作提供一定思路。其三，本文結(jié)合時(shí)間維度自我動(dòng)態(tài)調(diào)整、地區(qū)橫向互動(dòng)和層級(jí)縱向分包的中國(guó)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理三元實(shí)踐框架，系統(tǒng)解析目標(biāo)調(diào)整下地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的真實(shí)情況，為地方政府完善目標(biāo)引領(lǐng)創(chuàng)新機(jī)制提供政策啟示。

二、理論分析與假說提出

作為宏觀經(jīng)濟(jì)管理的關(guān)鍵目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是眾多經(jīng)濟(jì)體宏觀調(diào)控的工作重點(diǎn)。以中國(guó)為例，中國(guó)政府通過五年規(guī)劃和每年政府工作報(bào)告頒布詳細(xì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，采用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理的方式對(duì)市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)行合理干預(yù)，取得了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)建設(shè)成果。而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的具體設(shè)定在很大程度上影響著地區(qū)經(jīng)濟(jì)資源的配置結(jié)構(gòu)。為實(shí)現(xiàn)既定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，地方政府需要將資金等有限資源引導(dǎo)至特定行業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)與目標(biāo)相匹配的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增速[10]。鑒于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)與后續(xù)經(jīng)濟(jì)實(shí)際增長(zhǎng)速度高度相關(guān)，政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)往往被視為反映未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的“風(fēng)向標(biāo)”，公眾也會(huì)基于預(yù)設(shè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)形成對(duì)未來經(jīng)濟(jì)走勢(shì)的預(yù)期。預(yù)期的形成奠定了宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)[11]。尤其自2008年金融危機(jī)以來，面對(duì)國(guó)內(nèi)外日益復(fù)雜的發(fā)展局勢(shì)，引導(dǎo)公眾預(yù)期趨于理性成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的重中之重。有效的預(yù)期管理能夠緩解政府與公眾之間的信息不對(duì)稱，促進(jìn)公眾形成理性預(yù)期，避免政策沖擊過大致使宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)無法達(dá)成[12]。因此，地方政府在制定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)時(shí)需要特別注重目標(biāo)的相對(duì)穩(wěn)定性[5]，避免對(duì)公眾理性預(yù)期形成不必要的干擾。

然而，微觀經(jīng)濟(jì)主體只有完全認(rèn)知經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)形成無偏且一致的估計(jì)，才能真正達(dá)成理性預(yù)期[13]，這種假設(shè)在信息不對(duì)稱日益加劇的后金融危機(jī)時(shí)代顯得十分苛刻。公眾對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程及其結(jié)果的不完全認(rèn)知加劇，導(dǎo)致預(yù)期偏差成為一種普遍現(xiàn)象[14]。特別是在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理體制中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的頻繁調(diào)整往往預(yù)示著經(jīng)濟(jì)不確定性的加劇，成為公眾預(yù)期偏誤的一項(xiàng)成因，直接影響政策實(shí)施的有效性[15]。雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)是實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要表征，但目標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整情況不一定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平完全匹配。為謀求稀缺的晉升機(jī)會(huì)，地方官員未必會(huì)完全根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)資源真實(shí)稟賦制定前瞻性增長(zhǎng)目標(biāo)，反而有可能拔高增長(zhǎng)目標(biāo)來彰顯“名義政績(jī)”。晉升激勵(lì)下的“官出數(shù)字”直接導(dǎo)致實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增長(zhǎng)存在注水之嫌[16]。這使得地方政府制定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)并非完全是經(jīng)濟(jì)實(shí)際走勢(shì)的真切反映，增長(zhǎng)目標(biāo)的頻繁變動(dòng)也將導(dǎo)致公眾無法有效預(yù)見經(jīng)濟(jì)真實(shí)走向，從而產(chǎn)生不確定性預(yù)期[6]。即便地方政府基于社會(huì)福利最大化制定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，但信息不對(duì)稱也會(huì)使得政府始終無法完全掌握微觀企業(yè)信息，因此也無法完全基于真實(shí)經(jīng)濟(jì)稟賦進(jìn)行增長(zhǎng)目標(biāo)管理。在這種情況下，增長(zhǎng)目標(biāo)的大幅調(diào)整會(huì)讓企業(yè)認(rèn)為具備信息優(yōu)勢(shì)的政府都無法準(zhǔn)確研判經(jīng)濟(jì)未來走勢(shì)，公眾的不確定性預(yù)期也將隨之提升。

