后發(fā)內(nèi)生：世界一流大學(xué)建設(shè)的中國智慧

摘 要：世界一流大學(xué)建設(shè)的中國智慧是貫穿建設(shè)實踐的創(chuàng)新性策略，是引領(lǐng)建設(shè)實踐的思想和靈魂。從理念上看，中國的世界一流大學(xué)建設(shè)通過堅守自主內(nèi)生的發(fā)展目標(biāo)、發(fā)揮有為政府的發(fā)展動力、構(gòu)建多源合流的發(fā)展資源，打破了現(xiàn)代化等于西方化的迷思。從實踐上看，中國的世界一流大學(xué)建設(shè)在趕超目標(biāo)上，致力于實現(xiàn)合目的性與和合規(guī)律性的統(tǒng)一；在趕超動力上，推動有為政府與有效市場相協(xié)調(diào)；在趕超資源上，形成借鑒創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結(jié)合的發(fā)展資源。在長期的探索過程中，逐漸形成了從“后發(fā)外生”向“后發(fā)內(nèi)生”的路徑轉(zhuǎn)向。這些有益探索拓寬了后發(fā)國家世界一流大學(xué)建設(shè)路徑，彰顯了中國式高等教育現(xiàn)代化的力量。

關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué)建設(shè)；中國智慧；后發(fā)內(nèi)生；內(nèi)源發(fā)展

習(xí)近平總書記指出，中國式現(xiàn)代化打破了現(xiàn)代化等于西方化的迷思，拓展了發(fā)展中國家現(xiàn)代化的路徑選擇，為人類探索更好的社會制度提供了中國方案。^[1]后發(fā)國家是政治經(jīng)濟學(xué)者愛麗絲·阿姆斯登（Alice Amsden）根據(jù)美國經(jīng)濟史學(xué)家格申克龍（Alexander Gerschenkron）提出的后發(fā)優(yōu)勢理論派生出來的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)術(shù)語。從概念的定義來看，后發(fā)國家與發(fā)展中國家具有一定的共性，但后發(fā)相對于先發(fā)而提出，因此該概念的使用，目的在于強調(diào)后發(fā)國家發(fā)展過程中獨特的“后發(fā)性”，即由于發(fā)展落后，后發(fā)國家可以參照先發(fā)國家經(jīng)驗，從而具備發(fā)展目標(biāo)明確、過程控制、資源采借等后發(fā)優(yōu)勢，但同時也可能伴隨著系統(tǒng)錯位、二元結(jié)構(gòu)、依附發(fā)展等后發(fā)劣勢。^[2]如何在發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的同時，避免后發(fā)劣勢是后發(fā)國家高等教育現(xiàn)代化必須面對的問題。

與廣大后發(fā)國家一樣，中國高等教育現(xiàn)代化也經(jīng)歷了類似的歷程、遭遇了類似的挑戰(zhàn)。但在長期的發(fā)展過程中，中國通過堅持內(nèi)生發(fā)展，扎根中國大地辦大學(xué)，取得了顯著的發(fā)展成效，彰顯了高等教育發(fā)展的中國智慧。本研究以中國高等教育現(xiàn)代化最具開拓性和示范性的案例之一——世界一流大學(xué)建設(shè)為例，從后發(fā)理論的視角，分析世界一流大學(xué)建設(shè)的中國智慧，以便深化對中國高等教育現(xiàn)代化規(guī)律的認(rèn)識，彰顯“中國式”的價值與力量。世界一流大學(xué)建設(shè)的中國智慧是貫穿建設(shè)實踐的創(chuàng)新性策略，是引領(lǐng)建設(shè)實踐的思想和靈魂。理解世界一流大學(xué)建設(shè)的中國智慧，既要廓清其理念創(chuàng)新，又要探索其實踐方略。

一、后發(fā)內(nèi)生：中國世界一流大學(xué)建設(shè)的理念創(chuàng)新

作為一個后發(fā)國家，我國對西方先進經(jīng)驗的學(xué)習(xí)借鑒由來已久。但在結(jié)合后發(fā)特點的過程中，我國世界一流大學(xué)建設(shè)創(chuàng)新了“后發(fā)內(nèi)生”的發(fā)展理念，通過從后發(fā)外生到自主內(nèi)生的目標(biāo)堅守、從有限政府到有為政府的動力轉(zhuǎn)換、從中體西用到多源合流的資源拓展，主動建構(gòu)后發(fā)內(nèi)生的發(fā)展路徑。

（一）從后發(fā)外生到自主內(nèi)生：中國世界一流大學(xué)建設(shè)的目標(biāo)堅守

中國大學(xué)自誕生起就負(fù)有富國強兵、救亡圖存之重任，這種使命感讓大學(xué)嵌入以國家為軸心的現(xiàn)代化模式當(dāng)中，帶有強大的國家工具主義色彩。中國共產(chǎn)黨自誕生之日起就高度重視高等教育對中華民族偉大復(fù)興的重要作用，尤其是改革開放以來，黨領(lǐng)導(dǎo)下的世界一流大學(xué)建設(shè)，通過堅守內(nèi)生發(fā)展目標(biāo)、自主選擇發(fā)展道路，實現(xiàn)了從“后發(fā)外生”向“自主內(nèi)生”的目標(biāo)轉(zhuǎn)變。主要表現(xiàn)為以下兩個方面。

