環境規制距離對中國農產品出口的影響研究

摘 要：在農產品貿易領域，與環境規制緊密相關的綠色貿易壁壘已成為進口國保護本國利益的一個重要工具，而出口國亦將環境規制水平的提升視為融入全球價值鏈的重要抓手。因此，環境規制對農產品貿易的影響不僅僅和進出口國各自的規制水平有關，更關乎兩國環境規制水平的差距。本文基于CEPII-BACI數據庫2002—2022年中國對45個主要出口目的國的農產品貿易數據，定量評估雙邊環境規制距離對農產品貿易三元邊際的影響。結果表明：縮小雙邊環境規制距離能顯著促進中國農產品出口擴展邊際、價格邊際、數量邊際的增長，進一步地，環境規制距離的三元邊際貿易效應在我國對發達國家農產品出口中表現更為明顯，強于對發展中國家出口的影響。基于此，本文提出促進我國農產品國際貿易高質量發展的相關政策建議，以供參考。

關鍵詞：環境規制距離；農產品出口；三元邊際；ISO14001；貿易引力模型

中圖分類號：F742；F762 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）09（b）--05

1 引言與文獻綜述

21世紀開始，環境保護已成為與和平、發展并列的三大主題之一。各國為了在發展經濟的同時更好地保護環境，維護人類自身健康，不斷加強環境規制強度。我國作為農業生產大國，為避免大量應用化肥農藥、頻繁使用高耗能機械的行為會對環境產生破壞，環境規制實施的力度不斷提升，比如2023年中央一號文件——《中共中央國務院關于做好2023年全面推進鄉村振興重點工作的意見》就強調了環境規制的相關內容，包括加強農用地土壤重金屬污染源頭防治、強化農業科技和裝備以支撐農業綠色發展等。另外，國外以“綠色”之名做出的貿易保護行為使我國環保的壓力與日俱增，因此，我國應該積極采取環境規制措施來應對逐漸提升的綠色貿易壁壘，以此維護我國的經濟利益。在此背景下，環境規制是否對我國農產品出口產生影響？這一問題的解決不僅和我國自身的環境規制水平有關，還關乎我國與進口國的環境規制水平的差距。因此，本文從環境規制距離的角度出發，探究其對我國農產品出口的影響。

環境規制作為世界各國應對生態危機的制度回應，其誘發的貿易效應一直是學術界熱點問題。針對環境規制對出口貿易的影響，學者們圍繞兩個經典假設展開研究，形成了兩種不同的觀點。一種觀點是基于“波特假說”提出的，即環境規制有利于產品出口（Porterand Linde，1995；Mani and Wheeler，1998）[1-2]。環境規制通過技術倒逼迫使企業開展創新活動，推動企業研發環保效能高的新產品（郭艷，2013）[3]，提高企業的技術效率（許冬蘭和董博，2009）[4]，從而緩解環境成本內部化帶來的成本壓力，提升產品的貿易競爭力（傅京燕和趙春梅，2014）[5]，對企業出口產生積極的影響。因此，學者們普遍認同雖然環境規制會對企業出口產生一定的成本效應，增加企業的出口成本，但從長期來看，嚴格的環境規制促使企業進行技術創新所帶來的創新補償效應將抵消增加的環境成本（黃德春和劉志彪，2006）[6]，有利于促進產品出口。

另一種觀點是基于“污染避難所假說”提出的，即環境規制不利于產品出口（Walter and Ugelow，1979；Barbera and McConnell，1990）[7-8]。學者們普遍認為嚴格的環境規制所引致的技術創新產生的正向作用無法彌補其給企業帶來的成本負擔（趙紅，2007）[9]，反而會增加企業的污染治理投資，使得企業生產成本上升，進而擠占其他盈利性投資，導致企業生產率和利潤率下降（Gray，1993）[10]，削弱出口競爭力（Mirza，2010）[11]。

到目前為止，環境規制對出口貿易的影響研究大多集中在污染密集型行業（王冠中，2010；王凱，2012）[12-13]，較少涉足農業生產領域，且大多聚焦于環境規制對某省份農產品出口的影響，少有以中國整體農產品出口為對象的研究，特別是關注環境規制對農產品出口價格和出口種類影響的研究更為鮮見。