一般而言，不確定性往往會(huì)給投資、就業(yè)等方面帶來暫時(shí)性負(fù)面沖擊，然而，鑒于企業(yè)創(chuàng)新高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特征，不確定性對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響需要綜合審慎判斷。一方面，根據(jù)實(shí)物期權(quán)理論，當(dāng)企業(yè)投資被視為看漲期權(quán)且不可逆時(shí)，不確定性的提高將形成風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)從而推高期權(quán)價(jià)值。在此前提下，企業(yè)將暫緩?fù)顿Y靜待外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)趨緩[17]。而與可逆性強(qiáng)、流動(dòng)性高且低調(diào)整成本的金融資產(chǎn)等相比，創(chuàng)新投資具備高度不可逆性，經(jīng)濟(jì)走向的不確定性將致使企業(yè)增持強(qiáng)可逆性資產(chǎn)，進(jìn)而擠占研發(fā)創(chuàng)新投資空間[18]。另一方面，創(chuàng)新始終是企業(yè)搶占市場(chǎng)份額和獲取超額利潤(rùn)的核心路徑，尤其在經(jīng)濟(jì)政策頻繁波動(dòng)下，市場(chǎng)需求變動(dòng)更加劇烈，面臨不斷加劇的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也可能進(jìn)一步加大創(chuàng)新投入以維持其市場(chǎng)地位和市場(chǎng)勢(shì)力[19]。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整雖然會(huì)引發(fā)公眾的不確定性感知，但對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策影響的具體效果并不明確。對(duì)于目標(biāo)調(diào)整與創(chuàng)新之間的關(guān)系研究，更需深入理解產(chǎn)生不確定性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整的本質(zhì)。作為典型目標(biāo)設(shè)置行為，地方增長(zhǎng)目標(biāo)引領(lǐng)下的經(jīng)濟(jì)建設(shè)成效取決于目標(biāo)承諾水平，目標(biāo)調(diào)整正是地方政府通過對(duì)照既定增長(zhǎng)目標(biāo)和實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)果，根據(jù)目標(biāo)承諾情況進(jìn)行的目標(biāo)修正行為[20]。目標(biāo)承諾反映了對(duì)目標(biāo)達(dá)成的意愿強(qiáng)烈程度，以及愿意進(jìn)行資源配置以實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)的傾向。只有具有高目標(biāo)承諾的個(gè)體或組織才會(huì)更加重視新知識(shí)、新技術(shù)的掌握和引進(jìn)，也才更有意愿從事創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，從而為優(yōu)異創(chuàng)新績(jī)效奠定基礎(chǔ)[21]。

但在現(xiàn)實(shí)中，并非所有地方政府在增長(zhǎng)目標(biāo)設(shè)定上均能保持高的目標(biāo)承諾水平。由于預(yù)期目標(biāo)設(shè)定存在多重不確定性因素干擾，因而實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與預(yù)設(shè)目標(biāo)存在一定差距無可厚非，但倘若眾多地方政府均未能通過合理資源配置以促成預(yù)設(shè)目標(biāo)達(dá)成，那么后續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的引領(lǐng)作用將大大削弱。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展階段，許多地方政府都能夠如期完成預(yù)期目標(biāo)，甚至還會(huì)基于五年或十年規(guī)劃的中長(zhǎng)期目標(biāo)，形成“留有余地”的目標(biāo)策略[22]。但在進(jìn)入“新常態(tài)”之后，部分地方政府對(duì)“穩(wěn)增長(zhǎng)”和“穩(wěn)預(yù)期”目標(biāo)理解不夠深入，由于慣性思維仍傾向于制定較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)完成率不斷下降，低目標(biāo)承諾政府比例不斷擴(kuò)大[23]。由于保增長(zhǎng)壓力的存在，前期未能如期完成預(yù)設(shè)增長(zhǎng)目標(biāo)的政府將在下一期致力于快速達(dá)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，以避免連年無效的增長(zhǎng)目標(biāo)承諾受到上級(jí)政府質(zhì)疑。因此，在上一期預(yù)設(shè)增長(zhǎng)目標(biāo)未完成的情況下，保增長(zhǎng)壓力的存在使得低目標(biāo)承諾的地方政府更多通過工業(yè)土地出讓等形式快速刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[24]。在具體的政策實(shí)施階段，為快速達(dá)成當(dāng)期預(yù)設(shè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，地方政府更是多以低價(jià)出讓工業(yè)用地等方式發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致地方政府短視傾向不斷強(qiáng)化，相對(duì)忽視地區(qū)新技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)學(xué)研融合等長(zhǎng)期創(chuàng)新工作，從而對(duì)地區(qū)創(chuàng)新投資形成了相對(duì)擠出效應(yīng)。