其一，發(fā)展目標(biāo)的內(nèi)生性。內(nèi)生發(fā)展是由內(nèi)部產(chǎn)生的發(fā)展，其目標(biāo)首先是滿足人民的真正需要和愿望。^[3]世界一流大學(xué)建設(shè)是我國經(jīng)濟社會趕超戰(zhàn)略的重要組成部分，這種內(nèi)生發(fā)展的目標(biāo)取向一方面體現(xiàn)為追趕先進的發(fā)展目標(biāo)，如《面向21世紀(jì)教育振興行動計劃》《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（以下簡稱《總體方案》）等一系列政策均將加快建設(shè)世界一流大學(xué)作為其發(fā)展目標(biāo)，提出集中有限財力重點建設(shè)，推動一批高水平大學(xué)進入世界前列^[5]，另一方面體現(xiàn)為將世界一流大學(xué)建設(shè)作為社會發(fā)展的重要支撐力量。黨的十八大以來，黨中央將建設(shè)教育強國作為實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的基礎(chǔ)性工程。2022年1月，面對新時代與世界新格局，教育部等三部委發(fā)布《關(guān)于深入推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），提出突出“雙一流”建設(shè)培養(yǎng)一流人才、服務(wù)國家戰(zhàn)略需求、爭創(chuàng)世界一流的導(dǎo)向。^[6]黨的二十大報告將教育、科技、人才作為教育強國的戰(zhàn)略性支撐，強調(diào)發(fā)揮“雙一流”高校核心樞紐的作用，主動對接國家戰(zhàn)略需求，實現(xiàn)教育、科技、人才、創(chuàng)新的多元聯(lián)動。^[4]可見，中國式高等教育現(xiàn)代化并非是西方道路的復(fù)制，而是兼顧多重發(fā)展目標(biāo)的現(xiàn)代化。

其二，發(fā)展道路的自主性。習(xí)近平總書記指出，辦好中國的世界一流大學(xué)，必須有中國特色。^[7]中國特色的世界一流大學(xué)有其獨特的發(fā)展道路，主要體現(xiàn)為以下兩個方面：一方面，體現(xiàn)在立德樹人的目標(biāo)上。實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興，歸根到底靠人才。其中最先要解決的是為誰培養(yǎng)人、培養(yǎng)什么人的問題。高校要培養(yǎng)的是社會主義的接班人，當(dāng)前應(yīng)以馬克思主義思想為指導(dǎo)，培育和弘揚社會主義核心價值觀，讓廣大師生成為社會主義核心價值觀的信仰者、傳播者和踐行者。^[8]為黨育人、為國育才，成為中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)堅守的目標(biāo)方向。另一方面，體現(xiàn)在中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度上。具體表現(xiàn)為我國以“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、民主管理”為特色的大學(xué)管理模式。中華人民共和國成立后，我國在大學(xué)管理模式上幾經(jīng)探索，從校務(wù)委員會領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，到黨委書記領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，再到校長負(fù)責(zé)制，最終在長期的實踐探索中得到了科學(xué)結(jié)論。黨委領(lǐng)導(dǎo)保障中國特色社會主義大學(xué)的屬性，體現(xiàn)黨在思想上的最高統(tǒng)領(lǐng)；校長負(fù)責(zé)是大學(xué)自主辦學(xué)權(quán)的落實與體現(xiàn)，是大學(xué)發(fā)展的邏輯前提；教授治學(xué)遵循著學(xué)術(shù)的發(fā)展規(guī)律，是學(xué)術(shù)自由的重要保障；民主管理體現(xiàn)了多元主體與民主參與，符合治理體系現(xiàn)代化的趨勢。^[9]可見，中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)是一個自主探索的過程，而非在西方發(fā)展模式指引下的預(yù)先設(shè)計。

（二）從有限政府到有為政府：中國世界一流大學(xué)建設(shè)的動力轉(zhuǎn)換

在大學(xué)發(fā)展動力上，西方普遍踐行“有限政府”的理念，該理念誕生于17-19世紀(jì)自由主義思潮，強調(diào)在行為方式、職能和規(guī)模上約束限制政府權(quán)力。然而，這一理念卻在引領(lǐng)后發(fā)國家發(fā)展中遭遇挑戰(zhàn)，一些奉行“有限政府”理念的后發(fā)國家始終無法沖破傳統(tǒng)的障礙，建立現(xiàn)代化的秩序。^[10]中國的世界一流大學(xué)建設(shè)超越了西方“有限政府”理念，創(chuàng)新“有為政府”的發(fā)展動力，大大地壓縮了世界一流大學(xué)的趕超進程。具體體現(xiàn)為以下幾個方面。

第一，系統(tǒng)規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略。中國的世界一流大學(xué)建設(shè)實質(zhì)是國家規(guī)劃型，國家系統(tǒng)謀劃發(fā)展藍圖，設(shè)置階段性目標(biāo)，通過調(diào)節(jié)和控制過程中的不確定性因素，使得短時間內(nèi)世界一流大學(xué)建設(shè)取得顯著成效。值得注意的是，在建設(shè)過程中還存在一種可能：國家制定的戰(zhàn)略愿景可能存在一定的偏差，或者由于外部環(huán)境變化，前期的戰(zhàn)略已不適合現(xiàn)階段發(fā)展的需要。^[11]對此，中國的世界一流大學(xué)建設(shè)采取漸進改革的方式，即根據(jù)發(fā)展環(huán)境的變化，對政策進行補充和修正，在發(fā)展過程中不斷校準(zhǔn)追趕方向。比如，中國的世界一流大學(xué)建設(shè)在“試點—總結(jié)—改進”的循環(huán)過程中不斷累積改革的經(jīng)驗。從集中力量辦大事的重點大學(xué)建設(shè)到“985工程”和“211工程”，再到績效導(dǎo)向、動態(tài)調(diào)整的“雙一流”建設(shè)，經(jīng)過長期的反復(fù)實踐和“試誤”，重點大學(xué)建設(shè)政策已經(jīng)成為中國的一項基本制度。