本文針對環境規制距離對中國農產品出口三元邊際影響的研究，可能存在的貢獻包括以下幾點：第一，雖然現有文獻針對環境規制和出口貿易的關系展開了豐富的研究，但多集中于對進、出口國家環境規制強度的絕對水平對出口的影響，而本文從進出口國間環境規制距離的角度探討出口貿易效應，豐富了研究視角。第二，本文采用新的環境規制距離測度方法，即采用一國每萬人持有的ISO14001環境管理體系認證數衡量該國環境規制政策的真正實施效果，進而測算出我國與出口目的國間的環境規制距離，進一步豐富了該指標的衡量方法。第三，現有研究更多傾向環境規制對污染密集型行業出口的影響，較少涉足農業領域，尤其是關注環境規制對農產品出口價格和種類影響的研究更為鮮見，將環境規制距離引入農產品出口三元邊際的相關理論和實證研究，對我國農業可持續發展有一定的借鑒意義。

2 機制分析與研究假設

環境規制距離對貿易的影響機制則比較復雜，存在如壁壘效應、學習效應、互補效應等不同的作用機制，在不同程度上促進或抑制出口種類、出口價格和出口數量。

2.1 出口種類效應

兩國間的環境規制距離對我國農產品出口價格產生的影響，來自供需兩方面的作用：

（1）從需求的角度出發，根據需求相似理論，在國際貿易往來中，若需求偏好和貿易環境的相似度越高，其貿易往來越頻繁。因此，當我國與進口國的環境規制距離較小時，兩國對環境保護的力度相近，對農產品的環保要求更加相似，有利于我國向進口國出口更多的農產品種類。反之，當我國與進口國環境規制距離越大，出口的種類數越小。

（2）從供給的角度出發，當我國與進口國環境規制距離較大時，企業為達到進口國環境規制的標準，通常需要更高水平的技術知識，這激發了企業在達標過程中產生學習效應，推動其在環境規制約束下向生產技術前沿移動（吳龍，2023）[14]。而技術研發帶來的高昂成本和企業有限的管理能力，使得企業只能重點關注具有核心競爭力的產品，這就使企業不得不放棄出口多元化（錢學鋒，2013）[15]，出口產品的種類數自然減少[16]。

由此，本文提出假設1：環境規制距離的增加會對農產品出口擴展邊際形成負向影響效應。

2.2 出口價格效應

兩國間的環境規制距離對我國農產品出口價格產生的影響主要體現在以下兩方面：

（1）從產品成本影響價格的角度來看，當我國與進口國環境規制距離較大時，我國與進口國在政府環保政策和公眾環保意識方面都存在較大差異，此時農產品出口商要付出更高的接軌成本（邱立成和趙成真，2012）[17]去融入國外的營商環境。企業為了保障自身利益，將因達標產生的固定成本轉嫁到出口價格上，因此出口農產品的價格上漲。

（2）從產品質量影響價格的角度來看，當我國與進口國環境規制距離較大時，企業為彌補接軌成本增加帶來的利益損失，往往會創新、優化產品，通過創新補償效應不斷推進產品的綠色升級（秦琳貴和沈體雁，2020）[18]，從而通過提高農產品的質量來增強我國農產品的國際競爭力，我國農產品的國際定價權隨之加強，此時農產品生產商會適當提高出口產品價格以獲得最大壟斷利潤。

綜上，本文提出假設2：環境規制距離的增加會對農產品出口價格邊際具有正向影響效應。

2.3 出口數量效應

兩國間的環境規制距離對我國農產品出口數量產生的影響主要體現在：當我國與進口國環境規制距離較小時，由于國家間環境標準及認證的統一性，進口國對我國的環境規制強度持認同態度，我國出口的農產品會被當地市場所接受和認可，出口數量自然增多。而當我國與進口國環境規制距離較大時，進口國會對進口農產品設置合格評定程序，如果我國出口的農產品不符合進口國的合格要求，出于進口商的風險規避心理，其直接結果就是限制對我國農產品的進口。此時，農產品出口商無論是采取市場退出戰略還是選擇遵從策略，都會一定程度上減少我國農產品出口數量。

結合上述分析，本文提出假設3：環境規制距離的增加會對農產品出口數量邊際形成負向影響效應。

3 實證研究設計

3.1 核心變量的界定和測度

（1）被解釋變量——出口三元邊際的界定和測度

本文基于施炳展（2010）[19]的方法，將中國農產品出口增長進行三元分解，得到擴展邊際EM、價格邊際P和數量邊際Q，公式如下（1）：

其中，j、m和k分別代表出口國、進口國、參照國（本文選擇世界作為參照國，以保證Ijm∈Ikm）。Ijm和Ikm分別表示中國與世界向m國出口商品種類的集合，pkmi和xkmi分別表示世界各國出口商品i到m國的平均價格和平均數量，pjmi和xjmi分別表示中國出口商品i到m國的價格和數量。其中，wjmi為權重，Sjmi和Skmi分別表示中國與世界i種商品出口所占比重，計算如公式2所示：