此外，企業(yè)投資對(duì)目標(biāo)調(diào)整引致的不確定性敏感程度會(huì)隨著宏觀經(jīng)濟(jì)局勢(shì)變化而改變，風(fēng)險(xiǎn)感知是其中的核心作用機(jī)制[25]，而政府目標(biāo)承諾是企業(yè)直接的經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)感知來源。低增長(zhǎng)目標(biāo)承諾往往隱含著目標(biāo)制定脫離地方經(jīng)濟(jì)稟賦結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)信息[8]，因此企業(yè)傾向于將低增長(zhǎng)目標(biāo)承諾解讀為政府無法掌握足量的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行信息并難以制定合理增長(zhǎng)目標(biāo)，這樣的風(fēng)險(xiǎn)感知導(dǎo)致企業(yè)對(duì)當(dāng)期目標(biāo)調(diào)整所隱含的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不確定性更多持悲觀態(tài)度[26]。如果地方政府在前期能夠如期完成預(yù)設(shè)目標(biāo)，企業(yè)則會(huì)傾向于認(rèn)為政府能夠可信地引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)當(dāng)期目標(biāo)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)感知相對(duì)較低。前期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的達(dá)成也使得地方政府在下一期面臨的增長(zhǎng)壓力減弱，更能充分貫徹經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)讓位改革的政策取向[22]，使得當(dāng)期作出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整行為更加理性，進(jìn)而促進(jìn)地方創(chuàng)新發(fā)展。基于此，本文提出以下假說：

假說：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的影響取決于地方政府目標(biāo)承諾情況。在高目標(biāo)承諾下，目標(biāo)調(diào)整有利于提升地區(qū)創(chuàng)新水平;而低目標(biāo)承諾將使得目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。

三、實(shí)證策略與數(shù)據(jù)說明

（一）實(shí)證策略

為考察地方政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的影響，本文設(shè)定以下模型：

Innit =β0+β1TDit +Σβ2Xit +μi +τt +εit （1）

其中，i 和t 分別表示城市和年份，被解釋變量Inn 表示城市創(chuàng)新水平，解釋變量TD 為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整，X 為控制變量集合，μi 和τt 分別為城市和年份固定效應(yīng)，εit 為隨機(jī)干擾項(xiàng)。根據(jù)本文理論假說，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的具體影響取決于地方政府目標(biāo)承諾情況，因此，本文根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)上一期實(shí)際GDP增長(zhǎng)率和上一期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的對(duì)比情況進(jìn)行分組，將上一期實(shí)際GDP增長(zhǎng)率未達(dá)到預(yù)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的城市劃分至低目標(biāo)承諾組，上一期如期完成增長(zhǎng)目標(biāo)的城市劃分為高目標(biāo)承諾組。如理論假說成立，則目標(biāo)調(diào)整對(duì)應(yīng)系數(shù)β1 在低目標(biāo)承諾組別中應(yīng)顯著為負(fù)，而在高目標(biāo)承諾組別中顯著為正。

（二）數(shù)據(jù)說明

1.被解釋變量

現(xiàn)有研究多以專利授權(quán)數(shù)或申請(qǐng)數(shù)衡量地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展水平，但只有不斷提升專利成果的市場(chǎng)價(jià)值，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。為此，本文采用《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》所報(bào)告的城市創(chuàng)新指數(shù)衡量特定城市創(chuàng)新水平。該報(bào)告以微觀專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用專利價(jià)值更新模型計(jì)算得出細(xì)化專利具體市場(chǎng)價(jià)值，并有效加總至城市層面以得到城市專利價(jià)值存量，能夠更加有效地衡量城市創(chuàng)新真實(shí)水平。

2.核心解釋變量

針對(duì)核心解釋變量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整，本文以當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)與上一期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的差額除以上一期目標(biāo)并取絕對(duì)值度量。考慮到企業(yè)在日常決策中可能存在以增長(zhǎng)目標(biāo)絕對(duì)變化形成主觀判斷的傾向，本文以當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)與上一期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的絕對(duì)差額[6]作為目標(biāo)調(diào)整的替代測(cè)度方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

3.控制變量

參照已有研究，本文納入以下一系列可能影響區(qū)域創(chuàng)新水平的控制變量：第一，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平通常影響地方企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)所需的資源調(diào)動(dòng)工作，因此，本文采用人均實(shí)際GDP取對(duì)數(shù)（lnE）衡量城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;第二，地區(qū)金融高水平發(fā)展能夠?yàn)檩爡^(qū)內(nèi)企業(yè)提供創(chuàng)新資金支持，本文以地區(qū)年末金融機(jī)構(gòu)存款余額與GDP之比衡量金融發(fā)展水平（Fin）;第三，高人力資本地區(qū)的勞動(dòng)力具備更高水平的知識(shí)技能，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用，本文采用在校大學(xué)生人數(shù)與總?cè)丝谥群饬砍鞘腥肆Y本水平（HC）;第四，大規(guī)模的人力資源聚集可能為企業(yè)間知識(shí)溢出提供條件，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平提升，因此本文以每平方千米內(nèi)常住人口取對(duì)數(shù)衡量人口密度（lnP）;第五，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠驅(qū)動(dòng)企業(yè)不斷加大創(chuàng)新力度，因此本文采用城市第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Str）;第六，信息化水平的提高能夠有效提升城市創(chuàng)新資源整合能力，因而以電信業(yè)務(wù)總量與GDP之比衡量信息化水平（Inf）。