第二，資源調(diào)配重點領(lǐng)域。由于缺乏某些現(xiàn)代化的前提條件，后發(fā)國家可以、也只能創(chuàng)造性地尋求相應(yīng)的替代物，以彌補現(xiàn)代化進程的要素缺陷。^[12]比如，資源短缺是中國世界一流大學(xué)發(fā)展的最大約束條件，對資源的需求強化了重點大學(xué)對政府的依賴，也使重點大學(xué)順應(yīng)了政府的制度建設(shè)和路徑選擇。政府通過有效的制度供給，汲取配置教育資源，使得建設(shè)政策與制度創(chuàng)新快速落實。正如阿特巴赫所言，中國高等教育的政策變化和重大創(chuàng)新來自中央政府的舉措，這些舉措得到了相當(dāng)快的實施，并得到了大量的資源支持。^[13]可見，中國政府著眼國家長遠利益，謀劃和布局國家重點發(fā)展領(lǐng)域，集中一定的人力、物力、財力重點建設(shè)一批高校或者學(xué)科，這既是建國后的“重點論”發(fā)展策略的延續(xù)，也是基于中國國情——“窮國辦大教育”的必然選擇。

第三，協(xié)作應(yīng)變改革進程。在現(xiàn)代社會中，生產(chǎn)要素的應(yīng)用是相互依賴的，缺乏“系統(tǒng)性”愿景和多部門的協(xié)作能力，單個主體或部門往往無法啟動和實現(xiàn)系統(tǒng)變革，而必需由某個中央機構(gòu)協(xié)調(diào)改革的整體進程。^[14]中國的世界一流大學(xué)建設(shè)正是發(fā)揮了政府的協(xié)作與應(yīng)變能力，形成了資金的“統(tǒng)籌共建”和“中央-地方”的制度同構(gòu)。資金的“統(tǒng)籌共建”即中央部委與省級政府各提供一定比例的資助，由省級政府將大學(xué)建設(shè)納入?yún)^(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，例如“985工程”54.9%的預(yù)算由中央政府提供，另45.1%由地方政府提供；“中央-地方”的制度同構(gòu)是指中央政府通過權(quán)力下放和績效評價，調(diào)動地方政府辦學(xué)的積極性，進一步提升了政策的共振效應(yīng)。它一方面通過集中力量辦大事充分發(fā)揮政府的調(diào)控作用，另一方面又通過“中央-地方”的共振效應(yīng)撬動市場資源，能最大程度地動員社會力量。伯頓·克拉克（Burton Clark）將其歸結(jié)為共產(chǎn)主義模式的一個特征，是實施強有力政治權(quán)力的突出例子，表現(xiàn)為強有力的國家政策驅(qū)動模式。^[15]

（三）從中體西用到多源合流：中國世界一流大學(xué)建設(shè)的資源拓展

中國的世界一流大學(xué)建設(shè)，既面臨著“古今問題”，又面臨著“中西問題”。古今問題是指高等教育的傳統(tǒng)與現(xiàn)代的沖突，關(guān)系到中國大學(xué)發(fā)展的時代特征；而中西問題是中國與西方高等教育的差異，關(guān)系到中國大學(xué)的民族特質(zhì)。針對近代以來的“中西古今”之爭，我國思想界曾存在著諸多分歧，如中體西用、西體中用、全盤西化等。與現(xiàn)代化探索一樣，中國高等教育現(xiàn)代化也遭遇中西“體”“用”的糾結(jié)。清末廢科舉興學(xué)堂，中國引進和仿照西方大學(xué)制度，從仿日、學(xué)美、效法、學(xué)蘇、再重新到學(xué)美幾經(jīng)變遷。然而，盡管資源采借為中國大學(xué)制度提供了發(fā)展資源，但盲目借鑒也使得某些大學(xué)失去了主體性，進而淪為西方的附庸，甚至陷入文化虛無主義。^[16]

習(xí)近平總書記基于對中國大學(xué)歷史文化的全局性把握，提出中國特色世界一流大學(xué)的發(fā)展道路^[17]，為中國的世界一流大學(xué)建設(shè)指明了方向。一方面將中國置于世界范圍內(nèi)，以兼容并蓄的胸懷和開放的心態(tài)借鑒國外經(jīng)驗，在與所有國家的關(guān)聯(lián)中把握中國大學(xué)發(fā)展的普遍性與特殊性；另一方面堅持立足本土、中國特色，加強民族認(rèn)同或傳統(tǒng)文化的連貫性維系，為世界一流大學(xué)建設(shè)提供多元發(fā)展資源。這種多源合流的發(fā)展理念與西方中心的一元發(fā)展觀形成巨大反差，為中國特色的世界一流大學(xué)建設(shè)提供力量源泉。