（2）解釋變量——環境規制距離的界定和測算

關于環境規制強度的衡量，現存文獻多采用治污運行費用、廢水排放達標率等指標進行測算，沒有國際統一標準，因此不能全面準確的反映世界各國間的環境規制強度差異。考慮到ISO14001環境管理體系認證1996年由國際標準化組織（ISO）推出以來，已發展成為目前世界上應用最為廣泛的自愿性環境規制，通過認證的企業即被視為擁有污染減排目標實現能力和綠色生產流程管理能力。因此，ISO14001環境管理體系認證數能夠在相當程度上代表一國的環境規制強度。

為排除國家規模對通過認證的企業絕對數量的影響，本文參考陳艷瑩和平靚（2021）[20]的研究，采用每萬人持有的ISO14001證書數測度一國的環境規制強度ER，ERit、ERjt分別表示在t時期中國和出口目的國各自的環境規制強度。同時，本文參照萬倫來（2014）[21]的制度距離計算方法，以中國與出口目的國的環境規制強度差值定義環境規制距離，公式如下（3）：

3.2 模型設定與數據說明

本文根據引力模型的擴展理論將環境規制距離因素納入模型設定（4）中，以考察中國與其出口目的國的環境規制距離對于中國農產品出口增長三元邊際的影響。

lnYjt=α+β1lnERDISjt+β2lnGDPjt+β3lnPOPjt+β4lnINFRASjt+β5COMLAGjt+β6lnDISjt+β7TARIFFjt+εt（4）

lnYjt表示中國對進口國（j）在t年的農產品出口擴展邊際、價格邊際、數量邊際；解釋變量為中國與進口國的環境規制距離（ERDIS）；控制變量包括進口國的國內生產總值（GDP）、進口國的人口（POP）、進口國基礎設施建設（INFRAS）、中國與進口國是否共同語言（COMLAG）、中國與進口國的地理距離（DIS）、中國與進口國的關稅（TARIFF）。

本文界定的農產品范圍為HS01-HS24的所有六分位編碼產品，農產品出口三元邊際根據CEPII-BACI數據庫計算整理得到；計算環境規制距離使用的ISO14001的認證數來源于國際標準化組織；進口國的GDP、人口數據來源于世界銀行；兩國間地理距離以及是否共同語言來源于CEPII-GeoDist數據庫；簡單平均關稅稅率來源于WITS數據庫；基礎設施建設指數以一國每百人的移動蜂窩訂閱數、網絡使用人數、機場登機人數和班輪運輸相關指數四項的平均數來衡量，數據來源于世界銀行。

本文選擇2002—2022年中國農產品出口貿易額排名前45的國家作為實證分析的樣本。一方面，這45個國家涵蓋了我國主要農產品的出口目的地，農產品出口份額占比76.2%以上，同時這些國家包括19個發達國家和26個發展中國家，具有很強的代表性；另一方面，每個國家在樣本期間均參與了ISO14001的認證，因而可以更好地反映我國與進口國的環境規制距離對我國農產品出口的影響。

4 實證結果分析

4.1 基準回歸

表1給出了三元邊際影響因素分析結果。從表1核心變量的回歸系數和顯著性可以發現：環境規制距離的增長對中國農產品出口的擴展邊際、數量邊際均產生顯著的負面影響，這符合假設1與假設3的預期，即我國與進口國的環境規制距離越大，出口的農產品種類越少，數量越少。而環境規制距離的增長對中國農產品出口價格邊際也起到了顯著的負面影響，這與假設2的預期相反。這可能是因為當兩國間環境規制距離較大時，企業迫于進口國對環境保護的不同要求，開展綠色技術的引進創新，研發出成本更低，更加環保的農業生產器械，以此降低生產過程中產生的污染，同時提高生產效率。也就是說，企業進行綠色技術升級帶來的收益將大于其所需成本，因此企業無需通過提高出口農產品價格來提高貿易利得。而當我國的環境規制強度遠高于進口國時，進口國的環保意識與我國相比較為薄弱，消費者不愿承擔由于企業的環保行為帶來的產品溢價，反而將導致我國出口該國的農產品價格下降，從而達到價格抑制的作用。