4.數(shù)據(jù)來源

本文研究范圍涵蓋2003—2016年全國(guó)271個(gè)地級(jí)市。對(duì)于核心解釋變量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整，本文首先通過各省份及地級(jí)市政府門戶網(wǎng)站和政府工作報(bào)告，手工收集各地級(jí)市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)數(shù)據(jù)，對(duì)于表述不加任何副詞修飾的增長(zhǎng)目標(biāo)直接使用。如相關(guān)表述帶有“約”“左右”等副詞修飾的，采用具體數(shù)字;對(duì)于采用區(qū)間表述的，取區(qū)間均值。各地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)提取自《中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》。其他原始數(shù)據(jù)主要來源于各省份及地級(jí)市統(tǒng)計(jì)年鑒和中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）。主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表2所示。根據(jù)上一期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)完成情況，本文將樣本城市分為低目標(biāo)承諾組和高目標(biāo)承諾組。在低目標(biāo)承諾組，在納入控制變量并控制城市固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)后，第（2）列中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整系數(shù)為-0.313，且在1%的水平上顯著，即隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整幅度不斷擴(kuò)大，地區(qū)創(chuàng)新水平反而不斷下降。在前期未能達(dá)成預(yù)設(shè)增長(zhǎng)目標(biāo)水平的情況下，低目標(biāo)承諾使得企業(yè)認(rèn)為地方政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上并不可信，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整具有風(fēng)險(xiǎn)性，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生負(fù)向不確定性感知，不愿開展創(chuàng)新活動(dòng)，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整顯著抑制地區(qū)創(chuàng)新水平。第（3）（4）列匯報(bào)了高目標(biāo)承諾下目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的影響回歸結(jié)果。在納入控制變量并控制城市固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)后，第（4）列中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整系數(shù)為0.030，且在10%的水平上顯著，即隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整幅度不斷擴(kuò)大，地區(qū)創(chuàng)新水平不斷上升。其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義在于，在前期如期達(dá)成預(yù)設(shè)增長(zhǎng)目標(biāo)的前提下，高目標(biāo)承諾使得增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整具有更高的可信度，企業(yè)更傾向于將增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整視為發(fā)展機(jī)遇而非風(fēng)險(xiǎn)，從而加大創(chuàng)新投資力度，因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整幅度的擴(kuò)大能夠促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。綜上，本研究提出的假說得到初步驗(yàn)證。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.更換核心變量測(cè)度方法

一方面，本文以當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)與上一期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的絕對(duì)差額（TD1）重新測(cè)量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整程度[6]。如表3第（1）（2）列所示，低目標(biāo)承諾下目標(biāo)調(diào)整仍顯著抑制地區(qū)創(chuàng)新水平，而高目標(biāo)承諾下目標(biāo)調(diào)整仍有助于地區(qū)創(chuàng)新水平提升。另一方面，以地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)重新衡量城市創(chuàng)新水平。如第（3）（4）列所示，高、低目標(biāo)承諾組別下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整系數(shù)仍分別顯著為正和負(fù)。即當(dāng)目標(biāo)承諾較低時(shí)，目標(biāo)調(diào)整幅度越大，地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)越少;當(dāng)目標(biāo)承諾較高時(shí)，目標(biāo)調(diào)整幅度越大，地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)越多。以上結(jié)果表明，在更換核心變量測(cè)度方法后，目標(biāo)承諾情境下目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響仍然成立。

2.考慮潛在遺漏變量的影響

考慮到遺漏變量對(duì)回歸結(jié)果穩(wěn)健性的潛在影響，本文引入一系列與地區(qū)創(chuàng)新密切相關(guān)的控制變量。表3第（5）（6）列在原基準(zhǔn)模型基礎(chǔ)上加入政府干預(yù)（Gov）、外商直接投資（FDI）和城鎮(zhèn)化（Urb）等控制變量。結(jié)果表明，政府干預(yù)對(duì)應(yīng)系數(shù)顯著為正，即政府干預(yù)程度越高，地區(qū)創(chuàng)新水平越高，這說明政府財(cái)政資金投入能夠降低企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，誘導(dǎo)企業(yè)加大創(chuàng)新研發(fā)力度，從而推動(dòng)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展;外商直接投資顯著為負(fù)，即外商直接投資強(qiáng)度的不斷加大抑制了地區(qū)創(chuàng)新水平，這可能是由于當(dāng)?shù)貏?chuàng)新資源被外資企業(yè)攫取所致;而樣本期內(nèi)城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)城市創(chuàng)新的影響并不明顯。在納入以上控制變量之后，在低目標(biāo)承諾地區(qū)目標(biāo)調(diào)整仍顯著抑制地區(qū)創(chuàng)新，而在高目標(biāo)承諾地區(qū)仍能顯著促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新水平。