一是對世界先進辦學(xué)經(jīng)驗的借鑒創(chuàng)新。中國對西方先進辦學(xué)經(jīng)驗的借鑒由來已久，從京師同文館對西方課程及教學(xué)法等技術(shù)層面的借鑒，到癸卯學(xué)制、壬戌學(xué)制等制度借鑒，再到民國時期蔡元培采借德國大學(xué)理念改革北京大學(xué)，可見對外部的資源借鑒滲透大學(xué)發(fā)展的技術(shù)、制度與思想等各個層面；建國初期我國“以俄為師”，移植蘇聯(lián)教育制度。進入新世紀(jì)以來，隨著高等教育的快速擴張，我國大學(xué)的制度借鑒更為多元，其中不乏本土化的改造，比如把西方的大學(xué)城移植到中國的文化土壤，卻生成了與西方截然不同的大學(xué)集群；政府與城市間的緊密聯(lián)系，發(fā)展出新的教育功能。^[18]又如南方科技大學(xué)成立之初雖借鑒哈佛大學(xué)，但在長期的創(chuàng)知、創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)探索中，成長為中國特色的新型研究型大學(xué)。可見，中國的世界一流大學(xué)建設(shè)既吸收了西方的先進經(jīng)驗，又表現(xiàn)出本土化的價值選擇與創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。

二是對傳統(tǒng)優(yōu)秀文化資源的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。正如塞繆爾·亨廷頓所言，發(fā)展并非意味著大量排除陳舊的模式和價值觀，而更多意味著發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)如何能夠促進而不是阻礙當(dāng)前目標(biāo)的實現(xiàn)。^[19]中華文明綿延數(shù)千年，無論是過去抑或現(xiàn)在，一些優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化思想都有其永不褪色的時代價值。比如中國古代書院的“從游”秉持德學(xué)并重的育人理念、亦師亦友的師生關(guān)系、知行合一的培養(yǎng)目標(biāo)，歷經(jīng)時代變遷其教育價值仍日久彌新。同時，這些優(yōu)秀的制度文化也緊隨著時代步伐不斷進化，比如一些中國大學(xué)在繼承書院傳統(tǒng)與借鑒國外寄宿學(xué)院的過程中，演化出集多種職能為一體的通識教育部門。在某種意義上，古典書院所體現(xiàn)的普遍教育理念，既為新教育精神的誕生指明了方向，同時經(jīng)過創(chuàng)造性的轉(zhuǎn)化，成為新教育精神不可或缺的重要組成部分。^[20]由此可見，傳統(tǒng)并不總與現(xiàn)代性相矛盾，優(yōu)秀傳統(tǒng)資源在當(dāng)代情境下的實踐應(yīng)用以及與時俱進地創(chuàng)新發(fā)展，往往具有更強大的生命力與適應(yīng)性。

三是黨領(lǐng)導(dǎo)下中國特色大學(xué)模式的實踐探索。中國共產(chǎn)黨始終把發(fā)展高等教育作為重要的革命事業(yè)和戰(zhàn)略任務(wù)，基于社會主義高等教育實踐邏輯，探索富有中國特色的大學(xué)發(fā)展模式。比如中國共產(chǎn)黨建立的以“延安模式”為代表的新型高等教育，該模式集合軍事教育與干部教育的核心理念，前者強調(diào)黨的領(lǐng)導(dǎo)與基層組織的建立，而后者則側(cè)重于堅定信念與領(lǐng)導(dǎo)能力的培育。在長期的探索中形成了黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，實行德育為先、學(xué)以致用的教育方針，建立教學(xué)、科研、生產(chǎn)“三位一體”的中國特色人才培養(yǎng)模式。^[21]這種不同于英美模式與蘇聯(lián)模式的本土化創(chuàng)新，是中國現(xiàn)代高等教育發(fā)展的一個重要源頭。

二、追趕超越：中國世界一流大學(xué)建設(shè)的實踐創(chuàng)新

在發(fā)展實踐中，中國的世界一流大學(xué)建設(shè)同樣面臨著后發(fā)劣勢的挑戰(zhàn)。一是如何防止系統(tǒng)錯位，如傳統(tǒng)與現(xiàn)代的異步，表層指標(biāo)與深層內(nèi)涵的脫序等。二是如何克服二元結(jié)構(gòu)，即非均衡發(fā)展帶來的不平衡現(xiàn)象，如層次差距、區(qū)域差距以及學(xué)科發(fā)展的差距等。三是如何避免依附發(fā)展，喪失發(fā)展的獨立自主性。這一方面表現(xiàn)為目標(biāo)依附，即將西方大學(xué)制度作為世界一流大學(xué)的理想模式；另一方面表現(xiàn)為心理依附，即丟棄原有的社會規(guī)范而去照搬西方標(biāo)準(zhǔn)。中國的世界一流大學(xué)建設(shè)立足國情，通過建立合目的性與合規(guī)律性相統(tǒng)一的改革目標(biāo)，協(xié)同有為政府和有效市場的發(fā)展動力，融合借鑒創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的發(fā)展資源，有效地減弱了后發(fā)劣勢，實現(xiàn)了從追趕發(fā)展向超越發(fā)展的階段轉(zhuǎn)變。

