21名證券從業人員被點名背后：監管重點打擊違法炒股

日前，北京證監局連發3份行政監管措施公告直指21名證券從業人員。據悉，21人均因違法炒股而被采取監管措施，其中20人被出具警示函，1人被監管談話。

南都·灣財社梳理發現，年內多家券商從業人員曾因違法違規炒股而被監管“點名”。此前，市場消息稱，有券商倒查員工親屬股票賬戶三年，亦有券商要求員工親屬不得在外部券商有股票賬戶。

券商從業人員違法炒股頻現

2月份，證監會掀起一場嚴打“違法炒股”的風暴。

彼時，證監會發文稱集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為：一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。

此外，證監會還對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

繼年初的此次集中嚴查之后，多家券商在此后先后因員工違法炒股被監管“點名”。

如2月，廣西證監局2月公布一則罰單，周靖杰擔任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業部總經理期間，利用因職務便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關交易活動的行為違反了相關規定，被罰款50萬元。同時，周靖杰還多次使用其妻子“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元，被罰款3萬元。

6月，重慶證監局發布一份行政處罰決定書顯示，西南證券重慶潼南證券營業部員工何某違規炒股，在2019年5月至2020年6月期間，通過控制、使用兩個賬戶，違規交易金額分別達16702.12萬元和8344.7萬元，總計虧損106.98萬元，但仍被處以10萬元罰款。

券商嚴控員工股票賬戶

事實上，證監會一直在嚴打“違法炒股”。此前，證監會曾披露信息顯示，2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。

年內，關于券商機構加強員工炒股管理制度的消息也是接連不斷。此前市場消息稱，有券商要求公司從業人員配偶、父母等利害關系人需要在2024年6月30日前將股票賬戶銷戶或轉托管至公司營業部，不得在外部券商有股票賬戶；亦有消息稱有券商要求倒查員工以及親屬三年內的股票賬號。

目前，證券從業人員在任職期間禁止買賣股票是市場較為熟悉的規定，但對于證券從業人員配偶、父母的股票賬戶管理，市場并沒有一個準確明了的認知。

大成律師事務所（上海）徐彥杰律師向記者表示，目前法規沒有限制證券從業人員家屬買賣股票，也未要求家屬的股票賬戶需要在本公司托管。不過，根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，要求證券公司制定相應制度，規范員工配偶和利害關系人投資證券過程中的申報、登記、審查、監控等環節。

此外，記者了解到《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》還要求證券基金經營機構嚴防從業人員違規從事投資，切實防范內幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權益不受侵害。

對員工以及利害關系人的證券賬戶進行從嚴管理在業內也并非新鮮事，有某中型券商從業人員告訴南都·灣財社記者，“配偶、父母等利害關系人銷戶或者統一到自己券商的規定早就有，之前可能執行不嚴格，現在開始完全執行?！?，該人士還表示，在其所在的券商，上述人員的持倉情況每個季度都要報備。