3.考慮實(shí)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響

目標(biāo)調(diào)整與實(shí)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)并非完全同步。如在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)劇烈周期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的設(shè)定可能保持相對(duì)穩(wěn)定，即目標(biāo)調(diào)整程度低于實(shí)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)幅度，以此達(dá)到穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期的目的。為排除實(shí)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)對(duì)研究的潛在干擾，以當(dāng)期實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與上一期實(shí)際增長(zhǎng)率之差取絕對(duì)值度量實(shí)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)（EF），并納入回歸模型。表3第（7）（8）列顯示，目標(biāo)調(diào)整對(duì)城市創(chuàng)新的影響系數(shù)仍然顯著，且在不同目標(biāo)承諾地區(qū)，其異質(zhì)性影響方向與基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致，本文關(guān)鍵結(jié)論依然成立。

4.考慮交互固定效應(yīng)

不同地區(qū)在不同年份的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策始終存在實(shí)質(zhì)性區(qū)別，從而導(dǎo)致目標(biāo)調(diào)整下地區(qū)創(chuàng)新導(dǎo)向存在差異，因此本文進(jìn)一步控制地區(qū)和時(shí)間的交互固定效應(yīng)，以緩解未觀測(cè)因素導(dǎo)致的系統(tǒng)性偏誤問題。如表3第（9）（10）列所示，在考慮地區(qū)與年份交互固定效應(yīng)后，低目標(biāo)承諾地區(qū)的目標(biāo)調(diào)整系數(shù)仍顯著為負(fù)，即低的目標(biāo)承諾確實(shí)導(dǎo)致了目標(biāo)調(diào)整對(duì)城市創(chuàng)新產(chǎn)生顯著抑制作用;而高目標(biāo)承諾地區(qū)的目標(biāo)調(diào)整系數(shù)不僅仍顯著為正，且顯著水平大大提升，說明目標(biāo)承諾的達(dá)成有助于觸發(fā)公眾對(duì)目標(biāo)調(diào)整的正向感知，從而引領(lǐng)城市不斷走向創(chuàng)新之路，且這種創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)在未納入交互固定效應(yīng)時(shí)被明顯低估。

（三）內(nèi)生性討論

在地區(qū)創(chuàng)新快速發(fā)展之際，地方官員可能過度高估地區(qū)創(chuàng)新實(shí)際發(fā)展?jié)摿Γ瑥亩赂鼮榧みM(jìn)的增長(zhǎng)目標(biāo)策略性調(diào)整。為此，本文選用同時(shí)期同省份內(nèi)其他城市目標(biāo)調(diào)整均值作為工具變量，以緩解由反向因果關(guān)系帶來的內(nèi)生性問題。工具變量選取的內(nèi)在邏輯在于：在省份內(nèi)晉升職位有限的情況下，當(dāng)其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手極力提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)以彰顯名義政績(jī)時(shí)，本市官員可能被迫制定更高的目標(biāo)以求在晉升錦標(biāo)賽中勝出[27]，因此本市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整情況可能與同省份內(nèi)其他城市密切相關(guān)，而其他城市目標(biāo)調(diào)整在理論上不會(huì)對(duì)本地企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生直接影響。

表4匯報(bào)了內(nèi)生性檢驗(yàn)的最終結(jié)果，第（1）（2）列為基于兩階段最小二乘法（2SLS）的工具變量回歸結(jié)果。考慮到2SLS方法需服從擾動(dòng)項(xiàng)獨(dú)立同分布假設(shè)，不同城市固有地區(qū)差別使得該假設(shè)未必成立，因此進(jìn)一步采用廣義矩估計(jì)（GMM）方法進(jìn)行回歸，結(jié)果如第（3）（4）列所示。可以看到，低目標(biāo)承諾下目標(biāo)調(diào)整系數(shù)依舊顯著為負(fù)，而高目標(biāo)承諾下目標(biāo)調(diào)整系數(shù)依舊顯著為正。也就是說，在采用工具變量緩解內(nèi)生性問題后，低目標(biāo)承諾地區(qū)的目標(biāo)調(diào)整幅度越大，越不利于地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展;而高目標(biāo)承諾地區(qū)的目標(biāo)調(diào)整幅度提高則有利于促進(jìn)企業(yè)正向不確定性感知，從而引領(lǐng)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。綜上，本文理論假說再次得到佐證。