（一）趕超目標(biāo)：合目的性與合規(guī)律性相統(tǒng)一

大學(xué)發(fā)展具有認(rèn)識論與政治論兩種哲學(xué)觀：前者強調(diào)知識即目的，后者則關(guān)注知識生產(chǎn)對國家的影響。^[22]它們交替影響著大學(xué)的發(fā)展進程。中世紀(jì)大學(xué)主要受政治論影響，19世紀(jì)的認(rèn)識論取向使得德國大學(xué)成為高等教育中心，而20世紀(jì)美國大學(xué)的崛起讓政治論哲學(xué)重新開始盛行。誕生于民族危亡時期的中國大學(xué)，于發(fā)軔之初便肩負(fù)起興學(xué)強國、救亡圖存之重任，從“科教興國”“人才強國”到“建設(shè)高等教育強國”，不同歷史時期的大學(xué)發(fā)展都彰顯出責(zé)任擔(dān)當(dāng)和家國情懷。可見，中國大學(xué)發(fā)展的本質(zhì)邏輯是基于政治論哲學(xué)的。然而，高深學(xué)問的探索要求大學(xué)發(fā)展遵循知識生產(chǎn)的實踐邏輯。為了調(diào)和政治論與認(rèn)識論的哲學(xué)基礎(chǔ)，中國世界一流大學(xué)建設(shè)通過國家需求與學(xué)科發(fā)展相統(tǒng)一、追趕先進與內(nèi)涵發(fā)展相統(tǒng)一，堅持“合目的性”優(yōu)先，遵循世界一流大學(xué)發(fā)展的一般性規(guī)律，實現(xiàn)了發(fā)展目標(biāo)的合目的性與合規(guī)律性的有機統(tǒng)一。^[23]

其一，追趕先進與內(nèi)涵發(fā)展相統(tǒng)一。我國世界一流大學(xué)建設(shè)不僅關(guān)注對世界先進學(xué)術(shù)體系的追趕，更強調(diào)其支撐高等教育強國建設(shè)的重大奠基作用。這一方面體現(xiàn)為設(shè)置趕超式目標(biāo)，比如2015年出臺的《總體方案》提出，著力打造一批在國內(nèi)居于領(lǐng)先地位、在國際上一流水平的學(xué)科與領(lǐng)域，力求成為國際學(xué)術(shù)前沿的并行者乃至引領(lǐng)者。為了確保目標(biāo)實現(xiàn)，保證政策實施的效率，“雙一流”建設(shè)還設(shè)置了2030年至本世紀(jì)中葉的階段性發(fā)展目標(biāo)。另一方面體現(xiàn)為強調(diào)大學(xué)科技強國、人才強國的使命。比如方案提出發(fā)揮大學(xué)在促進國家科技發(fā)展、引領(lǐng)社會經(jīng)濟進步、弘揚中華文化以及深化高等教育改革等方面的重要作用。^[24]又如2022年的《若干意見》，既關(guān)注2030年我國更多的高校及學(xué)科將躋身世界一流行列，同時重申2035年實現(xiàn)教育強國和人才強國目標(biāo)的重要性。^[25]可見，中國世界一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)是政治論與認(rèn)識論的統(tǒng)一，是追趕先進與內(nèi)涵發(fā)展的統(tǒng)一。

然而在實踐中，追趕發(fā)展與內(nèi)涵建設(shè)并非總能和諧統(tǒng)一。比如一些大學(xué)以排名指標(biāo)為標(biāo)桿，以便有的放矢、快速追趕先進，但這也在一定程度上導(dǎo)致大學(xué)建設(shè)指標(biāo)與質(zhì)量內(nèi)涵之間的脫序。一些大學(xué)把大學(xué)排名指標(biāo)中的國際發(fā)表等當(dāng)作目標(biāo)來追求，導(dǎo)致大學(xué)中普遍存在“SCI、SSCI至上”現(xiàn)象，出現(xiàn)內(nèi)卷式發(fā)展等問題。為此，2022年出臺的《若干意見》將“保持戰(zhàn)略定力”作為新階段的基本原則之一，提出遵循人才培養(yǎng)、學(xué)科發(fā)展、科研創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，把握高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展要求，不唯排名、不唯數(shù)量指標(biāo)。^[26]可見，新階段中國的世界一流大學(xué)建設(shè)致力于調(diào)和追趕發(fā)展與內(nèi)涵建設(shè)，實現(xiàn)大學(xué)發(fā)展的合目的性與合規(guī)律性的有機統(tǒng)一。

其二，國家需求與學(xué)科發(fā)展相統(tǒng)一。中國近現(xiàn)代大學(xué)誕生于民族危亡之時，被賦予振興中華、民族復(fù)興的歷史使命。尤其是中華人民共和國建立后，大學(xué)被嵌入以國家為軸心的現(xiàn)代化模式當(dāng)中，為中國式現(xiàn)代化提供支撐力量。如我國行業(yè)特色型大學(xué)主要是回應(yīng)國家需求和行業(yè)戰(zhàn)略而產(chǎn)生，但在長期的發(fā)展過程中，依托產(chǎn)教融合、科教融匯，構(gòu)建了支撐經(jīng)濟社會發(fā)展的學(xué)科體系。據(jù)統(tǒng)計，入選一流大學(xué)的高校中超過30%為行業(yè)特色型大學(xué)，而入選一流學(xué)科的行業(yè)特色型大學(xué)的占比則高達75%。教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心公布的第四輪學(xué)科評估結(jié)果中，擁有A+學(xué)科的行業(yè)特色大學(xué)占比高達70%。^[27]“雙一流”“堅持服務(wù)國家戰(zhàn)略需求，瞄準(zhǔn)科技前沿和關(guān)鍵領(lǐng)域”，“服務(wù)國家急需，強化建設(shè)高校在國家創(chuàng)新體系中的地位和作用”，也正是基于高等教育強國建設(shè)新階段大學(xué)助力國家創(chuàng)新從跟跑到并跑、領(lǐng)跑的現(xiàn)實考量。如清華大學(xué)以高溫氣冷堆等先進核能技術(shù)為龍頭，吸納、集成上下游的先進技術(shù)成果，一方面是基于我國能源技術(shù)轉(zhuǎn)型升級、“雙碳”戰(zhàn)略的現(xiàn)實需要，另一方面也是綜合考量清華大學(xué)高溫氣冷堆等先進核能技術(shù)的國際領(lǐng)先地位與學(xué)校核學(xué)科群發(fā)展戰(zhàn)略布局的長期積淀。