此外，本文所引入的控制變量的回歸結果總體上符合預期。進口國GDP對中國農產品出口三元邊際均產生顯著的正向影響。進口國的人口規模（POP）與農產品出口的擴展邊際并無顯著關系，主要通過價格邊際和數量邊際影響中國的農產品出口。進口國的基礎設施建設（INFRAS）顯著促進了中國農產品出口擴展邊際和數量邊際的增長，而對價格邊際產生顯著負面影響。兩國是否共同語言（COMLAG）對擴展邊際和價格邊際的影響顯著為正，對數量邊際的影響顯著為負，但擴展邊際和價格邊際的回歸系數遠大于數量邊際。兩國間的距離（DIS）顯著抑制了中國農產品出口擴展邊際和數量邊際的增長，而對價格邊際產生顯著促進作用。兩國間農產品的關稅（TARIFF）對我國農產品出口三元邊際均有顯著的抑制作用。這些結論與大多文獻研究結果相一致（鮑曉華和嚴曉杰）[22]。

4.2 國家異質性分析

進一步地，為考察環境規制距離對中國農產品出口三元邊際的影響是否存在國家異質性，本文將樣本國家分為發達國家和發展中國家。根據表2的回歸結果可知：我國與發達國家的環境規制距離對中國農產品出口三元邊際增長的影響與全樣本回歸結果一致，環境規制距離對出口擴展邊際、價格邊際、數量邊際的增長均起到顯著的抑制作用；而我國與發展中國家的環境規制距離對出口三元邊際則無顯著的影響。

本文對于上述結論的解釋可以從兩方面展開：一是由于發達國家對環境規制的重視由來已久，發達國家對其貿易伙伴國家在環境保護方面的要求也更加嚴格，對進口農產品的質量和檔次要求也會提高，因此對于與本國環境規制強度差異較大的國家，則會采取一定的限制性貿易措施來控制對其產品的進口，因而對中國農產品出口產生更加顯著的負面效應；二是發展中國家對高環保價值的農產品需求量較低，因此我國主要向其出口技術含量較低、附加值較小的初級農產品，這類農產品通常價格彈性較小，所以當環境規制距離增大時，對出口三元邊際沒有明顯的沖擊。

5 結語

本文基于CEPII-BACI數據庫和三元邊際分解理論，測算2002—2022年中國對45個主要貿易國農產品出口的三元邊際結果，通過實證研究評估我國與進口國之間的環境規制距離對農產品出口三元邊際的影響。回歸結果顯示，環境規制距離擴大能顯著抑制我國農產品出口擴展邊際、價格邊際、數量邊際的增長，進一步地，環境規制距離的出口抑制效應在中國對發達國家的出口中表現更為明顯。結合上述結論，本文提出以下建議措施：

（1）從政府層面來看，為了進一步促進中國農產品出口發展，應加大環境規制的強度，努力縮短與進口國尤其是發達國家的環境規制距離，徹底擺脫“污染避難所”式的逐底競爭，實施“向上追趕”的環境保護策略。通過加大宣傳和補貼的力度，以促進公眾環保意識的普及和提高，從而推動本國企業參與環境管理體系認證；加強對認證機構資質的審查，提升其對標準實施過程的實時監控能力，并加大對企業虛假認證的打擊力度。另外，政府應當同樣重視起與發展中國家的環境規制距離問題，在“軟件”上，向發展中國家派出農業技術員和標準化專家，促使發展中國家建立起與國際標準接軌的環境標準，從而縮短其與中國的環境規制距離；在“硬件”上，向發展中國家出口符合國際環境標準的農業機械，幫助其推進傳統農業向智能化、專業化的現代農業發展，以縮短其與中國的環境規制距離，進而有效提高中國農產品出口價格、種類和數量。

（2）從企業的層面來看，一方面，在國際環境規制不斷加強的背景下，農產品出口企業應重視綠色生產，進行向上追趕的環境競爭策略，秉承綠色環保的經營理念，積極生產綠色農產品，確保農產品出口品質符合國際標準。進一步挖掘自身創新能力，通過技術創新降低對國外技術的依賴，縮小與發達國家綠色生產技術的差距，提升出口產品競爭力。另一方面，出口企業在積極開拓多元化國際市場時，優先考慮向環境規制距離接近、地理位置相鄰、經濟規模較大的國家出口農產品，提高中國農產品國際知名度及開放度。

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