五、進(jìn)一步分析———基于地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理三元框架的考察

在多層級(jí)政府系統(tǒng)中，地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)設(shè)定是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，但基準(zhǔn)結(jié)論尚未考慮到地方政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整背后的深刻動(dòng)機(jī)。首先，盡管部分地方政府因不具備完成既定目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)資源稟賦而無法達(dá)成目標(biāo)承諾，但身為“經(jīng)濟(jì)人”的地方政府官員仍有可能為追求政治晉升而刻意抬高目標(biāo)門檻，釋放出經(jīng)濟(jì)上行的“虛假信號(hào)”以刺激企業(yè)投資，因此在時(shí)間維度上地方政府目標(biāo)調(diào)整方向存在不確定性;其次，晉升錦標(biāo)賽下地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)設(shè)定存在橫向互動(dòng)特征，地方政府往往會(huì)通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目標(biāo)設(shè)置行為作出正向反饋，防止對(duì)方在晉升競(jìng)爭(zhēng)中“搶占先機(jī)”[5];最后，中國(guó)行政體制的“層層分包”導(dǎo)致增長(zhǎng)目標(biāo)產(chǎn)生“層層加碼”現(xiàn)象[28]，地方政府官員往往會(huì)傾向于制定比上級(jí)政府更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，通過“自我加碼”的方式向上級(jí)傳遞能力信號(hào)。時(shí)間維度上的自我動(dòng)態(tài)調(diào)整、地區(qū)橫向互動(dòng)和層級(jí)縱向分包共同構(gòu)成了中國(guó)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理三元框架[5]，本文也將進(jìn)一步圍繞這三個(gè)方面對(duì)目標(biāo)調(diào)整和地區(qū)創(chuàng)新關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)性考察，以求全面描繪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整下地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的真實(shí)情況。

（一）目標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整方向的影響

在目標(biāo)設(shè)置理論中，挑戰(zhàn)性是實(shí)現(xiàn)高效目標(biāo)的一大特征[29]，但目標(biāo)難度的無限提升并不一定帶來績(jī)效的“水漲船高”，只有當(dāng)目標(biāo)設(shè)定在個(gè)體可接受的范圍內(nèi)時(shí)，才能激發(fā)個(gè)體產(chǎn)生更高水平的努力[30]。倘若地方政府不顧目標(biāo)可接受程度，持續(xù)上調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，可能會(huì)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新造成潛在負(fù)面影響。為此，本文根據(jù)地方政府目標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整情況對(duì)樣本進(jìn)行劃分，如果當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)高于上一期目標(biāo)則歸為上調(diào)樣本，否則歸為下調(diào)樣本。根據(jù)表5第（1）（2）列結(jié)果，在低目標(biāo)承諾地區(qū)中，無論是上調(diào)還是下調(diào)樣本，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的影響始終在1%的水平上顯著為負(fù)。然而，選擇目標(biāo)上調(diào)的地區(qū)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的影響系數(shù)為-6.976，在未發(fā)生上移的地區(qū)僅為-0.301，該組間差異在1%的水平上顯著，說明在前期未達(dá)成增長(zhǎng)目標(biāo)的前提下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的向上調(diào)整更容易引發(fā)企業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)不確定性的負(fù)向感知，從而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生更加明顯的抑制作用。而從第（3）（4）列可以看出，在高目標(biāo)承諾地區(qū)，政府的目標(biāo)調(diào)整行為對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的激勵(lì)作用僅在未發(fā)生目標(biāo)上調(diào)的樣本中成立，即使前期達(dá)成目標(biāo)承諾，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的持續(xù)向上調(diào)整并不能顯著提升地區(qū)創(chuàng)新水平。出現(xiàn)上述結(jié)果的原因可能在于：在低目標(biāo)承諾地區(qū)，地方政府在上一期無法達(dá)成預(yù)期增長(zhǎng)目標(biāo)的前提下執(zhí)意拔高增長(zhǎng)目標(biāo)，導(dǎo)致轄區(qū)內(nèi)企業(yè)更加傾向于認(rèn)為地方實(shí)際稟賦無法為增長(zhǎng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)提供足夠支撐，因此暫緩創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的意愿更加強(qiáng)烈。而在高目標(biāo)承諾地區(qū)，在前期增長(zhǎng)目標(biāo)達(dá)成的情況下，目標(biāo)的激進(jìn)式上調(diào)往往隱含著地方政府意圖借助宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境之勢(shì)謀求短期經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，這一信號(hào)傳導(dǎo)至企業(yè)層面也將引發(fā)后者的短周期投資行為，從而相對(duì)擠占企業(yè)創(chuàng)新投資空間。以上結(jié)果實(shí)際上也進(jìn)一步表明“穩(wěn)預(yù)期”和“穩(wěn)增長(zhǎng)”之于創(chuàng)新發(fā)展及邁向高質(zhì)量發(fā)展道路的重要程度。