在知識生產(chǎn)上，近年來中國提出從國情出發(fā)，從中國實踐中來、到中國實踐中去，把論文寫在祖國大地上。^[28]提倡基于中國情懷，國際視野，把知識成果應(yīng)用到中華民族偉大復(fù)興的偉大事業(yè)中，構(gòu)建中國特色學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系。又如2019年提出的新工科、新醫(yī)科、新農(nóng)科、新文科建設(shè)，既遵循科學(xué)技術(shù)本身交叉融合的演化規(guī)律，也對標(biāo)國家未來發(fā)展的四大戰(zhàn)略領(lǐng)域。回應(yīng)國家重大需求與大學(xué)知識生產(chǎn)、科技創(chuàng)新的互動與內(nèi)洽，決定并強化了大學(xué)的中國特色。從本質(zhì)上看，其內(nèi)在價值與現(xiàn)代大學(xué)價值相通，發(fā)展方向也與全球趨勢相呼應(yīng)。這種既追求知識的真理性，又追求知識效用的理念，既避免了依附發(fā)展，又調(diào)和了政治論與認(rèn)識論的矛盾，實現(xiàn)了大學(xué)發(fā)展與知識創(chuàng)造的合目的性與合規(guī)律性相統(tǒng)一。

（二）趕超動力：有為政府與有效市場相協(xié)調(diào)

在新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟學(xué)中，有為政府與有效市場是一對并行的概念。“有為政府”中的“有為”，強調(diào)政府在某些方面有所作為，這一方面表現(xiàn)為發(fā)揮政府領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃和推進世界一流大學(xué)建設(shè)的主導(dǎo)作用，另一方面體現(xiàn)在發(fā)揮政府鼓勵多元主體參與、營造有效市場的調(diào)節(jié)作用。

其一，國家規(guī)劃與市場競爭相協(xié)調(diào)。我國的世界一流大學(xué)建設(shè)大致可分為追趕與超越兩個發(fā)展階段。在追趕階段，為了快速追趕先進，后發(fā)國家必須集中力量高速前進，因此在該階段政府往往占據(jù)主導(dǎo)作用，提供發(fā)展的主要動力。這在中國的世界一流大學(xué)建設(shè)中得到充分體現(xiàn)，國家是建設(shè)的倡導(dǎo)者、計劃者和推動者。政府通過系統(tǒng)調(diào)控、全面布局，明確發(fā)展的重點和次序，教育行政部門和高校之間形成了“委托-代理”關(guān)系，而“中央-地方”權(quán)力層次，有效地調(diào)動兩個辦學(xué)主體的積極性，建立自上而下、整齊劃一的改革發(fā)展模式。這種自上而下的模式能最大程度地動員社會力量“集中力量辦大事”，使得關(guān)鍵領(lǐng)域和重點項目在短時間內(nèi)實現(xiàn)突破和創(chuàng)新。通過動力優(yōu)勢的利用，我國大學(xué)發(fā)展水平快速提升。2015年，國務(wù)院發(fā)布《總體方案》，提出加快“雙一流”建設(shè)，爭做國際學(xué)術(shù)前沿并行者乃至領(lǐng)跑者^[29]，標(biāo)志著我國進入“超越發(fā)展”的新階段。

隨著我國世界一流大學(xué)建設(shè)進入新的發(fā)展階段，高度統(tǒng)一的動力結(jié)構(gòu)約束了大學(xué)發(fā)展，中國世界一流大學(xué)建設(shè)的動力結(jié)構(gòu)逐漸從單一向多元演變。相比追趕階段高度統(tǒng)一的國家計劃，超越階段市場競爭逐漸嵌入國家行動，成為新時期國家意志主導(dǎo)和統(tǒng)領(lǐng)下的實踐行為。主要體現(xiàn)為以下兩點：一方面培育自主競爭的市場主體。比如，2015年的“雙一流”建設(shè)革除了以往身份固化等弊端，提出績效導(dǎo)向、動態(tài)調(diào)整的原則，激發(fā)各省建設(shè)高水平大學(xué)的積極性。截至2018年底，共有30余個省市出臺了政策，投入數(shù)萬億加入高水平大學(xué)競賽。盡管中國的“雙一流”建設(shè)仍是一場政府主導(dǎo)的、“自上而下”的高等教育改革，但與以往不同的是，地方政府的政策創(chuàng)新以及對大學(xué)的財政支持大大增加，而中央政府的管理則在一定程度上得以弱化，中央政府和地方政府協(xié)作推進世界一流大學(xué)建設(shè)的趨勢日益明顯。另一方面，建立效率與公平相協(xié)調(diào)的競爭機制。比如2022年“雙一流”建設(shè)第二輪提出“總體穩(wěn)定，優(yōu)化調(diào)整”的原則，遴選出147所高校、59個基礎(chǔ)學(xué)科、180個工程類學(xué)科、92個哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)科，并對發(fā)展不如預(yù)期以及提升度相對不足的部分學(xué)科給予警示。^[30]由此可見，中國政府正著力發(fā)揮“有為政府”的動態(tài)變遷與改革發(fā)展動力，積極營造開放自由、自主競爭的有效市場。