（二）地方政府橫向互動(dòng)的影響

在晉升錦標(biāo)賽中，地方官員面臨的橫向互動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)是真實(shí)存在的，且這種競(jìng)爭(zhēng)是一種基于數(shù)字化考核的相對(duì)排位競(jìng)爭(zhēng)。現(xiàn)有研究高度關(guān)注地方政府之間的橫向互動(dòng)，通過對(duì)比實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和財(cái)政支出等指標(biāo)來衡量這種互動(dòng)情況。然而，在以上兩個(gè)指標(biāo)中，前者主要是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際結(jié)果而非地方政府經(jīng)濟(jì)政策的直接體現(xiàn)，而后者則只是政府經(jīng)濟(jì)行為的一個(gè)具體方面，無法代表地方政府對(duì)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的態(tài)度。由地方政府直接制定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)直接反映地方政府的意志，是政府最為宏觀的干預(yù)信號(hào)，因而能夠切實(shí)反映地方政府橫向互動(dòng)策略[5]。由于省份內(nèi)晉升職位相對(duì)固定且稀缺，由地方政府橫向互動(dòng)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)設(shè)置可能會(huì)帶來潛在的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)壓力，從而對(duì)地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響[4]。為此，本文根據(jù)省份內(nèi)城市競(jìng)爭(zhēng)情況對(duì)樣本進(jìn)行劃分。具體地，如當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)大于當(dāng)期所在省份各地級(jí)市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)中位數(shù)，則lQTY+XXNadd7ymZBLnT/+0IKtMwDCj5Olu6nVzrDHLo=歸入高競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)組，否則歸入低競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)組，進(jìn)一步觀察在不同地方政府橫向互動(dòng)強(qiáng)度下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新是否會(huì)產(chǎn)生異質(zhì)性影響。

根據(jù)表6第（1）（2）列回歸結(jié)果，在低目標(biāo)承諾地區(qū)，無論地方政府橫向互動(dòng)強(qiáng)度如何，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的影響系數(shù)均顯著為負(fù)。但是，在高競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)地區(qū)，影響系數(shù)為-0.347且在1%的水平上顯著，其系數(shù)和顯著性水平均明顯高于低競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)地區(qū)，這表明強(qiáng)烈的府際競(jìng)爭(zhēng)和增長(zhǎng)壓力確實(shí)使得目標(biāo)調(diào)整下的地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展更加困難。而根據(jù)表6第（3）（4）列結(jié)果，在前期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)如期達(dá)成的背景下，目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的促進(jìn)作用只有在低府際競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)時(shí)才顯著成立，說明即使地方政府具備高目標(biāo)達(dá)成承諾，但高度的橫向互動(dòng)壓力使得目標(biāo)調(diào)整的創(chuàng)新引領(lǐng)效應(yīng)不再顯著。以上結(jié)果的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義在于：地方官員為獲得上級(jí)認(rèn)可，可能傾向于追求更高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)以彰顯政績(jī)，在空間橫向互動(dòng)的背景下，本市官員可能不得已制定更高的目標(biāo)以求在晉升錦標(biāo)賽中勝出[27]，直接引致地方政府面臨巨大的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壓力。在激烈的府際競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)下，無論地方政府對(duì)增長(zhǎng)目標(biāo)的承諾水平如何，強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壓力都將促使政府將發(fā)展注意力集中于短周期且回報(bào)快的領(lǐng)域，使得高目標(biāo)承諾下目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的推動(dòng)作用受限，而低目標(biāo)承諾下目標(biāo)調(diào)整行為對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的抑制也將更加明顯。

（三）目標(biāo)層級(jí)縱向分包的影響

地方政府的目標(biāo)設(shè)置行為也與目標(biāo)層級(jí)縱向分包體系息息相關(guān)。為向上級(jí)政府傳遞能力信號(hào)，地方政府往往需要以上級(jí)政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)為基準(zhǔn)進(jìn)行目標(biāo)加碼，致使目標(biāo)層級(jí)縱向分包下出現(xiàn)“層層加碼”現(xiàn)象[28]。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的逐級(jí)加碼放大也強(qiáng)化了對(duì)地方官員的激勵(lì)效應(yīng)[31]。在高度“層層加碼”下，前期高水平的目標(biāo)承諾和大幅度的目標(biāo)調(diào)整行為更像是地方官員為求得稀缺競(jìng)爭(zhēng)席位的“籌碼”，因而在短期內(nèi)更容易踏入“重速效”而“輕創(chuàng)新”的發(fā)展道路。而在缺乏內(nèi)在約束的低度目標(biāo)承諾背景下，為了在后續(xù)發(fā)展中得到寶貴的競(jìng)賽“入場(chǎng)券”，采取“層層加碼”做法但缺乏足量經(jīng)濟(jì)資源的地方政府可能更傾向于支持勞動(dòng)和資本密集型企業(yè)，迅速取得明顯的政績(jī)以趕上“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，這也將進(jìn)一步擠占創(chuàng)新型企業(yè)的成長(zhǎng)空間[32]。