其二，重點建設(shè)與生態(tài)發(fā)展相協(xié)調(diào)?；凇案F國辦大教育”的國情，中國政府著眼長遠利益，通過重點建設(shè)政策聚集了大量資源，在精英高等教育部門形成資源密集效應(yīng)，使得我國世界一流大學(xué)建設(shè)在短期內(nèi)獲得巨大成效。但這種非均衡發(fā)展策略也在一定程度上導(dǎo)致高等教育系統(tǒng)呈現(xiàn)出二元結(jié)構(gòu)：一是縱向的發(fā)展差距。比如有學(xué)者提醒，在部分頂尖高校躋身世界前列的同時，應(yīng)關(guān)注更多底層高校的“泥足”現(xiàn)象。^[31]二是區(qū)域的發(fā)展差距。據(jù)統(tǒng)計，約56.1%的一流大學(xué)和63.3%的一流學(xué)科建設(shè)高校集中在東部地區(qū)，遠高于東部高校48%的全國占比。^[32]三是學(xué)科的發(fā)展差距，比如有學(xué)者指出的一流學(xué)科建設(shè)理工化的問題。^[33]

近年來，中國提出“以重點建設(shè)帶動整體發(fā)展”的政策轉(zhuǎn)向，推動世界一流大學(xué)建設(shè)的生態(tài)發(fā)展。一是重點建設(shè)與分類發(fā)展相協(xié)調(diào)。比如2019年，國務(wù)院發(fā)布了《國家職業(yè)教育改革實施方案》，提出在未來的5-10年內(nèi)，全面提升職業(yè)教育現(xiàn)代化水平。同年，教育部和財政部聯(lián)合制定了《關(guān)于實施中國特色高水平高職學(xué)校和專業(yè)建設(shè)計劃的意見》，投入500多億元打造職業(yè)教育的“雙高”艦隊。^[34]二是重點建設(shè)與區(qū)域發(fā)展相協(xié)調(diào)。2020年9月，中央深改委第十五次會議審議通過《關(guān)于新時代振興中西部高等教育的若干意見》，通過建設(shè)一批高校集群與專業(yè)集群，推動中西部高等教育振興。三是重點建設(shè)與學(xué)科生態(tài)相協(xié)調(diào)。比如“雙一流”提出以“一流學(xué)科建設(shè)引領(lǐng)健全學(xué)科生態(tài)體系”^[35]，又如2019年，教育部頒布《關(guān)于深化本科教育教學(xué)改革全面提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的意見》，提出以新工科、新醫(yī)科、新農(nóng)科、新文科建設(shè)為引領(lǐng)，推動高校專業(yè)優(yōu)化和內(nèi)涵提升。^[36]可見，新時期中國世界一流大學(xué)建設(shè)期望通過重點建設(shè)與生態(tài)發(fā)展相協(xié)調(diào)，破解追趕發(fā)展中的“二元結(jié)構(gòu)”，實現(xiàn)高等教育系統(tǒng)的和諧發(fā)展。

（三）趕超資源：借鑒創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結(jié)合

根據(jù)創(chuàng)新的資源主要來自內(nèi)部還是外部，可將其分為借鑒創(chuàng)新與自主創(chuàng)新兩種。大多數(shù)后發(fā)國家的制度創(chuàng)新屬于前者，但是經(jīng)過立足本土吸收、轉(zhuǎn)化，借鑒創(chuàng)新也可以產(chǎn)出原創(chuàng)性的制度成果，進而演化為自主創(chuàng)新。比如柏林大學(xué)將法蘭西科學(xué)院制度嫁接在德意志大學(xué)的枝干上，使得教學(xué)與科研相結(jié)合的理念在大學(xué)組織中得以落實。而美國大學(xué)以系部組織取代德國教席的學(xué)科制度，以問責(zé)服務(wù)補充學(xué)術(shù)自治，造就了美國大學(xué)多元競爭的發(fā)展格局。中國的世界一流大學(xué)建設(shè)結(jié)合兩者優(yōu)勢創(chuàng)新了趕超資源，具體體現(xiàn)為以下兩個方面。

其一，國際借鑒與本土轉(zhuǎn)化相結(jié)合。阿特巴赫認(rèn)為，大學(xué)源于西方傳統(tǒng)，與后發(fā)國家的知識或教育傳統(tǒng)沒有什么聯(lián)系。無論這個國家是否遭受殖民統(tǒng)治，無論其政治觀念或文化傾向如何，迄今為止，尚未有后發(fā)國家從根本上顛覆西方大學(xué)的教育模式。^[37]中國近代大學(xué)沒有保留傳統(tǒng)書院等教育組織形式、科舉制度等人才培養(yǎng)和選拔制度，而是在借鑒西方的基礎(chǔ)上逐漸形成現(xiàn)代大學(xué)的總體制度框架。但在長期而曲折的實踐探索中，經(jīng)過吸收、轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新，中國大學(xué)不斷地內(nèi)生出具有本土特色的具體制度。比如盡管中國大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)源自西方，但經(jīng)過立足本土的適應(yīng)性變革，生成了一種與西方自主權(quán)形同質(zhì)異的制度結(jié)構(gòu)。從權(quán)力模式上看，我國大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)根植于國家本位的理念，實行國家監(jiān)管模式，區(qū)別于歐洲的學(xué)術(shù)權(quán)威范式與美國的市場范式。在權(quán)力屬性方面，我國大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)為程序授權(quán)，與西方大學(xué)基于三權(quán)分立政治體制的實體控權(quán)存在本質(zhì)差異。在權(quán)力特性上，與西方大學(xué)單方面追求學(xué)術(shù)自由與大學(xué)自治的目標(biāo)不同，我國大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)在國家需求基因的驅(qū)動下，呈現(xiàn)出“權(quán)利+權(quán)力”、“責(zé)任+義務(wù)”的多維復(fù)合特性。在權(quán)力運行上，與西方大學(xué)遠離社會中心的運行方式不同，中國大學(xué)具有鮮明的政策導(dǎo)向，具有天然的政校協(xié)同優(yōu)勢。^[38]可見，中國大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)等具體制度既借鑒了西方大學(xué)自治的理念，又凝聚了大學(xué)治理變革的本土智慧，是中國大學(xué)制度創(chuàng)新的成果之一。這些在國際借鑒基礎(chǔ)上，內(nèi)部生發(fā)的具體制度為世界一流大學(xué)的后發(fā)內(nèi)生提供了發(fā)展資源。