為檢驗(yàn)以上猜想，本文通過各地級(jí)市與所屬省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)之間的差值來衡量地方政府加碼程度，進(jìn)而以同一省份內(nèi)各地地方政府加碼程度的中位數(shù)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，將高于加碼中值的劃分為高加碼組，其余樣本歸為低加碼組。從表7第（1）（2）列可以看出，在低目標(biāo)承諾樣本中，高加碼地區(qū)目標(biāo)調(diào)整的影響系數(shù)和顯著水平均明顯高于低加碼地區(qū)，說明相比于低加碼地區(qū)，高加碼地區(qū)的目標(biāo)調(diào)整更具功利性，地區(qū)創(chuàng)新資源遭受嚴(yán)重?cái)D占，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的負(fù)面影響更加明顯;而結(jié)合第（3）（4）列可以看出，在高目標(biāo)承諾地區(qū)，目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的促進(jìn)作用只有在低加碼組別中顯著成立，高加碼組別中目標(biāo)調(diào)整影響系數(shù)并不顯著，說明即使前期具備高目標(biāo)承諾，但是對(duì)于高加碼的過度推崇還是會(huì)使得目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的推力消失殆盡，只有低加碼兼高目標(biāo)承諾地區(qū)的目標(biāo)調(diào)整才會(huì)促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。

六、結(jié)論與啟示

政府的經(jīng)濟(jì)政策制定是影響地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的重要因素，然而地方經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)及隨之衍生的不確定性對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的影響是不確定的。尤其在地方政府經(jīng)濟(jì)目標(biāo)管理實(shí)踐中，增長(zhǎng)目標(biāo)的動(dòng)態(tài)調(diào)整將向企業(yè)傳遞異質(zhì)性經(jīng)濟(jì)信號(hào)，進(jìn)而引導(dǎo)地區(qū)創(chuàng)新走向異途。企業(yè)對(duì)政府目標(biāo)調(diào)整信號(hào)的解讀，關(guān)鍵在于政府前期的目標(biāo)承諾兌現(xiàn)情況。本文結(jié)合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理機(jī)制和目標(biāo)設(shè)置理論，重點(diǎn)分析在不同目標(biāo)承諾背景下地方政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的具體影響。理論分析表明，在低目標(biāo)承諾下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)調(diào)整往往被釋義為負(fù)面經(jīng)濟(jì)信號(hào)，從而抑制地區(qū)創(chuàng)新;相反，高目標(biāo)承諾將提升政府引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可信度，此時(shí)目標(biāo)調(diào)整以釋放“機(jī)遇信號(hào)”的方式促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新。本文采用2003—2016年全國(guó)271個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，目標(biāo)調(diào)整在低目標(biāo)承諾時(shí)明顯抑制地區(qū)創(chuàng)新，而高目標(biāo)承諾下則有助于促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新，與理論預(yù)期一致。進(jìn)一步分析基于地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理三元框架，低目標(biāo)承諾下目標(biāo)調(diào)整對(duì)創(chuàng)新的抑制作用在目標(biāo)非理性上調(diào)、高競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)和高“層層加碼”地區(qū)更為明顯，相比之下，高目標(biāo)承諾下目標(biāo)調(diào)整對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用僅在目標(biāo)未發(fā)生上調(diào)、低競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)和低“層層加碼”的背景下才會(huì)出現(xiàn)。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出三點(diǎn)政策啟示。第一，以“穩(wěn)政策”作為“穩(wěn)預(yù)期”的堅(jiān)強(qiáng)后盾。在深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，地方政府尤其需要增強(qiáng)政策穩(wěn)定性特別是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)穩(wěn)定性，以實(shí)現(xiàn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效預(yù)期管理。依據(jù)2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)乃至更長(zhǎng)期目標(biāo)指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)設(shè)定，以期不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)連續(xù)性。第二，合理構(gòu)建契合本地真實(shí)稟賦的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)體系。地方政府應(yīng)嚴(yán)格遵循差異化原則進(jìn)行合理目標(biāo)區(qū)間設(shè)置，確保目標(biāo)設(shè)定與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)稟賦緊密掛鉤。同時(shí)，需要不斷強(qiáng)化目標(biāo)問責(zé)機(jī)制，當(dāng)預(yù)期目標(biāo)與實(shí)際經(jīng)濟(jì)建設(shè)成果出現(xiàn)顯著偏差時(shí)，應(yīng)由地方各級(jí)人民代表大會(huì)對(duì)地方政府的直接負(fù)責(zé)官員啟動(dòng)問責(zé)程序，聽取并審議該官員提供的相應(yīng)說明。第三，健全地方政府考核指標(biāo)體系，消除地方官員短期行為導(dǎo)向。在地方政府考核指標(biāo)體系中將創(chuàng)新發(fā)展成果置于更高地位，以改變GDP單一考核指標(biāo)下地方官員“只重量，不重質(zhì)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展行為導(dǎo)向。同時(shí)適度延長(zhǎng)地方官員考核周期，從而促成官員進(jìn)行政治生涯周期管理，通過增強(qiáng)其目標(biāo)自我承擔(dān)意識(shí)，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)管理體系對(duì)地區(qū)創(chuàng)新的引導(dǎo)功能。

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編輯：鄭雅妮，高原

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的機(jī)制與政策研究”（19ZDA079）。