其二，突破創(chuàng)新與漸進創(chuàng)新相結(jié)合。創(chuàng)新可按新穎程度分為突破式創(chuàng)新與漸進式創(chuàng)新。突破式創(chuàng)新是顛覆現(xiàn)有制度的大步躍進，而漸進式創(chuàng)新則是對現(xiàn)有制度的調(diào)適，兩者相互促進、相互補充。自清末興學(xué)強國，到改革開放向科教興國轉(zhuǎn)變，進而向建設(shè)高等教育強國提升，強大的國家需求基因促使中國立足本土、自主創(chuàng)新，探索解決本土問題的大學(xué)制度。比如，中國共產(chǎn)黨建立的以“延安模式”為代表的新型高等教育，創(chuàng)造黨的領(lǐng)導(dǎo)與校長負(fù)責(zé)有機結(jié)合的治理模式。^[39]這種不同于英美模式與蘇聯(lián)模式的突破式創(chuàng)新，為中國特色的高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)體制提供了思想理念和治理框架。在“延安模式”的基礎(chǔ)上，我國高校領(lǐng)導(dǎo)體制歷經(jīng)校務(wù)委員會領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，到黨委書記領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，再到校長負(fù)責(zé)制等探索，直到1990年中共中央頒布《關(guān)于加強高等學(xué)校黨的建設(shè)的通知》，才確定黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制的制度框架。^[40]可見，突破式創(chuàng)新為漸進式創(chuàng)新提供新起點和新高度，而漸進式創(chuàng)新則為突破式創(chuàng)新奠定堅實基礎(chǔ)。

中國的世界一流大學(xué)建設(shè)也是一項突破與漸進相結(jié)合的政策創(chuàng)新。建國之初，囿于窮國辦大教育的發(fā)展現(xiàn)狀，我國充分結(jié)合后發(fā)特點，通過重點大學(xué)建設(shè)，集中力量辦大事，使得少數(shù)大學(xué)快速躋身世界大學(xué)前列，這項舉措在中國乃至世界高等教育現(xiàn)代化過程中皆具開拓性和示范性。而從過程來看，中國在“試點—總結(jié)—改進”的循環(huán)過程中漸進創(chuàng)新，從初始的重點大學(xué)建設(shè)，到“985工程”和“211工程”建設(shè)，再到“雙一流”建設(shè)，在實踐中不斷累積經(jīng)驗，檢驗和完善中國特色的世界一流大學(xué)建設(shè)路徑。如2015年“雙一流”建設(shè)的制度創(chuàng)新不再是自上而下的國家推動，而是自下而上的制度變遷過程。它通過績效導(dǎo)向、動態(tài)調(diào)整，引入外部競爭理念，激發(fā)省域高水平大學(xué)競爭和制度創(chuàng)新。隨著制度創(chuàng)新不斷得到強化，最終國家政府自上而下做出了回應(yīng)，建立新規(guī)則以規(guī)范新的發(fā)展實踐。

三、結(jié)語

中國式高等教育現(xiàn)代化以中國價值驅(qū)動，是兼顧多重發(fā)展目標(biāo)和以人為中心的現(xiàn)代化，這是它區(qū)別于西方道路的本質(zhì)所在。其核心在于尊重自身的文化特性，這既是維護民族尊嚴(yán)的前提，也是動員一切力量的源泉。^[41]正是基于發(fā)展基礎(chǔ)和地緣文化的考慮，中國世界一流大學(xué)建設(shè)揚棄了西方的一元發(fā)展觀，一方面充分結(jié)合后發(fā)特點，合理吸收西方現(xiàn)代化理念；另一方面，堅持中國特色、內(nèi)生發(fā)展，扎根中國大地辦大學(xué)。在理念上堅守后發(fā)內(nèi)生的總體目標(biāo)、有為政府的強力動員和中體西用的資源采借，實踐上則致力于實現(xiàn)趕超目標(biāo)的合目的性與合規(guī)律性相統(tǒng)一，趕超動力的國家規(guī)劃與市場競爭相協(xié)調(diào)，趕超資源的借鑒創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相結(jié)合。在長期的發(fā)展過程中，主動建構(gòu)后發(fā)內(nèi)生的發(fā)展路徑，成就了世界一流大學(xué)建設(shè)的中國方案與中國智慧。這些有益探索拓寬了后發(fā)國家高等教育現(xiàn)代化的路徑選擇，引領(lǐng)時代潮流和后發(fā)國家社會進步，彰顯了“中國式”的力量與價值。

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（責(zé)任編輯 劉第紅）